天微电子：国浩律师（成都）事务所关于四川天微电子股份有限公司2022年年度股东大会之法律意见书2023-04-15
国浩律师（成都）事务所
关于
四川天微电子股份有限公司
2022 年年度股东大会
之
法律意见书
成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层 邮编：610000
Floor 9,Building 26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China
电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +86 28 86119827
网址/Website: http://www.grandall.com.cn
国浩律师（成都）事务所 法律意见书
国浩律师（成都）事务所关于
四川天微电子股份有限公司2022年年度股东大会
之
法律意见书
致：四川天微电子股份有限公司
国浩律师（成都）事务所（以下简称“本所”）接受四川天微电子股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2022 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
等法律、行政法规、规范性文件以及《四川天微电子股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会召开的有关事宜出具本法律
意见书。
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资
格、审议的议案、表决程序和表决结果发表意见，不对会议所审议的议案内容和
该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告资料，随同其他会
议文件一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师核查，公司第二届董事会第二次会议于 2023 年 3 月 23 日作出决
议，同意于 2023 年 4 月 14 日召开公司 2022 年年度股东大会。
2023 年 3 月 24 日，公司董事会在指定信息披露媒体上刊登了《四川天微电
子股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》，载明了会议的时间、地
点、会议的召开方式、出席对象、会议审议事项、现场会议登记方法、网络投票
具体操作流程、联系电话和联系人等事项，说明了股东有权出席，并可委托代理
国浩律师（成都）事务所 法律意见书
人出席和参加表决。会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项
做出了明确说明。
（二）本次股东大会的召开程序
公司本次股东大会于 2023 年 4 月 14 日下午 14:30 时在中国（四川）自由贸
易试验区成都市双流区公兴街道物联一路 233 号公司办公楼九楼会议室召开，由
公司董事长巨万里先生主持。
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，通过上海证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 4 月 14 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-
15:00；通过上交所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 4 月 14 日 9:15 至
15:00 期间的任意时间。经本所律师核查，公司本次股东大会召开的时间、地点
和审议的议案内容与会议通知所载一致。
本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行
政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格
根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为截至 2023
年 4 月 10 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的全体普通股股东或其委托的代理人，公司的董事、监事和高级管理人员以及公
司聘请的见证律师及其他相关人员。
（一）出席本次股东大会会议人员资格
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人
现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计 19 名，代
表股份 49,614,403 股，占公司有效表决权股份总数的 62.0180%。
本所律师对现场出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）资格进行验证，
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席、列席本次股东大会的其他人员
国浩律师（成都）事务所 法律意见书
出席本次股东大会的人员还有公司董事、监事及高级管理人员，本所律师列
席了本次股东大会。
本所律师经核查后认为，出席、列席本次股东大会会议的人员符合法律、行
政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，具备出席、列席本次股东大会的
合法资格。
（二）公司本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师经核查后认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格符
合法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等出席会议人员、
召集人具备出席、召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集
人的资格合法、有效。
三、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对如下议案进行审议：
1、《关于公司<2022 年度董事会工作报告>的议案》；
2、《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》；
3、《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》；
4、《关于公司<2022 年度内部控制评价报告>的议案》；
5、《关于公司<2022 年年度报告全文及其摘要>的议案》；
6、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》；
7、《关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案》；
8、《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》。
本所律师经核查后认为，本次股东大会审议的议案与会议通知的内容相符，
审议的议案符合法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
国浩律师（成都）事务所 法律意见书
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投
票相结合的方式就审议的议案投票表决。
在现场投票全部结束后，按照《公司章程》规定的程序由股东代表、公司监
事以及本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议
通知确定的时段，通过上交所交易系统和互联网投票系统进行，上海证券信息有
限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束
后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小股东表决进行了单独
计票，形成本次股东大会的最终表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统
计，参加本次股东大会的股东及股东代理人对本次股东大会审议的议案表决结果
如下：
1、审议《关于公司<2022 年度董事会工作报告>的议案》；
表决情况：同意 49,614,403 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权
100.0000％；反对 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％；弃
权 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％。
表决结果：通过。
2、审议《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 49,614,403 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权
100.0000％；反对 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％；弃
权 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％。
表决结果：通过。
3、审议《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》
国浩律师（成都）事务所 法律意见书
表决情况：同意 49,614,403 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权
100.0000％；反对 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％；弃
权 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％。
其中中小股东表决情况为：同意 5,994,612 股，占参与投票的中小股东所持
表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
4、审议《关于公司<2022 年度内部控制评价报告>的议案》
表决情况：同意 49,614,403 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权
100.0000％；反对 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％；弃
权 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％。
其中中小股东表决情况为：同意 5,994,612 股，占参与投票的中小股东所持
表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
5、审议《关于公司<2022 年年度报告全文及其摘要>的议案》
表决情况：同意 49,614,403 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权
100.0000％；反对 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％；弃
权 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％。
其中中小股东表决情况为：同意 5,994,612 股，占参与投票的中小股东所持
表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
6、审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决情况：同意 49,614,403 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权
国浩律师（成都）事务所 法律意见书
100.0000％；反对 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％；弃
权 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％。
其中中小股东表决情况为：同意 5,994,612 股，占参与投票的中小股东所持
表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
7、审议《关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案》
表决情况：同意 49,614,403 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权
100.0000％；反对 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％；弃
权 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％。
其中中小股东表决情况为：同意 5,994,612 股，占参与投票的中小股东所持
表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
8、审议《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 49,614,403 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权
100.0000％；反对 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％；弃
权 0 股，占出席本次会议的股东所持有效表决权的 0.0000％。
其中中小股东表决情况为：同意 5,994,612 股，占参与投票的中小股东所持
表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占参与投票的中小股东所持表决权股份的 0.0000%。
表决结果：通过。
上述议案均不适用累积投票制。
经本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规、规
范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
国浩律师（成都）事务所 法律意见书
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次
会议人员的资格、召集人资格、表决程序均符合法律、行政法规、规范性文件以
及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（下接签字页）
国浩律师（成都）事务所 法律意见书
