力合微：北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市力合微电子股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书2022-04-16
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市力合微电子股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
二〇二二年四月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市力合微电子股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
致：深圳市力合微电子股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股
东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳市力合
微电子股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021 年度股
东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集
人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2022 年 3 月 24 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开方
式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权
出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议
股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《深
圳市力合微电子股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的要求。
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2022
年 4 月 15 日下午 15:00 在公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业园清
华信息港科研楼 1101）如期召开。
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法律意见书
公司股东通过上海证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2022 年 4 月
15 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通过上海证券交易
所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 4 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司法》”）、《股东大会规则》《公司章程》《上海证券交易所上
市公司股东大会网络投票实施细则》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
1、现场出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人共 15 人，代
表股份 30,978,515 股，占公司股本总额的 30.9785%。
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大会的
法人股东的持股证明文件、法定代表人证明文件或授权委托书，以及现场出席本
次股东大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委
托书和身份证明等相关资料进行了核查。通过网络投票系统进行投票的股东资格，
由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席、列席现场会议的其他人员包括：
（1）公司董事；
（2）公司监事；
（3）公司董事会秘书；
（4）公司高级管理人员；
（5）本所律师。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
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法律意见书
本次股东大会共审议如下 11 项议案：
1. 关于公司《2021 年度董事会工作报告》的议案
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
2. 关于公司《2021 年度财务决算报告》的议案
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
3. 关于公司《2022 年度财务预算报告》的议案
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
4. 关于公司《2021 年年度报告及其摘要》的议案
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
5. 关于公司 2021 年度利润分配的议案
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：5,088,515 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股
数占出席会议中小股东有效表决股份的 100%。
6. 关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的议案
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法律意见书
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：5,088,515 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股
数占出席会议中小股东有效表决股份的 100%。
7. 关于公司 2022 年度向银行申请综合授信额度的议案
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
8. 关于公司 2021 年度董事薪酬的议案
表决结果：19,788,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。其中，关联股东 LIU KUN、刘元成已回避表
决。
其中中小股东表决结果为：5,088,515 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股
数占出席会议中小股东有效表决股份的 100%。
9. 关于制定《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》的议案
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
10. 关于《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
11. 关于公司 2021 年度监事薪酬的议案
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法律意见书
表决结果：30,978,515 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0 股
反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决股
份总数的 0%，审议通过该项议案。
此外，本次股东大会还听取了公司《独立董事 2021 年度述职报告》。
本次股东大会采取记名方式对所有提案进行了书面投票表决，并由股东代表、
监事代表及本所律师进行计票、监票，表决程序符合《公司法》、《股东大会规
则》及《公司章程》的规定，当场公布表决结果，出席会议的股东及股东代理人
没有对表决结果提出异议，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市力合微电子股份有限公
司 2021 年度股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 石 璁
经办律师：
黄超颖
2022 年 4 月 15 日
