申港证券股份有限公司
关于南通国盛智能科技集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为南通国盛
智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对
国盛智科 2022 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意南通
国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2020〕1000 号），并经上海证券交易所同意，南通国盛智能科技集团股份有限
公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行股份人民币普通股（A 股）股票
33,000,000 股 ， 募 集 资 金 总 额 573,210,000.00 元 ， 坐 扣 承 销 及 保 荐 费
32,572,216.98 元（不含增值税）后的募集资金为 540,637,783.02 元。另扣除律
师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用 20,175,902.72 元（不含增
值税）后，公司本次募集资金净额 520,461,880.30 元。上述募集资金已全部到
账并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具《验资报告》（天健
验〔2020〕232 号）。
（二）报告期募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 35,102.68 万元，具体情
况如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 52,046.19
截至报告期初累计 项目投入 B1 11,668.70
发生额 利息收入净额 B2 2,533.68
项目投入（含永久补充流动
C1 23,433.98
资金）
本期发生额
利息收入净额 C2 1,071.12
转入自有资金账户【注 1】 C3 751.05
项目投入(含永久补充流动
D1=B1+C1 35,102.68
截至报告期末累计 资金）
发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 3,604.80
转入自有资金账户 D3=C3 751.05
E=A-D1+D2-
应结余募集资金 19,797.26
D3
实际结余募集资金 F 19,840.70
差异【注 2】 G=E-F -43.44
注 1：数控机床研发中心项目，募集资金已按计划完工结项，将剩余资金 751.05 万元
转入公司自有资金账户，并对该募集资金专项账户办理了注销手续；
注 2：上述差异系公司以自有资金预先支付发行费用 434,393.28 元，其中发行上市手
续费用及其他费用 304,245,28 元，印花税 130,148.00 元。该部分发行费用暂未从募集资金
中置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南通国盛智能
科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构于 2020 年 6 月 12 日与中国建设银行股份有限公司南通分
行、于 2020 年 6 月 17 日与中国民生银行股份有限公司南京分行、于 2021 年 2
月 5 日分别与江苏银行股份有限公司南通分行、中国农业银行股份有限公司南
通港闸支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司现有 1 个募集资金专户、1 个理财账户。报
告期内，公司已注销 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：元
开户银行 账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股 3,407,026.90 活期
份有限公司南通 32050164263609988888
195,000,000.00 理财
港闸支行
2022 年 9 月 2 日注
中国农业银行股
销 ， 转 出 余 额
份有限公司南通 10716301040369818 0.00
556,152.45 元至民
港闸支行
生银行募投户
2022 年 10 月 26 日
中国民生银行股
销户，转出余额
份有限公司南通 632688558 0.00
7,510,500.37 元 至
分行
民生银行一般户
江苏银行股份有 未曾使用，2022 年
50170188000688688 0.00
限公司南通分行 9 月 16 日销户
合计 198,407,026.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募
集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资于安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期
存款、大额存单等)。2022 年 6 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十次会议
和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全
的前提下，使用最高不超过人民币 35,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金
进行现金管理，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。使用期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金 19,500.00 万元用于
现金管理，具体情况如下：
产品 产品 金额
开户银行 起息日 到期日 利率
名称 类型 （元）
中国建设银行
结构性存 保本浮动
股份有限公司 195,000,000.00 2022/11/2 2023/1/4 3.50%
款 型
南通分行
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
“数控机床研发中心项目”已建设完成，已于 2022 年 10 月 17 日完成结
项，于 2022 年 10 月 18 日将该项目对应的募集资金专户内节余募集资金 751.05
万元转至自有资金账户。该项目已签订合同尚未支付尾款、质保金等后续资金支
出约 315.32 万元。由于付款周期较长，但项目均已建设完成并已达到预定可使
用状态，此部分金额将通过公司自有资金账户支付。
2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第
三次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将部分节余募集资金永久
补充流动资金的议案》。“中高档数控机床生产项目”已建设完成并于 2022 年
10 月 28 日完成结项，因此，公司将该项目对应的募集资金专户内节余募集资金
中的 5,000 万元转至自有资金账户用于永久补充流动资金。其他节余募集资金
（含利息收入）继续保留在募集资金专户，按照相关规范性文件及公司规范运作
制度的要求，继续对募集资金进行专户管理，后续用于包括但不限于支付该项目
已签订合同尚未支付的尾款及质保金等后续资金支出或与主营业务相关的新建
项目、在建项目。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于
募集资金投资项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》。中高
档数控机床生产项目已投资完成，达到预定可使用状态。为提高募集资金使用效
率，改善公司资金状况，公司将中高档数控机床生产项目结项后的部分节余募集
