无锡航亚科技股份有限公司
                     2022 年度独立董事述职报告

    作为无锡航亚科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2022年，
我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事履职指引》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和《无锡航亚科技股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《无锡航亚科技股份有限公司独
立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等规定，诚信、勤勉、独
立地履行职责，积极出席董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，对公
司重大事项发表独立意见，促进董事会规范运作和公司治理水平提升，切实维护
公司和公众股东的合法权益，努力发挥独立董事及各专门委员会的作用。现将
2022年度履行职责情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）独立董事人员情况
    报告期内，公司董事会完成换届选举，选举产生新任独立董事。第二届董事
会及第三届董事会均由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一，
包括1名会计专业人士，符合相关法律法规及公司制度的规定。
    公司第二届董事会3名独立董事成员分别是朱和平先生、张晖明先生、胡小
平先生。换届选举后，第三届董事会3名独立董事成员分别是朱和平先生、张晖
明先生、王良先生。
    （二）独立董事任职董事会专门委员会情况
         战略委员会委员                      王良
         审计委员会委员          朱和平（主任委员）、张晖明
      薪酬与考核委员会委员         王良（主任委员）、朱和平
         提名委员会委员            张晖明（主任委员）、王良
    （三）个人履历
    （1）现任独立董事
    朱和平先生，1964年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理科学与
工程专业博士，注册会计师协会会员。1985年8月至1994年12月，曾任新疆财经
大学教师；1994年12月至今在江南大学任教，现为商学院会计系教授。现任无锡

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新洁能股份有限公司等独立董事，并任公司独立董事。
    张晖明先生，1956年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士。
1984 年至今在复旦大学任教，现为教授。现任上海锦江国际酒店股份有限公司
独立董事等，并任公司独立董事。
    王良先生，1961年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，金属材料腐蚀
与防护&工业管理工程专业学士。1996年9月至2008年11月历任西安航空发动机集
团公司副总工程师、副总经理、总工程师；2008年11月至2010年2月任西安航空
动力股份有限公司董事、副总经理兼总工程师、技术中心主任；2010年2月至2014
年10月任贵州黎阳航空动力有限公司董事长、总经理、党委副书记；2014年10
月至2021年2月任中国航空工业集团公司非航产业部长、派出董监事等职务。
    （2）届满离任独立董事
    胡小平先生，1971年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理科学与
工程专业博士，2006年05月后至今在东南大学任教，现为副教授。2019年12月至
2022年05月任公司独立董事。
    （四）独立性情况说明
    全体独立董事均具有相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》所
要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断的客观性、独立性
和专业性，与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的
关系，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予
披露的其他利益，不存在任何影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）2022年度出席会议情况
    报告期内，公司共召开了5次董事会、1次股东大会，我们均亲自出席了各自
任期内的相关会议。2022年度，审计委员会召开了4次会议，薪酬与绩效考核委
员会召开了1次会议，战略委员会召开了1次会议，提名委员会召开了1次会议，
共召开7次董事会专门委员会会议，作为董事会各专门委员会的委员，我们出席
了各自任期内的会议。
    报告期内，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，认真审阅会议议
案及其他相关材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥各自专业知识和工作


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经验的优势，提出合理的意见和建议，同时独立、客观地行使表决权。报告期内，
我们未对董事会及所任专门委员会审议的各项议案提出异议。
    （二）发表独立意见及事前认可意见
    2022年度，我们按照《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，在独
立董事职责范围内，对公司相关事项发表了独立意见或事前认可意见，具体情况
如下：
     日期            会议届次                       发表意见情况
                                     就公司2022年度日常关联交易预计、续聘公证天业
                                     会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审
                                     计机构的事项发表了事前认可意见；
                                     就《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报
                  第二届董事会
                                     告》、2021年度利润分配方案、《2021年度内部控
2022年4月26日     第二十一次会
                                     制评价报告》、2022年度日常关联交易预计、续聘
                  议
                                     公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
                                     2022年度审计机构、董事会换届选举暨提名第三届
                                     董事会非独立董事/独立董事、2022年度董事薪酬
                                     方案的事项发表了独立意见
                  第三届董事会       就公司聘任公司高级管理人员、2022年度高级管理
2022年5月18日
                  第一次会议         人员薪酬方案的事项发表了独立意见
                  第三届董事会       就公司《2022年半年度募集资金存放与实际使用情
2022年8月26日
                  第二次会议         况专项报告》的事项发表了独立意见
                                     就公司增加2022年度日常关联交易预计额度的议
2022 年 10 月 28 第 三 届 董 事 会   案的事项进行了事前认可并发表了独立意见；
日               第三次会议          就公司开展应收账款保理业务的事项发表了独立
                                     意见
                                     就公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理、
                  第三届董事会
2022年12月1日                        使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项
                  第四次会议
                                     发表了独立意见
    （三）现场考察情况
    报告期内，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司及子
公司进行实地考察；同时，通过电话、微信、线上会议等多种形式与公司、会计
师保持沟通，关注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制
制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，为公司规范运作提供合理化建议，
促进董事会决策的科学性和客观性。
    （四）公司配合独立董事工作的情况
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项


