深圳市力合微电子股份有限公司              2021 年第一次临时股东大会会议资料



证券代码：688589                           证券简称：力合微




         深圳市力合微电子股份有限公司
    2021年第一次临时股东大会会议资料




                               二〇二一年八月
深圳市力合微电子股份有限公司                 2021 年第一次临时股东大会会议资料



                               目 录

2021 年第一次临时股东大会会议须知 ................................... 3

2021 年第一次临时股东大会会议议程 ................................... 6

2021 年第一次临时股东大会会议议案 ................................... 8

议案一：关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的议案 ... 8

议案二：关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 . 9

议案三：关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票股权激励计划相
关事宜的议案....................................................... 10




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                     深圳市力合微电子股份有限公司
                 2021 年第一次临时股东大会会议须知

     为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定，
特制定本须知：

     特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
确需现场参会的，请务必确保本人体温正常，无呼吸道不适等症状，并于参会
当日佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；提前关注并遵守国家和深圳市有关
疫情防控的相关规定和要求。公司将按照疫情防控的相关规定和要求，对现场
参会股东及股东代表进行登记和管理，请现场参会股东及股东代表主动配合公
司做好现场身份核对、个人信息登记、出示健康码、体温检测等疫情防控工作，
符合要求者方可进入公司，请配合现场工作人员的安排引导。

     一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

     出席会议的股东及股东代表须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手
续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，
经验证后方可出席会议。

     二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）
的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确
认参会资格。会议开始后，会议登记终止。

     三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

     四、股东及股东代表参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代表参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东
及股东代表的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。




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     五、要求发言的股东及股东代表，应当按照会议的议程，举手示意并经会议
主持人许可后发言。股东及股东代表发言或提问应围绕本次会议议案进行，简明
扼要，时间不超过 3 分钟。

     六、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及
股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东
及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

     七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人
或其指定的有关人员有权拒绝回答。

     八、出席股东大会的股东及股东代表，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓
名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票及未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

     九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

     十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代表、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。

     十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。

     十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，
不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议
正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
止，并报告有关部门处理。

     十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平
等原则对待所有股东。


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     十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021 年
7 月 27 日披露于上海证券交易所网站的《深圳市力合微电子股份有限公司关于
召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-029）。




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                   2021 年第一次临时股东大会会议议程

 一、 会议时间、地点、召集人及投票方式

 1、 会议时间：2021 年 8 月 11 日（星期三）15:00
 2、 会议地点：广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼 1101 公
        司会议室
 3、 召集人：深圳市力合微电子股份有限公司董事会
 4、 会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
 5、 网络投票的系统、起止日期和投票时间网络：
     投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
     网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 11 日至 2021 年 8 月 11 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

 二、 会议议程

 (一) 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

 (二) 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
        表决权数量

 (三) 主持人宣读股东大会会议须知

 (四) 推举计票、监票成员

 (五) 审议会议议案
   1.    《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》；
   2.    《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
   3.    《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票股权激励计划相
         关事宜的议案》；

 (六) 与会股东及股东代表发言及提问

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 (七) 与会股东及股东代表对各项议案投票表决

 (八) 宣读会议表决结果和股东大会决议

 (九) 见证律师宣读法律意见

 (十) 签署会议文件

 (十一) 会议主持人宣布深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东
     大会结束




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                 2021 年第一次临时股东大会会议议案

议案一：


        关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》

                               及摘要的议案
各位股东及股东代表：

     为进一步健全公司长效激励机制，吸引和保留优秀人才，充分调动公司员工
的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，共同关注
公司的长远发展，助力公司战略和经营目标的实现。根据《公司法》《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板
上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2021 年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激励计划。

     具体内容详见公司 2021 年 7 月 27 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定信息披露媒体披露的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    本议案已经公司第三届董事会第八次（临时）会议、第三届监事会第五次（临
时）会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。




                                         深圳市力合微电子股份有限公司董事会

                                                         2021 年 8 月 11 日




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议案二：

  关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

                                  的议案


各位股东及股东代表：

    为保证公司股权激励计划的顺利实施，有效促进公司发展战略和经营目标的
实现，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规，
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制订公司《2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

     具体内容详见公司 2021 年 7 月 27 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定信息披露媒体披露的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

      本议案已经公司第三届董事会第八次（临时）会议、第三届监事会第五次
（临时）会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。




                                         深圳市力合微电子股份有限公司董事会

                                                              2021 年 8 月 11 日




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议案三：

                    关于提请股东大会授权董事会办理

          2021 年限制性股票股权激励计划相关事宜的议案


各位股东及股东代表：

     为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会拟提请股东大
会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

     1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

     （1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次限制性股票激励计划的授予日；

     （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整；

     （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予/归属价格进行相应的调整；

     （4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额
在激励对象之间进行分配和调整；

     （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜；

     （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

     （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；




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     （8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证
券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改
《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

     （9）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取
消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身
故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿、继承或取消归属事宜；若公司在本
次股权激励计划有效期内遇重大变故、特殊及异常情况，或其他不可抗力因素，
授权董事会对公司层面业绩考核指标予以调整；

     （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

     2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记。

     3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计
师、律师、证券公司等中介机构。

     4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本
次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他
事项可由总经理或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

     本议案已经公司第三届董事会第八次（临时）会议审议通过，请各位股东及
股东代表审议。




                                    深圳市力合微电子股份有限公司董事会
                                                         2021 年 8 月 11 日




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