证券代码：688589           证券简称：力合微           公告编号：2021-027


                深圳市力合微电子股份有限公司
          关于独立董事公开征集委托投票权的公告

        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




重要内容提示
    ●征集投票权的起止时间：2021 年 8 月 5 日至 8 月 6 日
    ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意
    ●征集人未持有公司股票

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照深圳
市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董
事周生明作为征集人，就公司拟于 2021 年 8 月 11 日召开的 2021 年第一次临时
股东大会审议的 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权。

       一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人基本情况

    本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事周生明，其基本情况如下：

    周生明先生。1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。深圳市地方级
领军人才，高级工程师。现任南方科技大学深港微电子学院副院长，深圳大学客
座教授。曾任北京国营八七八厂双极和 CMOS 集成电路技术员和科长、深圳市超
大规模集成电路前工序领导小组办公室技术部长、国家集成电路设计深圳产业化
基地主任等职。兼任中国半导体行业协会 IC 设计分会副理事长、深圳市半导体
行业协会会长。2018 年 5 月至今担任深圳华强实业股份有限公司独立董事；2019

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年 7 月至今担任气派科技股份有限公司独立董事；2021 年 4 月至今担任大族激
光科技产业集团股份有限公司独立董事。

    征集人未持有公司股票，未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有
关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公
司董事的情形。

    征集人与主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；征集
人作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及
与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的意见及理由

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 7 月 26 日召开的第三届董
事会第八次（临时）会议，对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票股权激励计划
相关事宜的议案》等三项议案均投了同意票，并对公司 2021 年限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）的相关事项发表了同意的独立意见。

    征集人认为：公司本次激励计划有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，
有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司本次激励
计划确定的激励对象符合有关法律、法规以及规范性文件规定的激励对象条件。

    二、本次股东大会的基本情况

    （一）会议召开时间

    现场会议时间：2021 年 8 月 11 日 15 时 00 分

    网络投票时间：2021 年 8 月 11 日公司本次股东大会采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间
段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    （二）会议召开地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业园清

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华信息港科研楼 1101）

    （三）需征集委托投票权的议案序号议案

   序号                                   议案名称

                               非累积投票议案

    1       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》

    2       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

    3       《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》


    本次股东大会召开的具体情况详见公司于 2021 年 7 月 27 日刊登在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》的《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。

    三、征集方案
    （一）征集对象

    截止 2021 年 8 月 4 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司全体股东。

    （二）征集时间

    征集投票权的起止时间：2021 年 8 月 5 日至 2021 年 8 月 6 日（上午 10：00-
下午 17：00）

    （三）征集方式

    采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行投票权征集行动。

    （四）征集程序

    1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐
项填写《独立董事公开征集投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

    2、委托人向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相
关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：


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    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代
表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规
定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股票账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表

人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送
达；采取挂号信或特快专递方式的，公司签收日为送达日。

    委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
    地址：深圳市南山区科技园北区清华信息港科研楼 11 楼 1101 号
    收件人：龚文静
    邮编：518000
    电话：0755-26719968
    传真：0755-26957410

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足以下条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集
                                   4
事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署
的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，
无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，
通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处

理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；
    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会
议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托
的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截
止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一
有效的授权委托；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞成、
反对、弃权中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定
其授权委托无效。

    （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和
盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委
托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明
文件均被确认为有效。

    附件：独立董事公开征集投票权授权委托书
    特此公告。
                                                       征集人：周生明
                                                       2021 年 7 月 27 日
                                     5
附件：

                        深圳市力合微电子股份有限公司

               独立董事公开征集委托投票权授权委托书

     本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 关
于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票
权等相关情况已充分了解。

     本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市力合微电子股份有限公司
独立董事周生明作为本人/本公司的代理人出席深圳市力合微电子股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使
表决权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号                         议案名称                       赞成   反对   弃权

 1       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及

         摘要的议案》

 2       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管

         理办法>的议案》

 3       《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股

         票股权激励计划相关事宜的议案》


     （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√” 为准，
选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，对于同一议案，三者中只能选其一，
选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。）
  委托人姓名或名称（签名或盖章）：
  委托股东身份证号码或营业执照注册号码：
  委托股东持股数：
  委托股东证券账户号：
  签署日期：
  本项授权的有效期限：自签署日至公司 2021 年第一次临时股东大会结束。


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