中信证券股份有限公司关于浙江海盐力源环保科技股份有限公司

                        部分募投项目延期的核查意见



       中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为浙江海盐
力源环保科技股份有限公司（以下简称“力源科技”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，
对力源科技部分募投项目延期事项进行了核查，并出具如下核查意见

       一、募集资金基本情况
       根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意浙江海
盐 力 源环保科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]1125 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,675.00
万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 9.39 元，募集资金总额人民币
251,182,500.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人
民币 52,777,265.99 元后，本次募集资金净额为人民币 198,405,234.01 元。上述资
金已于 2021 年 5 月 10 日全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验
并出具中汇会验[2021]4152 号《验资报告》。
       公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专
户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

       二、募集资金投资项目的情况
       截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集
资金使用情况如下：
                                                                   单位：人民币万元
                                              拟使用募集资金     截至 2022 年 12 月 31
序号         项目名称         项目投资总额
                                                  投资额           日实际投资金额
         水处理系统集成中心
 1                                15,743.56           5,000.00               2,461.09
         及 PTFE 膜生产项目

                                        1
 2     研发中心建设项目        10,170.39           4,840.52               125.32
 3     补充流动资金项目        10,000.00          10,000.00            10,003.79
          总计                 35,913.94          19,840.52            12,590.20

     三、募投项目延期的具体情况及原因

     （一）本次部分募投项目延期的基本情况

     结合公司当前募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途
及投资项目规模不发生变更的情况下，拟对部分募投项目预计达到可使用状态日
期进行调整，具体如下：
                                   变更前预计达到可使用    变更后预计达到可使用
序号             项目名称
                                         状态日期                状态日期
       水处理系统集成中心及 PTFE
 1                                          2023 年 2 月             2025 年 2 月
               膜生产项目
 2         研发中心建设项目                 2023 年 2 月             2025 年 2 月

     （二）本次部分募投项目延期的原因

     受资本市场环境等因素影响，公司首次公开发行股票实际募集资金净额为
19,840.52 万元，低于预计募集资金使用规模 35,913.94 万元，公司相应对“水处
理系统集成中心及 PTFE 膜生产项目”以及“研发中心建设项目”的拟投入募集
资金的金额进行了调整。同时，2021 年以来，因不可抗力等原因，公司相关建
设项目的施工作业、设备采购、物料运输、人员流动等均受到了一定限制，由此
影响了“水处理系统集成中心及 PTFE 膜生产项目”以及“研发中心建设项目”
达到预订可使用状态的时间。公司为严格把控项目整体质量，维护全体股东和公
司利益，经审慎评估和综合考量，在不改变募投项目的投资内容、投资总额、实
施主体的前提下，决定将上述募投项目达到预定可使用状态时间相应延期。

     四、本次募投项目延期对公司的影响

     公司将募投项目“水处理系统集成中心及 PTFE 膜生产项目”和“研发中心
建设项目”进行延期是根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，仅涉及项目进
度的变化，未改变其投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造
成重大不利影响。本次对募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相


                                      2
关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。

    五、审议程序及专项意见说明

    （一）董事会及监事会意见

    本次募投项目延期事项已经公司于 2023 年 4 月 28 日召开的第三届董事会第
二十八次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过。

    公司董事会及监事会认为：本次募投项目延期是公司根据募投项目实施的实
际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害股东
利益的情形，决策和审批程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
法规要求，符合公司《募集资金管理制度》的规定。同意前述募投项目进行延期。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目的实际情况作出
的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决策和审批程序符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《募集资金管理
制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利
益的情形。同意前述募投项目进行延期。

    六、保荐机构核查意见

    保荐机构认为：本次部分募投项目延期事宜已经公司董事会、监事会审议通
过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、
法规、规范性文件的要求。本次部分募投项目延期不会对公司的正常经营产生重
大不利影响，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情况。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江海盐力源环保科技股份有限
公司部分募投项目延期的核查意见》之签章页）


保荐代表人：
                       胡征源                 李    嵩




                                                   中信证券股份有限公司
                                                             年   月   日




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