专 项 审 计 报 告




防一伪一编一码:        31000003202267620J


被审计单位名称:        苏州工业园区凌志软件股份有限公司

审一计一内一容:        募集资金审核


报一告一文一号:        众会字（2022）第03310号


签字注册会计师:        刘磊


注一师一编一号:        310000032175


签字注册会计师:        袁宙


注一师一编一号:        310001250006


事一务一所一名一称:    众华会计师事务所（特殊普通合伙）


事一务一所一电一话:    021-63525500


                       上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士广场东塔楼
事一务一所一地一址:
                       18楼




 业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出
 具，业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。
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                                                            众会字      第      号




    我们审核了后附的苏州工业园区凌志软件股份有限公司 以下简称“凌志软件公司” 编制
的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司        年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》（以下简称“专项报告”）。


    提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第     号——规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，
并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是凌志软件公司
管理层的责任。




    我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。




    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第       号 历史财务信息审计或审阅以外
的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重
新计算，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理
的基础。




    我们认为，凌志软件公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第      号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 号——规范运作》及相关格式指引等规
定编制，反映了凌志软件公司    年度的募集资金存放与实际使用情况。




   本报告仅供凌志软件公司      年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用
作任何其他目的。




众华会计师事务所（特殊普通合伙）           中国注册会计师




                                           中国注册会计师




        中国上海                                年 月 日
     根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
号——规范运作》及相关格式指引等规定，苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称
“公司”）编制的         年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：




     （一）实际募集资金金额、资金到位情况
     根据中国证券监督管理委员会于            年 月 日出具的《关于同意苏州工业园区凌志
软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可                    号 ，公司获准向社
会公开发行人民币普通股                     股，每股发行价格        元，共募集资金总额为
                 元，扣除各项发行费用人民币                元后，实际募集资金净额为人民
币                    元，上述募集资金已于      年 月    日全部到位，并业经众华会计师事
务所（特殊普通合伙）于           年   月     日出具了“众会字      第       号”验资报告予
以验证。


     （二）募集资金使用情况和结余情况
     截止        年     月   日，公司募集资金余额为           万元。（包括累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费及上市发行费用后的净额），明细如下：

项目                                                                    金额（人民币万元）
募集资金总额
减：发行费用
募集资金净额
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）
其中：国际高端软件开发中心扩建项目
       新一代金融        综合应用软件解决方案研发项目
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额
加：募集资金利息收入扣除手续费净额
减：永久性补充流动资金
截止        年     月    日募集资金余额
    （一）募集资金的管理情况
    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管
指引第     号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（        年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《苏州工
业园区凌志软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），将募
集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募
集资金。
    根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构天风证券股份有限
公司（以下简称“天风证券”）于         年 月     日分别与中信银行股份有限公司苏州分行、
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务；为了便于公司募投项目
的实施，公司与募投项目实施主体苏州工业园区凌志软件如皋有限公司、无锡凌志软件有限
公司、天风证券和招商银行股份有限公司上海田林支行于              年 月     日分别签订了《募
集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方
四方监管协议范本不存在重大差异。截至            年    月     日，公司对募集资金的使用严格
遵照制度及协议的约定执行。


    （二）募集资金的专户储存情况
    截至       年      月   日止，公司募集资金专户的余额如下：
                                                                              单位：人民币元
账户名称                            开户银行                       银行账号               募集资金余额

苏州工业园区凌志软件股份有限公司    工商银行上海市普陀支行

苏州工业园区凌志软件股份有限公司    浦发银行苏州分行营业部

苏州工业园区凌志软件股份有限公司    中信银行苏州工业园区支行

无锡凌志软件有限公司                招商银行上海分行田林支行

苏州工业园区凌志软件如皋有限公司    招商银行上海分行田林支行

                                         合计




    （一）募集资金使用情况对照表
    截至       年      月   日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
万元，具体使用情况详见附表 ：募集资金使用情况对照表。
       （二）募投项目先期投入及置换情况
       公司于      年 月           日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募
集资金人民币                 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述自筹资金预先投入募
集资金投资项目的情况经众华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《苏州工业园区
凌志软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（                   ）
第         号）。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意
见。
       报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。


       （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
       截至      年        月     日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况