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进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，
对我们要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为我们更好地履职提供了必要
的条件和大力支持。
       三、2022年度独立董事履职重点关注事项的情况
    2022年度，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言
献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如
下：
    （一）关联交易情况
    报告期内，我们对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。我们认为，
公司在报告期内发生的关联交易，交易价格遵循公平、公正、公开的原则，价格
公允，符合公司的实际需要，未发现存在异常关联交易，未发现存在损害公司和
其他股东特别是中小股东利益的情形。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司及控股子公司未发生对外担保事宜，未发现公司与关联方之
间发生非经营性资金占用的情况。
    （三）募集资金的使用情况
    经审查，报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》等法律法规和《无锡航亚科技股份有限公司募集资金管理制度》等制
度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关
信息披露义务，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司<2021
年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》；第三届董事会第二次会
议审议通过了《关于公司<2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>
的议案》；第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》。经审核，上述议案符合相关法律法规对于募集资金使用的相关要求，不会
影响募投项目的正常进行，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的


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情形。
    （四）并购重组情况
    报告期内，公司不存在并购重组事项。
    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管
理人员的议案》，经过对本次聘任人员的背景、工作经历的了解，我们认为上述
人员符合《公司法》及《公司章程》关于高级管理人员任职资格的规定，未发现
其存在被证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，未发现其存在相关法律法
规规定的禁止任职情形。公司高级管理人员的提名方式、表决程序、聘任程序及
表决结果符合《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定。
    报告期内，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于公司2022年度高
级管理人员薪酬方案的议案》，我们对报告期公司高级管理人员薪酬情况进行了
审核，认为2022年度公司高级管理人员薪酬方案科学、合理，薪酬支付及审议程
序符合《公司章程》及公司内部管理制度的有关规定，有利于强化公司高级管理
人员勤勉尽责，促进公司提升工作效率和经营效益，符合公司长远发展需要。
    （六）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，于2022
年2月26日披露2021年度业绩快报公告。
    （七）聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，经公司2021年年度股东大会审议通过，同意续聘公证天业会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，我们对
此事项发表了明确同意的独立意见，公司本次聘请会计师事务所审议程序合法、
有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。公证天业会计师事
务所（特殊普通合伙）在担任公司年度审计机构期间能够做到工作勤勉尽责，遵
循独立、客观、公正的执业准则，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的
财务状况及经营成果。报告期内，公司未更换会计师事务所。
    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司第二届董事会第二十一次会议、2021年年度股东大会审议通
过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。公司向全体股东每10股派发现


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金红利人民币1元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本258,382,608股，
以此计算合计拟派发现金红利25,838,260.8元（含税）。我们认为，根据公司的
长远发展战略，并结合公司实际经营情况以及经营规划，该利润分配符合相关法
律法规的有关规定，未发现损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，审议程
序合法合规。
    （九）公司及股东承诺履行情况
    2022年度，公司、公司实际控制人、控股股东、5%以上股东、董事、监事、
高级管理人员、核心技术人员等较好地履行了所作的承诺，未有违反各自承诺事
项的情况发生。
    （十）信息披露的执行情况
    2022年度，我们持续关注公司的信息披露工作和公众媒体报道，及时掌握公
司信息披露情况，督促公司严格按照中国证监会、上交所等监管机构的法律法规
要求和公司《信息披露管理办法》的有关规定披露信息，保证披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平。报告期内，公司公告均按照规定披露于上海证券交易
所网站和《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》，未发现任
何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，较好地履行了信息披露义务，维护了广大
投资者的合法权益。
    （十一）内部控制的执行情况
    2022年度，公司根据《公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本
规范》及其他相关法律法规的要求，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立
了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规
范运作和内部控制制度的有效性，为公司各项生产经营业务的健康运行，财务报
告的真实、准确、完整提供了保障；同时经公证天业会计师事务所(特殊普通合
伙)审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。因此，我们认为公司的
内部控制体系运行有效，不存在重大和重要缺陷。
    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    在2022年度任职期间，公司共召开5次董事会、7次专门委员会会议，公司董
事会及下属专门委员会的召集、召开程序、议案事项、决议执行情况均符合《公
司法》《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的要求。董事会下设专门委


                                                                     6
员会为公司规范运作、董事会的科学决策发挥了积极作用。我们认为公司董事会
及下属委员会运作程序合法、合规、有效。
    （十三）开展新业务情况
    报告期内，公司不存在开展新业务的情况。
    （十四）其他事项
    （1）未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；（2）未发生独立董事提
议聘请或解聘会计师事务所的情况；（3）未发生独立董事聘请外部审计机构和
咨询机构的情况。

    四、总体评价和建议
    2022年，作为无锡航亚科技股份有限公司独立董事，我们遵循客观、公正、
独立、诚信的原则，以及对全体股东尤其是中小股东负责的态度，履行独立董事
的职责，参与公司重大事项的决策，独立、公正、审慎地发表意见和建议，在履
行职责时，不受上市公司主要股东、实际控制人或其他与上市公司存在利害关系
的单位或个人的影响，维护了公司的整体利益及所有股东尤其是中小股东的合法
权益。
    2023年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎以及对全体股东负责的态度，严
格按照法律法规、规范性文件以及《公司章程》等内部规章制度的规定和要求，
切实履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、
公正与独立运作，以专业推助决策形成，结合自身专业知识和丰富经验给公司的
规范运作和发展提出更多有建设性的意见建议，维护公司的整体利益以及全体股
东的合法权益。




                                         无锡航亚科技股份有限公司董事会
                        独立董事：朱和平、张晖明、王良、胡小平（第二届）




                                                                      7