兴业证券股份有限公司
关于深圳市力合微电子股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为深圳
市力合微电子股份有限公司（以下简称“力合微”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》及公司募集资金使用等有关规定，对力合微
2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板上市委员会 2020 年 5 月 28 日审核同意，并经中国
证券监督管理委员会 2020 年 7 月 2 日《关于同意深圳市力合微电子股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1272 号）注册同意，公司
向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，股票面值为人民币 1 元，
发行价格为每股人民币 17.91 元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币
48,357.00 万元，扣除发行费用人民币（不含税）5,801.84 万元后，募集资金净额
为人民币 42,555.16 万元。前述募集资金已于 2020 年 7 月 17 日全部到位，并经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了天健验 [2020]3-58 号《验资报
告》。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 42,555.16
项 目 序号 金 额
项目投入 B1 4,589.11
截至期初累计发生 利息收入净额 B2 59.75
额 理财产品收益 B3 321.85
永久补充流动资金 B4 3,200.00
项目投入 C1 5,794.42
利息收入净额 C2 78.89
本期发生额
理财产品收益 C3 682.37
永久补充流动资金 C4 3,200.00
项目投入 D1=B1+C1 10,383.53
截至期末累计发生 利息收入净额 D2=B2+C2 138.64
额 理财产品收益 D3=B3+C3 1,004.22
永久补充流动资金 D4=B4+C4 6,400.00
E=A-D1+D2+D3-
应结余募集资金 26,914.49
D4
实际结余募集资金 F 26,914.49
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（上证发〔2020〕101 号）
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证
发〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《深圳市力合微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理
办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司于 2020 年 7 月 17 日分别与上
海浦东发展银行股份有限公司深圳福田支行、华夏银行股份有限公司深圳南头支
行签订了《募集资金三方监管协议》；2020 年 9 月 4 日，公司及全资子公司成
都力合微电子有限公司（以下简称成都力合微）、深圳市利普信通科技有限公司
（以下简称利普信通）、长沙力合微智能科技有限公司（以下简称长沙力合微）
分别与中国民生银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳福田支
行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行及保荐机构兴业证券股份
有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监
管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。公司于 2021 年 4 月 21 日召开第三届
董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于变更部分
募投项目实施主体和实施地点的议案》，自 2021 年 4 月 20 日后，成都力合微不
再承担募投项目“新一代高速电力线通信芯片研发及产业化”项目和“微功率无线
通信芯片研发及产业化项目”的研发任务，成都力合微已将所有产生的研发成果
转交移至力合微公司，成都力合微于 2021 年 8 月 18 日注销在中国民生银行股份
有限公司深圳分行南海支行开立的两个募集资金专项账户。
（二）募集资金存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 9 个募集资金专户，中国民生银行股份有
限公司深圳分行南海支行开立的两个募集资金专项账户已销户；因使用募集资金
购买结构性存款和大额存单，部分募集资金期末存放在临时账户中，具体募集资
金存放情况如下：
单位：人民币元
账户公司
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
简称
10868000000273280 5,366,932.29 活期存款
华夏银行股份有限公司
力合微公司 10868000000273268 9,158,546.17 活期存款
深圳南头支行
10868000000273279 5,337,261.21 活期存款
上海浦东发展银行股份 79290078801800001582 871,207.72 活期存款
力合微公司
有限公司深圳福田支行 79290078801600001583 323,141.20 活期存款
中国银行股份有限公司
利普信通 764073970587 8,722.36 活期存款
深圳侨香支行[注]
账户公司
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
简称
中国银行股份有限公司
利普信通 767973971419 4,116.69 活期存款
深圳侨香支行[注]
中国银行股份有限公司
