证券代码：688561          证券简称：奇安信        公告编号：2021-036



               奇安信科技集团股份有限公司
关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚
                 未归属的限制性股票的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    奇安信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 23 日召
开的第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第二十二次会议审议通过了
《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》，现将相关事项公告如下：

    一、公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的
决策程序和信息披露情况

    1、2020 年 10 月 28 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通
过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本
激励计划相关议案发表了独立意见。

    同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2020 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。

    2、2020 年 10 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《奇安信关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（2020-014），根据公司
其他独立董事的委托，独立董事徐建军先生作为征集人，就公司 2020 年第二次
临时股东大会审议的公司本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

    3、2020 年 10 月 30 日至 2020 年 11 月 8 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对
本次拟激励对象提出的异议。2020 年 11 月 11 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《奇安信监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（2020-018）。

    4、2020 年 11 月 17 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等。同时，公司就内幕信息知情
人与激励对象在《奇安信股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》公
告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易
的情形。2020 年 11 月 18 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《奇安信关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》（2020-019）。

    5、2020 年 11 月 23 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
等议案。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。

    6、2021 年 11 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分限制性股票的议案》，认为本激励计划规定的限制性股票预留部
分授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，满足获授权益的条件，确定的授
予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对本激励
计划预留授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

    7、2021 年 11 月 23 日，公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期部分激励对象符合归属条件的议案》《关于作废 2020 年限制性股
票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关议
案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    二、本次作废限制性股票的具体情况

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《奇安信科
技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划》”）和《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
鉴于本激励计划首次授予激励对象中 155 名激励对象离职，上述人员已不符合公
司激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述人员激励对象资格，作废其已
获授但尚未归属的限制性股票 88.0088 万股。鉴于 22 名激励对象考核未达标，
作废其本期不得归属的限制性股票 1.8031 万股。

    因此，本次合计作废失效的限制性股票数量为 89.8119 万股。

    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，离职人员
中不涉及公司董事、高级管理人员、核心技术人员，不影响公司管理团队及技术
团队的稳定性，也不会影响本激励计划继续实施。

    四、监事会意见

    公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》 以下简称“《上市规则》”）、
《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称
“《业务指南》”）等法律法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，不存在
损害公司及股东利益的情形。

    五、独立董事意见
    公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》
《管理办法》《上市规则》《业务指南》等法律法规、规范性文件以及《激励计划》
的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序。综上，全体独立董事一致同意
公司作废本激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票。

    六、法律意见书的结论性意见

    北京市金杜律师事务所认为：截至法律意见书出具日，奇安信已就本次归属
及本次作废的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本激励计划首次授予部
分自 2021 年 11 月 23 日进入第一个归属期，截至法律意见书出具日，首次授予
部分第一个归属期部分激励对象的归属条件已经成就；本次作废的原因和数量符
合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。




    特此公告。



                                       奇安信科技集团股份有限公司董事会
                                                        2021 年 11 月 24 日