证券代码：688565               证券简称：力源科技           公告编号：2023-028



            浙江海盐力源环保科技股份有限公司
          关于收到《行政处罚事先告知书》的公告

       本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    浙江海盐力源环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月 4
日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》
（证监立案字 01120230004 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民
共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公
司立案。详见公司于 2023 年 1 月 5 日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会
立案告知书的公告》（公告编号：2023-001）。
    公司于 2023 年 6 月 9 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行
政处罚事先告知书》（浙处罚字[2023]8 号），现公告如下：

    一、《行政处罚事先告知书》内容
    浙江海盐力源环保科技股份有限公司(以下简称力源科技或公司)涉嫌信息披露
违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟
对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告
知。
    经查明，力源科技涉嫌违法的事实如下：
    2021 年度，力源科技通过提前确认 11 个水处理项目进度的方式，涉嫌虚增营
业收入和利润总额，其中：2021 年年度报告虚增营业收入 103,838,981.52 元、虚
增利润总额 27,072,877.87 元,分别占当期披露金额的 24.71%和 68.23%；2021 年半
年度报告虚增营业收入 15,415,929.19 元、虚增利润总额 4,256,309.89 元，分别
占 当 期 披 露 金 额 的 13.42% 和 34.01% ； 2021 年 三 季 度 报 告 虚 增 营 业 收 入
21,681,415.93 元、虚增利润总额 5,425,572.92 元，分别占当期披露金额的 13.54%
和 27.16%。2022 年 10 月 29 日、2023 年 5 月 4 日力源科技先后发布《关于前期会
计差错更正及定期报告更正的公告》，对公司相关定期报告及财务数据予以更正。
   上述违法事实，有财务凭证、相关业务资料、公司公告、相关人员询问笔录、
情况说明等证据证明。
   我局认为，力源科技上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称
《证券法》)第七十八条第二款、第七十九条的规定,构成《证券法》第一百九十七
条第二款所述违法行为。
   沈万中作为力源科技时任董事长、总经理，组织公司多个部门相互配合实施虚
增收入、利润行为，未能保证相关报告真实、准确、完整，违反了《证券法》第八
十二条第三款的规定，是公司前述违法行为直接负责的主管人员。
   裴志国作为力源科技时任分管销售的副总经理、金史羿作为力源科技时任董事、
项目部负责人，筹划、实施项目的提前确认，未能保证相关报告真实、准确、完整，
违反了《证券法》第八十二条第三款的规定，是公司前述违法行为直接负责的主管
人员。
   沈学恩作为力源科技时任副总经理、财务总监、董事会秘书，配合提前确认相
关项目的收入、成本，未能保证相关报告真实、准确、完整，违反了《证券法》第
八十二条第三款的规定，是公司前述违法行为直接负责的主管人员。
   林虹辰作为力源科技时任董事、采购部负责人，明知部分项目确认收入时尚未
完成发货，未能保证相关报告真实、准确、完整，违反了《证券法》第八十二条第
三款的规定，是公司前述违法行为的其他直接责任人员。
   曹洋作为力源科技时任董事、分管项目部的副总经理，未关注公司项目实际执
行进度，未能保证相关报告真实、准确、完整，违反了《证券法》第八十二条第三
款的规定，是公司前述违法行为的其他直接责任人员。
   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第
一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：
   一、对浙江海盐力源环保科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 300
万元罚款；
   二、对沈万中给予警告，并处以 300 万元罚款；
   三、对裴志国、金史羿、沈学恩给予警告，并分别处以 100 万元罚款；
   四、对林虹辰、曹洋给予警告，并分别处以 50 万元罚款。
    根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及
《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实施的
行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，
经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我
局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
    请你们在收到本事先告知书之日起 5 个工作日内将《行政处罚事先告知书回执》
(附后，注明对上述权利的意见)递交我局，逾期则视为放弃上述权利。

   二、对公司的影响及风险提示
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》的规定以
及《行政处罚事先告知书》陈述的情况，公司判断本次涉及信息披露违法违规行为
未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》规定的重大
违法类强制退市情形。本次行政处罚最终以中国证监会出具的《行政处罚决定书》
结论为准。
    截至本公告披露日，公司生产经营正常。公司就本次事项向广大投资者表示诚
挚的歉意。公司将吸取经验教训，提高信息披露质量，并严格遵守相关法律法规规
定，维护公司及广大股东利益。
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证
券报》和上海证券交易所官网（http://www.sse.com.cn/），公司所有信息均以在
上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。



    特此公告。




                                        浙江海盐力源环保科技股份有限公司
                                                                     董事会
                                                         2023 年 6 月 10 日