利普信通 777073971086 44,882.29 活期存款
深圳侨香支行[注]
上海浦东发展银行股份
有限公司长沙麓谷科技 长沙力合微 66150078801200001002 30,139.20 活期存款
支行
中国民生银行股份有限
成都力合微 655099966 已销户
公司深圳分行南海支行
中国民生银行股份有限
成都力合微 677168886 已销户
公司深圳分行南海支行
中国工商银行股份有限
力合微公司 4000022161002000869 50,000,000.00 结构性存款
公司深圳华强支行
平安银行股份有限公司
力合微公司 0412100094572 73,000,000.00 结构性存款
深圳高新技术区支行
招商银行股份有限公司
力合微公司 75594848568100017 30,000,000.00 结构性存款
深圳高新园支行
招商银行股份有限公司
力合微公司 75594848568100051 10,000,000.00 结构性存款
深圳高新园支行
招商银行股份有限公司
力合微公司 75594848568200030 20,000,000.00 大额存单
深圳高新园支行
招商银行股份有限公司
力合微公司 75594848568200044 10,000,000.00 大额存单
深圳高新园支行
招商银行股份有限公司
力合微公司 75594848568200061 10,000,000.00 大额存单
深圳高新园支行
上海浦东发展银行股份 购买结构性存
力合微公司 79290078801800000417 45,000,000.00
有限公司深圳福田支行 款冻结资金
合 计 269,144,949.13
[注] 中国银行股份有限公司深圳侨香支行系中国银行股份有限公司深圳福田支行下辖
机构
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募投项目的资金使用情况详见本报告“附件 1
募集资金使用情况对照表” 。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募投项目中研发中心与总部基地建设项目无法单独核算效益。该项目主
要通过自建研发中心与总部基地，建设专业的芯片设计研发测试中心、电力线通
信技术实验中心和无线通信技术实验中心，改善研发工作的软硬件开发条件，提
高研发的质量和水平，为公司的可持续健康发展提供技术支撑服务，间接提高公
司效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一
次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用部分募集资金对全资子
公司提供无息借款以实施募投项目的议案》，同意增加成都力合微和利普信通作
为新一代高速电力线通信芯片研发及产业化项目的实施主体、增加成都力合微和
利普信通作为微功率无线通信芯片研发及产业化项目的实施主体、增加利普信通
和长沙力合微作为基于自主芯片的物联网应用开发项目的实施主体，同时使用部
分募集资金对全资子公司提供无息借款以实施募投项目；
公司于 2021 年 4 月 21 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第
四次会议，会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，
自 2021 年 4 月 20 日后，成都力合微不再承担募投项目“新一代高速电力线通信
芯片研发及产业化项目”和“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”的研发任务。
公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，保荐机构对上述议案发表了明
确的核查意见，成都力合微已将所有产生的研发成果转交移至力合微公司，成都
力合微于 2021 年 8 月 18 日注销在中国民生银行股份有限公司深圳分行南海支
行开立的两个募集资金专项账户。
变更部分募投项目实施主体和实施地点情况如下表：
金额单位：人民币万元
募集资
项目名称 变动对比 实施主体 金投资 实施地点
额
力合微公司 4,877.00 深圳市南山区高新技术产业
园清华信息港科研楼 11 楼
成都力合微 1,003.00 1101、陕西省西安市高新区科
利普信通 541.00 技路二路 72 号西安软件园唐
乐阁 D 座 2 楼 D201-4 室、中
变更前
国（四川）自由贸易试验区成
都高新区交子达到 500 号 1 栋
新一代高速电力 合计 6,421.00 28 层 2836 号、深圳市南山区
线通信芯片研发
高新技术产业园清华信息港
及产业化
科研楼 11 楼 1102
力合微公司 5,835.00 深圳市南山区高新技术产业
园清华信息港科研楼 11 楼
成都力合微 45.00 1101、陕西省西安市高新区科
变更后 利普信通 541.00 技路二路 72 号西安软件园唐
乐阁 D 座 2 楼 D201-4 室、深
合计 6,421.00 圳市南山区高新技术产业园
清华信息港科研楼 11 楼 1102
力合微公司 3,896.00 深圳市南山区高新技术产业
园清华信息港科研楼 11 楼
成都力合微 597.00 1101、中国（四川）自由贸易
变更前 利普信通 553.00 试验区成都高新区交子达到
500 号 1 栋 28 层 2836 号、深
合计 5,046.00 圳市南山区高新技术产业园
微功率无线通信
清华信息港科研楼 11 楼 1102
芯片研发及产业
力合微公司 4,481.00 深圳市南山区高新技术产业
化项目
园清华信息港科研楼 11 楼
成都力合微 12.00 1101、陕西省西安市高新区科
变更后 利普信通 553.00 技路二路 72 号西安软件园唐
乐阁 D 座 2 楼 D201-4 室、深
合计 5,046.00 圳市南山区高新技术产业园
清华信息港科研楼 11 楼 1102
[注]自 2021 年 4 月 20 日后，成都力合微不再承担“新一代高速电力线通信芯片研发及
产业化项目”和“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”的研发任务，变更后的成都力合
