民生证券股份有限公司
关于山大地纬软件股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为山大地纬
软件股份有限公司（以下简称“山大地纬”或“公司”）持续督导工作的保荐机
构，负责山大地纬上市后的持续督导工作。
2021 年上半年度，民生证券对山大地纬的持续督导情况工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作情况 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制
保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 度，并针对具体的持续督导工作制定
督导制度，并制定了相应的工作计划
相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督
导工作开始前，与上市公司或相关当 保荐机构已与山大地纬签订《保荐协议》，
2 事人签署持续督导协议，明确双方在 该协议明确了双方在持续督导期间的权
持续督导期间的权利义务，并报上海 利和义务，并报上海证券交易所备案
证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、
3 访、现场检查等方式，了解山大地纬业务
尽职调查等方式开展持续督导工作
情况，对山大地纬开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市
公司违法违规事项公开发表声明的， 2021 年上半年度山大地纬在持续督导期
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 间未发生按有关规定须保荐机构公开发
并经上海证券交易所审核后在指定媒 表声明的违法违规情况
体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的，
应自发现或应当发现之日起五个工作
2021 年上半年度山大地纬在持续督导期
5 日内向上海证券交易所报告，报告内
间未发生违法违规或违背承诺等事项
容包括上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级 在持续督导期间，保荐机构督导山大地纬
管理人员遵守法律、法规、部门规章 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
6 和上海证券交易所发布的业务规则及 法规、部门规章和上海证券交易所发布的
其他规范性文件，并切实履行其所做 业务规则及其他规范性文件，切实履行其
出的各项承诺 所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐机构督促山大地纬依照相关规定健
司治理制度，包括但不限于股东大会、 全完善公司治理制度，并严格执行公司治
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董事会、监事会议事规则以及董事、 理制度，督导董事、监事、高级管理人员
监事和高级管理人员的行为规范等 遵守行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、 保荐机构对山大地纬的内控制度的设计、
会计核算制度和内部审计制度，以及 实施和有效性进行了核查，山大地纬的内
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募集资金使用、关联交易、对外担保、 控制度符合相关法规要求并得到了有效
对外投资、衍生品交易、对子公司的 执行，能够保证公司的规范运行
控制等重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信
息披露制度，审阅信息披露文件及其
保荐机构督促山大地纬严格执行信息披
他相关文件，并有充分理由确信上市
9 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
公司向上海证券交易所提交的文件不
件
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏
对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他
文件进行事前审阅，对存在问题的信
保荐机构对公司 2021 年上半年度信息披
息披露文件及时督促公司予以更正或
露文件进行了事前或事后审阅，对信息披
补充，公司不予更正或补充的，应及
露文件的内容及格式、履行的相关程序进
时向上海证券交易所报告；对上市公
行了核查，公司已按照监管部门的相关规
10 司的信息披露 文件未进行事前审 阅
定进行信息披露，依法公开对外发布各类
的，应在上市公司履行信息披露
公告，确保各项重大信息披露及时、准确、
义务后五个交易日内，完成对有关文
真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈
件的审阅工作，对存在问题的信息披
述或重大遗漏
露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员受
2021 年上半年度，山大地纬及其控股股
到中国证监会行政处罚、上海证券交
11 东、实际控制人、董事、监事、高级管理
易所纪律处分或者被上海证券交易所
人员未发生该等事项
出具监管关注函的情况，并督促其完
善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司 2021 年上半年度，山大地纬及其控股股
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及控股股东、实际控制人等未履行承 东、实际控制人不存在未履行承诺的情况
诺事项的，及时向上海证券交易所报
告
关注公共传媒关于上市公司的报道，
及时针对市场传闻进行核查。经核查
后发现上市公司存在应披露未披露的
2021 年上半年度，经保荐机构核查，不存
