证券代码：688565 证券简称：力源科技 公告编号：2022-023
浙江海盐力源环保科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
根据贵所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》及相关格式指引的要求，现将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况
专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2021 年首次公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到账时间
浙江海盐力源环保科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证
券监督管理委员会证监许可[2021]1125号文核准，由主承销商中信证券股份有限公
司通过贵所系统采用直接定价方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票
2,675.00万股，发行价为每股人民币9.39元，共计募集资金总额为人民币25,118.25
万元，扣除券商承销佣金及保荐费 3,339.00 万元（含189.00万增值税）后，余额
21,779.25万元由主承销商中信证券股份有限公司于2021年5月10日汇入本公司募集
资金监管账户：
开户银行 银行账号 金额（万元）
交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行 721899991013000025734 3,938.73
浙江海盐农村商业银行股份有限公司武原支行 201000275907609 1,000.00
杭州银行股份有限公司嘉兴分行 3304040160000706470 3,000.00
中国建设银行股份有限公司海盐支行 33050163712700001282 4,000.00
绍兴银行股份有限公司长三角一体化示范区（浙
1186831852000036 4,840.52
江）支行
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中信银行股份有限公司嘉兴分行 8110801013202209747 5,000.00
合 计 21,779.25
另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发
行权益性证券相关的新增外部费用2,127.73万元后，公司本次募集资金净额为
19,840.52万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审
验，并由其于2021年5月10日出具了《验资报告》(中汇会验 [2021]4152号)。
2、募集资金使用情况和结余情况
本年度使用募集资金 12,149.40 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用上述募集资金人民币 12,149.40 万元，收到
募集资金银行存款利息收入扣除手续费净额人民币 107.06 万元，使用闲置募集资
金暂时补充流动资金共计人民币 2,500 万元，募集资金专户余额为人民币 5,298.19
万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年12月修
订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江海盐力
源环保科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。
根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司嘉兴
海盐支行、浙江海盐农村商业银行股份有限公司武原支行、杭州银行股份有限公司
嘉兴分行、中国建设银行股份有限公司海盐支行、绍兴银行股份有限公司长三角一
体化示范区（浙江）支行、中信银行股份有限公司嘉兴分行签订了《募集资金三方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管
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协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募
集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
1、2021 年首次公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下：
（单位：人民币元）
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
绍兴银行股份有限公司长三 募集资金
1186831852000036 49,381,205.30 -
角一体化示范区（浙江）支行 专户
中信银行股份有限公司嘉兴 81108010132022097 募集资金
3,600,649.43 -
分行 47 专户
合计 52,981,854.73
注：交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行 721899991013000025734 账户、浙江海盐农村商业银
行 股 份 有 限 公 司 武 原 支 行 201000275907609 账 户 、 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 嘉 兴 分 行
3304040160000706470 账户、中国建设银行股份有限公司海盐支行 33050163712700001282 账
户已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021 年度《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
(1)募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况；
(2)募集资金投资项目不存在其他异常情况。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2021 年 6 月 2 日，公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议
审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金
1,935.61 万元，使用募集资金置换已支付发行费用（不含增值税）的自筹资金 290.97
万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 6 月 2 日出具了《关于浙江
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海盐力源环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发
行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]5026 号）。
截至 2021 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2021 年 11 月 10 日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意
公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用额度不超
过人民币 7,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自
公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 11
日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：
2021-029）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计人民
币 2,500 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2021 年 6 月 2 日，公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金安全、不改变募集资金用途和募投项目资金使用进度安排的前提
下，使用闲置募集资金进行现金管理，仅限于期限不超过 12 个月的安全性高、流
动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、
定期存款、大额存单、收益凭证等），总额最高不超过人民币 8,000 万元，授权期
限自公司董事会审议通过，且独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表
明确同意意见之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 3 日披露的
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-005）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关
产品情况。
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
报告期内公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的
情况。
（七）节余募集资金使用情况。
报告期内公司无节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集
资金的重大情形。
六、保荐人/财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报
告的结论性意见
中信证券股份有限公司认为：力源环保 2021 年度募集资金的存放和使用符合
《证券发行上市保荐业务管理办法(2020)》、《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使
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用募集资金的情形。
附件：1．首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
浙江海盐力源环保科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 20 日
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附件 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：浙江海盐力源环保科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 19,840.52 本年度投入募集资金总额 12,149.40
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 12,149.40
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变
截至期末累计投入 本年 项目可行
更项 截至期末承诺 截至期末 截至期末投入 项目达到预 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度 金额与承诺投入金 度实 性是否发
承诺投资项目 目(含 投入金额 累计投入金额 进度(%) 定可使用状 到预计
诺投资总额 总额 投入金额 额的差额 现的 生重大变
部分 (1) (2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益
(3)＝(2)-(1) 效益 化
变更)
水处理系统集成中
心及 PTFE 膜生产 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 2,145.61 2,145.61 -2,854.39 42.91% 2023 年 2 月 - 不适用 否
项目
研发中心建设项目 否 4,840.52 4,840.52 4,840.52 - - -4,840.52 0.00% 2023 年 2 月 - 不适用 否
补充流动资金项目 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,003.79 10,003.79 3.79[注] 100.04% - - 不适用 否
承诺投资项目小计 19,840.52 19,840.52 19,840.52 12,149.40 12,149.40 -7,691.12 61.24% - - -
永久补充流动资金 - - - - - - - - - - -
合计 19,840.52 19,840.52 19,840.52 12,149.40 12,149.40 -7,691.12 61.24% - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三（一）2 募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（一）3 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三（一）4 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
项目资金结余的金额及形成原因 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
注： 补充流动资金项目截至期末累计投入金额大于承诺投入金额，主要系募集资金专户存在利息收入所致。
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