       （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
       公司于         年     月     日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会
议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募
集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币
亿元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包
括但不限于保本理财，结构性存款，大额存单，智能存款等产品）。使用期限自公司董事会
审议通过之日起         个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
       截至      年        月     日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为            万
元，明细如下：
                                                                             单位：人民币万元
受托银行              产品名称                             产品类型      投资金额      期限

上海浦东发展银行      公司稳利            期（ 个月网   保本浮动收益型
                                                                                     个月零 天
苏州分行              点专属      款）                  理财产品

上海浦东发展银行      公司稳利            期（ 个月网   保本浮动收益型
                                                                                        个月整
苏州分行              点专属      款）                  理财产品

中信银行股份有限
                      共赢智信汇率挂钩人民币结构性
公司苏州工业园区                                        结构性存款                            天
                      存款         期
支行

中信银行股份有限
                      共赢智信汇率挂钩人民币结构性
公司苏州工业园区                                        结构性存款                            天
                      存款         期
支行
中国工商银行股份
                                                         本金保障型收益
有限公司上海市普     华泰聚益           号（中证   ）                                        天
                                                         产品
陀支行

中国工商银行股份
                                                         本金保障型收益
有限公司上海市普     华泰聚益           号（原油期货）                                       天
                                                         产品
陀支行

中国工商银行股份
                     寰益第           号（华泰大类资产   本金保障型收益
有限公司上海市普                                                                             天
                     周期精选         型策略）           产品
陀支行

                                      合计



    （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
    公司于          年        月     日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会
议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金
     万元用于永久性补充流动资金。该议案已经                     年   月   日召开的公司     年第
一次临时股东大会审议通过。
    截至       年        月        日，公司累计使用       万元超募资金永久补充流动资金。


    （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
    截至       年        月        日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。


    （七）节余募集资金使用情况
    截至       年        月        日，公司不存在节余募集资金投资项目使用的情况。


    （八）募集资金使用的其他情况
    公司于          年 月           日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，
审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体暨使用募集资金向全资子公司提供借
款实施募投项目的议案》，同意公司部分募集资金投资项目增加实施主体，并以募集资金向
全资子公司提供无息借款的方式实施募投项目，专项用于推进各募投项目的建设和实施。上
述借款期限为        个月，借款到期后，已经总经理批准续借，在不影响募投项目建设的情况
下，也可提前偿还。




    截至       年        月        日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
附表1：募集资金使用情况对照表


编制单位：苏州工业园区凌志软件股份有限公司                                2021年
                                                                              　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币万元
募集资金总额                                                  38,504.57 本年度投入募集资金总额                                              5,325.20
变更用途的募集资金总额                                                -
                                                                        已累计投入募集资金总额                                              9,605.17
变更用途的募集资金总额比例                                            -
                                                                               截至期末累
               已变更项                                                                     截至期末投
                                              截至期末承            截至期末累 计投入金额              项目达到预                       项目可行性
             目，含部分 募集资金承 调整后投资            本年度投入                           入进度              本年度实现 是否达到预
承诺投资项目                                  诺投入金额            计投入金额 与承诺投入              定可使用状                       是否发生重
               变更（如 诺投资总额     总额                  金额                           （%）(4)＝              的效益     计效益
                                                  (1)                   (2)    金额的差额                态日期                           大变化
                 有）                                                                         (2)/(1)
                                                                               (3)＝(2)-(1)

国际高端软件
开发中心扩建      否      18,172.00 18,172.00     18,172.00    4,458.79     8,604.13    -9,567.87    47.35%   不适用       2,836.72   是      否
项目
新一代金 融IT
综合应用软件
                  否        8,353.00  8,353.00     8,353.00     866.41      1,001.04    -7,351.96    11.98%   不适用        -656.99   是      否
解决方案研发
项目
合计              —      26,525.00 26,525.00     26,525.00    5,325.20     9,605.17   -16,919.83    —         —         2,179.73   —      —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                                                      不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                          不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                              详见本报告三之（二）说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                        不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                                                    详见本报告三之（四）说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                                    详见本报告三之（五）说明
募集资金结余的金额及形成原因                                                                              不适用
募集资金其他使用情况                                                                            详见本报告三之（八）说明

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。




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