13 重大事项或与披露的信息与事实不符
在应及时向上海证券交易所报告的情况
的，及时督促上市公司如实披露或予
以澄清；上市公司不予披露或澄清的，
应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市
规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重 2021 年上半年度，山大地纬未发生前述情
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大遗漏等违法违规情形或其他不当情 况
形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）
公司不配合持续督导工作；（五）上海
证券交易所或保荐人认为需要报告的
其他情形
制定对上市公 司的现场检查工作 计
保荐机构已制定了现场检查的相关工作
15 划，明确现场检查工作要求，确保现
计划，并明确了现场检查工作要求
场检查工作质量
上市公司出现以下情形之一的，保荐
人应自知道或应当知道之日起十五日
内或上海证券交易所要求的期限内，
对上市公司进行专项现场检查：（一）
控股股东、实际控制人或其他关联方
非经营性占用上市公司资金；（二）违
2021 年上半年度，山大地纬不存在前述情
16 规为他人提供担保；（三）违规使用募
形
集资金；（四）违规进行证券投资、套
期保值业务等；（五）关联交易显失公
允或未履行审 批程序和信息披露 义
务；（六）业绩出现亏损或营业利润比
上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）市场区域集中的风险
公司主营业务收入主要来自山东省内，并集中在人社、医保医疗以及用电信
息化领域，报告期内，山东省内主营业务收入 9,692.10 万元，占公司主营业务收
入的比例进一步下降，但仍高达 69.90%，山东省内主营业务毛利 5,406.15 万元
占公司主营业务毛利 7,557.44 万元比例为 71.53%。
（二）公司业务规模较小的风险
公司定位于服务全国的新兴软件企业及行业解决方案提供商，并已逐步开展
全国市场的拓展工作，但与同行业上市公司相比，公司资本实力、业务规模明显
偏小。公司在山东省外区域的业务竞争中处于相对弱势，可能面临省外市场拓展
不利进而影响公司发展速度及盈利能力的风险。
（三）人力成本不断上升的风险
软件开发业务作为公司的核心业务及重要利润来源，其主要成本为人力成本，
随着经济的发展，公司所在地区人力薪酬水平不断上升，使得公司的人力成本、
人员相关费用不断增加。如果未来人力成本持续上升，公司软件开发业务的毛利
率水平将下降，从而对公司整体盈利能力产生一定的不利影响。
（四）公司经营业绩存在季节性波动的风险
公司的主要客户包括政府部门、医疗机构、国家电网及下属企业等，由于上
述客户在实施信息化建设时大多有严格的预算管理制度，其审批、招标的安排通
常在上半年，系统测试、验收则更多集中在下半年，而公司的人工成本、费用等
支出全年相对均衡发生，因此导致公司营业收入及净利润呈季节性波动。
四、重大违规事项
2021 年上半年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021 年上半年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元
增减变动幅度
主要会计数据 2021 年 1-6 月 2020 年 1-6 月
（%）
营业收入 138,980,715.12 119,865,836.33 15.95
归属于上市公司股东的净利
8,643,274.23 -19,025,306.93 -
润
归属于上市公司股东的扣除
-3,761,401.85 -25,574,726.50 -
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
-53,405,178.10 -74,089,558.27 -
额
增减变动幅度
主要会计数据 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
（%）
归属于上市公司股东的净资
1,216,454,991.35 1,207,811,717.12 0.72
产
总资产 1,641,653,683.29 1,651,081,394.64 -0.57
增减变动幅度
主要财务指标 2021 年 1-6 月 2020 年 1-6 月
（%）
基本每股收益（元/股） 0.0216 -0.0528 -
稀释每股收益（元/股） 0.0216 -0.0528 -
扣除非经常性损益后的基本
-0.0094 -0.0710 -
每股收益（元/股）
增加 3 个百分
加权平均净资产收益率（%） 0.71 -2.29
点
扣除非经常性损益后的加权 增加 2.77 个百
-0.31 -3.08
平均净资产收益率（%） 分点
研发投入占营业收入的比例 减少 4.78 个百
41.44 46.22
（%） 分点
上述主要财务指标的变动原因如下：
1、营业收入比上年同期增长 1,911.49 万元，增长 15.95%，主要系本期新签
合同及验收项目较上年同期增多所致；
2、经营活动产生的现金流量净额比去年增长，主要系本期销售回款增加，
采购支出减少所致；
综上，公司 2021 年上半年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司的核心竞争力包括：
1、公司坚持自主创新，形成了以“AI+区块链”为特色的核心驱动力，通
过完全自主研发，突破多项关键核心技术，将智能软件开发平台、数据智能平台、
协同管控平台、可信传递平台四大基础支撑平台打造成为数据和知识双驱动的数
字化平台底座，赋能智慧政务、医保医疗、智能用电等三大业务领域。
2、公司参与建设电子商务交易技术国家工程实验室，拥有山东省服务业创
新中心等 6 个省级以上创新平台，构建了“基础技术-支撑平台-应用软件”三级
研发体系，自主研发了高端基础支撑软件 SEF2.0（支持持续进化的云应用智能
软件开发平台与环境）。
