证券代码：688536             证券简称：思瑞浦             告编号：2022-055



       思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

            第三届董事会第九次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况
    思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事
会第九次会议通知已于 2022 年 9 月 22 日发出，会议于 2022 年 9 月 26 日在公司

会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表
决董事 9 名。本次会议由董事长 ZHIXU ZHOU（周之栩）主持。会议的召集与
召开符合《中华人民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公
司章程》等相关规定，表决形成的决议合法、有效。


    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属
的限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划》
（以下简称“《2020 年激励计划》”）和《2020 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》，由于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予人员中 9 名激励
对象离职，已不符合公司激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对
象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票 2.4287 万股。

    上述激励计划中预留授予激励对象由 50 人调整为 41 人，作废 2.4287 万股
（调整后）。
    表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
    独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞

                                     1
浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于作废部分 2020 年限制性股票激励计划
已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-057）。


    （二）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归

属期符合归属条件的议案》
    根据《2020 年激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司 2020 年限制性
股票激励计划预留授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量
为 8.3140 万股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合归属条件的 41 名激励
对象办理归属相关事宜。
    独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微

电子科技（苏州）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-058）。


    （三）审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格及授予数

量的议案》
    2022 年 9 月 14 日，公司公告了《2022 年半年度权益分派实施公告》，本次
转增以方案实施前的公司总股本 80,235,848 股为基数，以资本公积金向全体股东
每股转增 0.49 股，共计转增 39,315,566 股，本次分配后总股本为 119,551,414 股。
2022 年半年度资本公积转增股本的股权登记日为 2022 年 9 月 19 日，除权（息）
日为 2022 年 9 月 20 日，新增无限售条件股份上市流通日为 2022 年 9 月 21 日。
    鉴于上述权益分派已实施完毕，根据公司《2020 年激励计划》及其摘要的相
关规定，在《2020 年激励计划》公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，

公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，
应对限制性股票的授予价格及授予数量进行相应的调整。
    根据 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意对公司 2020 年限制性
股票激励计划授予（含预留授予）价格及授予数量作相应调整，授予价格由
128.174 元/股调整为 86.023 元/股，授予总量由 90.2925 万股调整为 134.5358 万
股。其中，首次授予总量由 71.75 万股调整为 106.9075 万股；预留授予总量由
18.5425 万股调整为 27.6283 万股。
                                      2
    独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微
电子科技（苏州）股份有限公司关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格
及授予数量的公告》（公告编号：2022-059）。


    （四）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及授予数
量的议案》
    2022 年 9 月 14 日，公司公告了《2022 年半年度权益分派实施公告》，本次
转增以方案实施前的公司总股本 80,235,848 股为基数，以资本公积金向全体股东
每股转增 0.49 股，共计转增 39,315,566 股，本次分配后总股本为 119,551,414 股。
2022 年半年度资本公积转增股本的股权登记日为 2022 年 9 月 19 日，除权（息）

日为 2022 年 9 月 20 日，新增无限售条件股份上市流通日为 2022 年 9 月 21 日。
    鉴于上述权益分派已实施完毕，根据公司《2021 年限制性股票激励计划》
（以下简称“《2021 年激励计划》”）及其摘要的相关规定，在《2021 年激励
计划》公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价
格及授予数量进行相应的调整。
    根据 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意对公司 2021 年限制性
股票激励计划授予（含预留授予）价格及授予数量作相应调整，授予价格由

365.386 元/股调整为 245.226 元/股，授予总量由 102.0969 万股调整为 152.1244
万股。其中，首次授予总量由 81.6775 万股调整为 121.6995 万股；预留授予总量
由 20.4194 万股调整为 30.4249 万股。
    独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微
电子科技（苏州）股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
及授予数量的公告》（公告编号：2022-060）。


    特此公告。


                                       3
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会
                         2022 年 9 月 28 日




      4