资金 5,000.00 万用于永久补充流动资金；数控机床研发中心项目已投资完成，
达到预定可使用状态，公司将结余的 751.05 万元转入自有资金账户，并对该募
集资金专项账户办理了注销手续。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司
募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集
资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在
重大问题。
六、会计师事务所对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：国盛智科管理层编制的《2022 年
度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15
号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上
证发〔2022〕14 号）的规定，如实反映了国盛智科募集资金 2022 年度实际存
放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：国盛智科 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制
度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李 强 王东方
申港证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 52,046.19 本年度投入募集资金总额 23,433.98
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 35,102.68
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末累 截至期
项目可
已变更项 计投入金额 末投入
募集资金 截至期末 截至期末 项目达到预 行性是
目，含部 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进度 本年度实 是否达到
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 定可使用状 否发生
分变更 总额 入金额 金额的差额 (%)(4) 现的效益 预计效益
总额 金额(1) 金额(2) 态日期 重大变
（如有） (3)＝(2)- ＝
化
(1) (2)/(1)
中高档数控机 2022 年 10
否 41,546.19 41,546.19 41,546.19 15,179.67 25,161.95 -16,384.24 60.56 【注 1】 【注 1】 否
床生产项目 月 28 日
不直接产
数控机床研发 2022 年 10
否 5,500.00 5,500.00 5,500.00 3,254.31 4,940.73 -559.27 89.83 生经济效 不适用 否
中心项目 月 15 日
益
不直接产
2022 年 10
补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 100.00 生经济效 不适用 否
月 31 日
益
合计 52,046.19 52,046.19 52,046.19 23,433.98 35,102.68 -16,943.51 67.45 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 已结项，不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2022 年 6 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目
实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 35,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存
款、通知存款、定期存款、大额存单等)，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前
述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截止 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资
金 195,000,000.00 元用于购买结构性存款。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
中高档数控机床生产项目结余 19,840.70 万元，数控机床研发中心项目结余 751.05 万元(已转入自
有资金账户）。结余主要原因：1.在募集资金到账前，公司已使用自有资金投入该项目的土地、基
建、固定资产等建设，该自有资金投入未用项目募集资金进行置换，实际降低了募集资金的投入金
额；2.该项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量、进度的前提下，加强项
目建设各个环节成本费用的控制、监督和管理，并较多采用国产设备、自制设备替代进口设备，总
体上减少了项目实际支出，使得项目竣工验收时实际投资总额低于计划投资总额；3.在项目建设实
施期间，为克服国际贸易环境、境外技术封锁等不利因素影响，公司一方面采用国产设备替代部分
募集资金结余的金额及形成原因
进口设备，另一方面也持续提升数控机床的研发制造能力，公司自产的部分高档数控机床产品的功
能达到进口设备的标准，在项目实施中较多采用自制设备替代了进口设备，因而项目采用国产设备
和自制设备大幅降低了设备采购支出。此外，部分进口设备汇率差价等因素也为项目投入减少了一
定的成本；4.该项目尚未支付的尾款及质保金付款周期较长，按计划将在项目未来运行过程中，结
合实际情况进行投入，现阶段形成一定节余；5.为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资
金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得了
一定的理财收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的利息收入。
2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于募集资金投资项目结项并
将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》。中高档数控机床生产项目已投资完成，达到预定
可使用状态。为提高募集资金使用效率，改善公司资金状况，公司将中高档数控机床生产项目结项
募集资金其他使用情况
后的部分节余募集资金 5,000.00 万用于永久补充流动资金；数控机床研发中心项目已投资完成，达
到预定可使用状态，公司将结余的 751.05 万元转入自有资金账户，并对该募集资金专项账户办理了
注销手续。
注 1：该项目 2022 年 10 月底完工，预计 2023 年度达产，达产后计算实现的效益；
注 2：公司募集资金项目中数控机床研发中心建设项目无法单独核算效益。该项目主要内容为：通过研发中心的建设，公司将进一步完善对新产品、
新技术、新工艺的研发与测试，巩固公司在精密模具行业的应用优势，贴近下游新能源汽车、风电、半导体等行业和应用领域的产品的研发。该项目主要
目的为：紧贴下游技术创新、产业升级、行业痛点，提升公司整体产品核心竞争力，拓展公司在新兴赛道应用领域的市场，打破上述产品市场的进口依赖。
同时加大对核心功能部件的研发和测试，提升自制率，打破国内高档数控机床关键核心功能部件（如附件头、精密转台、精密齿轮箱、精密主轴等）对进
口的依赖，提升公司高档数控机床的技术含量，提高附加值。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。