3、公司在所从事的主要业务领域包括政务、医保医疗、电力等都具有 20
年以上的从业经验，深刻理解行业特点、用户需求和行业发展趋势，形成行业领
先的解决方案。
4、人才是公司最重要的核心竞争力，公司形成了较稳定、专业且具有丰富
行业经验的管理团队、研究团队和实施团队。
5、公司总部坐落在“泉城”济南，是中国工信部正式认定的全国第二家“中
国软件名城”，高校众多，拥有齐鲁软件园、浪潮等一大批知名单位，软件行业
产值排名全国前列，产业链完整，软件人才集聚效应明显。
2021 年上半年度，公司的核心竞争力未发生重大不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
2021 年上半年度，公司研发投入 5,758.91 万元，较上年同期研发投入增长
3.95%，公司研发投入中研发费用 4,821.00 万元，较去年同期下降 12.98%，资本
化研发投入 937.91 万元，去年同期无发生额。公司研发投入占营业收入的比重
为 41.44%，较去年同期下降 4.78%。截至 2021 年 6 月 30 日，公司拥有研发人
员 832 人，占公司总人数的 58.55%，研发人员平均薪酬水平较上年同期下降
0.83%。
2021 年上半年度，公司在研项目正常开展，进展顺利，并取得一定的研发
成果。公司 2021 年上半年度新申请专利 10 项，其中 9 项为发明专利，获得授权
2 项。截止 2021 年 6 月 30 日，公司累计己获授权发明专利 18 项、外观专利 3
项、软件著作权 321 项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 7 日出具的《关于同意山大地
纬软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1087 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,001 万股，发行价格为每股人
民币 8.12 元，募集资金总额为人民币 32,488.12 万元。扣除发行费用人民币
4,486.67 万元后，实际募集资金净额为人民币 28,001.45 万元。截至 2020 年 7
月 10 日，上述募集资金已全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，于 2020 年 7 月 10 日出具了“大华验字[2020]000361 号”的《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 324,881,200.00
减：发行有关费用 44,866,740.11
减：截止 2021 年 6 月 30 日累计投入募集资金总额 115,397,027.78
其中：本期投入募集资金总额 25,138,004.62
加：累计利息收入（减手续费） 4,260,567.09
募集资金应有结余 注* 168,877,999.20
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额（含利息） 173,794,739.31
其中：活期存款总额 140,794,739.31
通知存款总额 33,000,000.00
注：募集资金应有结余与截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额（含利息）差异 4,916,740.11
元，差异系部分发行费用通过上海浦东发展银行济南自贸区支行、招商银行济南分行、招商
银行济大路支行以自有资金支付，未从募集资金专户划转所致。
公司 2021 年上半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创
板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集
资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
2021 年上半年，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
的持股情况未发生变化。截至 2021 年 6 月 30 日，相关人员直接及间接持股情况
如下：
2020 年度的
直接持股数 间接持股数 合计持股数量 合计持
名称/姓名 职务 质押、冻结
量（万股） 量（万股） （万股） 股占比
及减持情况
山东山大资本运营有限公司 控股股东 11,834.24 - 11,834.24 29.58% 无
李庆忠 董事长 1,405.34 - 1,405.34 3.51% 无
副董事长、
郑永清 1,404.27 - 1,404.27 3.51% 无
总裁
董事、高级
洪晓光 1,406.42 - 1,406.42 3.52% 无
副总裁
董事、高级
张世栋 1,405.34 - 1,405.34 3.51% 无
副总裁
董事、高级
赵永光 副总裁、董 80.00 45.79 125.79 0.31% 无
事会秘书
刘阳 董事 - - - - 不适用
陈益强 独立董事 - - - - 不适用
王腾蛟 独立董事 - - - - 不适用
李文峰 独立董事 - - - - 不适用
朱敬生 独立董事 - - - - 不适用
王新军 监事会主席 1,405.34 1,405.34 3.51% 无
孙凯 职工监事 - 0.00 0.00 0.00% 无
董国庆 监事 196.35 - 196.35 0.49% 无
孙明 高级副总裁 659.40 - 659.40 1.65% 无
肖宗水 高级副总裁 258.56 - 258.56 0.65% 无
王堃 财务总监 - - - - 不适用
注：公司职工监事孙凯间接持有公司股份 44 股。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
理人员所持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情况。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