微募集资金投资额为 2021 年 4 月 20 日之前已实际投入的金额。
公司于 2021 年 12 月 10 日召开第三届董事会第十三次（临时）会议和第三
届监事会第九次（临时）会议，并于 2021 年 12 月 28 日召开 2021 年第三次临时
股东大会，审议通过了《关于变更募投项目和募投项目延期的议案》，同意公司
将募投项目“研发测试及实验中心建设项目”名称变更为“研发中心与总部基地
建设项目”，该项目中的“研发场地投资”实施方式由购买办公场地变更为购买
土地并自建研发中心与总部基地；同时该项目达到预定可使用状态的时间由
2022 年 3 月延期到 2027 年 3 月；此处自建研发中心与总部基地的投资总额为
16,285 万元，项目所需资金拟使用募集资金和自有资金，其中募集资金投入
13,646 万元，剩余金额以自有资金投入。 公司独立董事对上述议案发表了同意
的独立意见，保荐机构对上述议案发表了明确的核查意见。上述募投项目名称变
更后，募投项目投资总额保持不变。
五、募集资金使用及披露中存的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对力合微 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的 2021 年度《关于
募集资金年度存放与使用情况的专项报告》执行了鉴证，认为：力合微公司董事
会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 上证发〔2022〕
14 号）及相关格式指引的规定，如实反映了力合微公司募集资金 2021 年度实际
存放与使用情况。
七、保荐机构对力合微 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意
见
经核查，保荐机构认为：力合微 2021 年度募集资金存放与使用情况符合 《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》《深圳市力合微电子股份有限公司募集资金管理制度》等法
律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行
了相关信息披露义务， 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年
度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
金晓锋 齐 明
兴业证券股份有限公司
年 月 日
9
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：深圳市力合微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 42,555.16 本年度投入募集资金总额 5,794.42
变更用途的募集资金总额 13,646.00
已累计投入募集资金总额 10,383.53
变更用途的募集资金总额比例 32.07%
截至期
截至期末累计
是否已变 截至期末 截至期末 末投入 项目可行
募集资金 投入金额与承 项目达到 本年度 是否达
承诺投资 更项目 调整后 承诺投入 本年度 累计投入 进度 性是否发
承诺投资 诺投入金额的 预定可使用 实现的 到预计
项目 （含部分 投资总额 金额 投入金额 金额 （%） 生重大变
总额 差额 状态日期 效益 效益
变更） (1) (2) (4)＝ 化
(3)＝(2)-(1)
(2)/(1)
不单独
研发中心与总部基地建 2027 年 3
是 13,646.00 13,646.00 13,646.00 450.82 801.76 -12,844.24 5.88 产生效 不适用 否
设项目 月
益
新一代高速电力线通信 2024 年 3
否 6,421.00 6,421.00 6,421.00 2,989.52 4,297.18 -2,123.82 66.92 不适用 不适用 否
芯片研发及产业化项目 月
微功率无线通信芯片研 2023 年 3
否 5,046.00 5,046.00 5,046.00 1,196.46 2,051.24 -2,994.76 40.65 不适用 不适用 否
发及产业化项目 月
基于自主芯片的物联网 2024 年 3
否 6,674.00 6,674.00 6,674.00 1,157.62 3,233.35 -3,440.65 48.45 不适用 不适用 否
应用开发项目 月
合计 － 31,787.00 31,787.00 31,787.00 5,794.42 10,383.53 -21,403.47 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
10
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2020 年 7 月 31 日，公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换公司预先已投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 入募投项目的自筹资金 1,441.76 万元及预先支付的发行费用 682.06 万元。上述投入及置换情况业经天健会计
师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于深圳市力合微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募
投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕3-408 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
1.2020 年 7 月 31 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4.18 亿元的暂时闲置募集资金进行
现金管理，使用期限不超过 12 个月，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效；董事
会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择
合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品或业务品种、签署合同及协议等；
2. 2021 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会第八次（临时）会议及第三届监事会第五次（临时）会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 3.34 亿元
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 (包含本数)的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，使用期限自公司董事会、监事会审议通
过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用；董事会授权公司总经理在上述
额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明
确现金管理金额、期间、选择产品或业务品种、签署合同及协议等。公司独立董事对上述议案发表了同意的
独立意见，保荐机构对上述议案发表了明确的核查意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司合计使用 24,800 万
元进行现金管理，其中购买结构性存款 16,300 万元，大额存单 4,000 万元，4,500 万元用于购买结构性存款，
因银行结构性存款产品成立日为 2022 年 1 月 4 日，故该款项在期末尚未完成扣款，为存放在一般存款账户的
购买结构性存款冻结资金。
11
1.2020 年 7 月 31 日，公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 3,200 万元超募资金永久补充流动资金;
2. 2021 年 9 月 26 日，公司第三届董事会第十次（临时）会议及第三届监事会第七次（临时）会议审议通过
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 3,200 万元超募资金永久补充流动资
金。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，保荐机构对上述议案发表了明确的核查意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已实际使用 6,400 万元超募资金永久补充流动资金，剩余尚未使用的超额募集
资金仍存放于公司募集资金专项账户。
2021 年 4 月 21 日公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于变更部
分募投项目实施主体和实施地点的议案》，自 2021 年 4 月 20 日后，成都力合微不再承担募投项目“新一代高
速电力线通信芯片研发及产业化”项目和“微功率无线通信芯片研发及产业化项目”的研发任务，成都力合微已
变更部分募投项目实施主体和实施地点 将所有产生的研发成果转交移至力合微。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，保荐机构对上述
议案发表了明确的核查意见。成都力合微于 2021 年 8 月 18 日注销在中国民生银行股份有限公司深圳分行南
海支行开立的两个募集资金专项账户。具体实施主体和实施地点变更见四、变更募集资金投资项目的资金使
用情况。
公司于 2021 年 12 月 10 日召开第三届董事会第十三次（临时）会议和第三届监事会第九次（临时）会议，并
于 2021 年 12 月 28 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更募投项目和募投项目延期的
议案》：1.公司拟将募投项目“研发测试及实验中心建设项目”名称变更为“研发中心与总部基地建设项目”，该
项目中的“研发场地投资”实施方式拟由购买办公场地变更为购买土地并自建研发中心与总部基地；同时该项
目达到预定可使用状态的时间拟由 2022 年 3 月延期到 2027 年 3 月；此处自建研发中心与总部基地的投资总
变更募投项目和募投项目延期 额为 16,285 万元，项目所需资金拟使用募集资金和自有资金，其中募集资金投入 13,646 万元，剩余金额以自
有资金投入,上述募投项目名称变更后，募投项目投资总额保持不变；
2. 公司拟将“新一代高速电力线通信芯片研发及产业化项目”和“基于自主芯片的物联网应用开发项目”募投项
目达到预定可使用状态日期，由原计划的 2022 年 3 月延长至 2024 年 3 月；募投项目“微功率无线通信芯片研
发及产业化项目”达到预定可使用状态日期，由原计划的 2022 年 3 月延长至 2023 年 3 月。公司独立董事对上
述议案发表了同意的独立意见，保荐机构对上述议案发表了明确的核查意见。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
12
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：深圳市力合微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项
截至期末计划 实际累计 投资进度 项目达到 变更后的项目
目拟投入 本年度 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 累计投入金额 投入金额 （%） 预定可使用 可行性是否发生
募集资金 实际投入金额 现的效益 预计效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 状态日期 重大变化
总额
研发中心与总部 研发测试及实验 不单独产
13,646.00 13,646.00 450.82 801.76 5.88 2027 年 3 月 不适用 否
基地建设项目 中心建设项目 生效益
合 计 － 13,646.00 13,646.00 450.82 801.76 － － － －
13