北京市中伦律师事务所
关于深圳市力合微电子股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书
二〇二二年十一月
补充法律意见书
北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 22-31 层，邮编：100020
22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
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北京市中伦律师事务所
关于深圳市力合微电子股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书
致：深圳市力合微电子股份有限公司
北京市中伦律师事务所接受深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“发
行人”“力合微电子”或“公司”）的委托，担任力合微电子本次拟申请向不特定
对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）事宜的专项法律顾问。本所
已向发行人出具了《北京市中伦律师事务所关于深圳市力合微电子股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》 以下简称“《法律意见书》”）、
《北京市中伦律师事务所关于为深圳市力合微电子股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。
发行人本次发行原申报财务资料的财务基准日为 2022 年 6 月 30 日，现已将
财务数据更新至 2022 年 9 月 30 日（即报告期调整为 2019 年 1 月 1 日至 2022 年
9 月 30 日）。因此，本补充法律意见书所指的“报告期”、“近三年”均为 2019 年
1 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日。本所现就发行人 2022 年 6 月 30 日至 2022 年 9
月 30 日（以下简称“新增期间”）新发生的法律方面事项出具本补充法律意见书。
除特别说明外，本补充法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语，与其
在本所出具的《法律意见书》、《律师工作报告》中的含义相同。
4-1-2
补充法律意见书
为出具本补充法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文
件的规定和本所业务规则的要求，对本补充法律意见书涉及的有关问题进行了
本所律师认为必要的调查、收集、查阅、查询，并就有关事项与发行人进行了
必要的讨论。
本所及经办律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意
见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
本补充法律意见书仅就本次发行上市有关的中国境内法律问题发表法律意
见，本所及经办律师并不具备对有关财务、会计、验资及审计、评估、投资决策
等专业事项和境外事项发表专业意见的适当资格。基于专业分工及归位尽责的原
则，本所律师对境内法律事项履行了证券法律专业人士的特别注意义务；对财务、
会计、评估等非法律事项履行了普通人一般的注意义务。本补充法律意见书中涉
及财务、会计、验资及审计、评估、投资决策等专业事项等内容时，本所律师按
照《律师事务所从事首发法律业务执业细则》的规定履行了必要的调查、复核工
作，形成合理信赖，并严格按照保荐机构及其他证券服务机构出具的专业文件和
/或发行人的说明予以引述；涉及境外法律或其他境外事项相关内容时，本所律
师亦严格按照有关中介机构出具的专业文件和/或发行人的说明予以引述。该等
引述并不意味着本所及本所律师对所引用内容的真实性和准确性作出任何明示
或默示的保证，对这些内容本所及本所律师不具备核查和作出判断的适当资格。
本所律师在核查验证过程中已得到发行人如下保证，即发行人已经提供了本
所律师出具本补充法律意见书必需的、真实的原始书面材料、副本材料或复印件，
一切足以影响本补充法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、虚
假、遗漏和误导之处。发行人保证所提供的上述文件、材料均是真实、准确、完
整和有效的，有关文件、材料上所有签名、印章均是真实的，所有副本材料或复
印件均与正本材料或原件一致。
4-1-3
补充法律意见书
对于出具本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本
所律师有赖于有关政府部门等公共机构出具或提供的证明文件作为出具本补充
法律意见书的依据。
本所及本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书作任何解释或
说明。
本补充法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所书面同意，
不得用作任何其他目的或用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公
司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如下：
一、本次发行的批准和授权
（一） 本次发行已依照法定程序获得于 2022 年 9 月 6 日召开的 2022 年第
二次临时股东大会的有效批准。截至本补充法律意见书出具之日，发行人上述股
东大会决议尚在有效期内。
（二） 发行人本次发行尚需经上交所审核、中国证监会同意注册后方可实
施。
二、发行人本次发行的主体资格
（一） 发行人是依据中国法律、法规的规定经有权部门批准设立，且其发行
的社会公众股（A 股）在上交所上市交易的股份有限公司。
（二） 截至本补充法律意见书出具之日，发行人合法存续，没有出现法律、
法规、规范性文件或《公司章程》规定的需要公司终止的情形。
本所律师认为，发行人具备本次发行的主体资格。
三、本次发行的实质条件
经核查，发行人在报告期调整后仍然继续符合本次发行的实质条件：
（一） 本次发行符合《证券法》规定的条件
1. 根据发行人现行有效的《公司章程》及报告期内历次股东大会、董事会、
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补充法律意见书
监事会会议资料，发行人已经依照《公司法》及《公司章程》的规定建立了股东
大会、董事会和监事会，选举了独立董事，聘任了总经理、副总经理、财务总监、
董事会秘书等高级管理人员，并根据发行人业务运作的需要设置了相关的职能部
门，具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十五条第一款第（一）
项的规定。
2. 根据《内部控制审计报告》、近三年《审计报告》，2019 年度、2020 年度
及 2021 年度发行人归属于上市公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰
低者为计算依据）分别 3,694.39 万元、2,096.70 万元和 2,912.81 万元，平均可分
配利润为 2,901.30 万元。根据发行人 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《向
不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告》，参考近期债券市场的发行利
率水平并经合理估计，发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的
利息，符合《证券法》第十五条第一款第（二）项的规定。
3. 根据发行人本次发行方案及《深圳市力合微电子股份有限公司可转换公
司债券持有人会议规则》，本次发行募集资金总额不超过 38,000.00 万元（含
38,000.00 万元），扣除发行费用后拟投资于智慧光伏及电池智慧管理 PLC 芯片
研发及产业化项目、智能家居多模通信网关及智能设备 PLC 芯片研发及产业化
项目及科技储备资金项目。本次发行募集资金非用于弥补亏损或非生产性支出，
若后续改变资金用途，需经债券持有人会议作出决议。本次发行募集资金的使用
符合《证券法》第十五条第二款的规定。
（二） 本次发行符合《管理办法》规定的条件
1. 本次发行符合《管理办法》第九条第（二）项至第（五）项的规定的如
下情形：
（1） 根据发行人董事、监事和高级管理人员出具的承诺函并经本所律师
核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人现任董事、监事、高级管理人员
符合法律、行政法规规定的任职要求，符合《管理办法》第九条第（二）项的规
定；
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补充法律意见书
（2） 如本补充法律意见书“四、发行人的独立性”部分所述，发行人具有
完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利
影响的情形，符合《管理办法》第九条第（三）项的规定；
（3） 根据近三年《审计报告》、发行人出具的说明与承诺并经本所律师核
查，发行人会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行，财务报表的编制
和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映
了上市公司的财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告被出具无
保留意见的审计报告，符合《管理办法》第九条第（四）项的规定；
（4） 根据《深圳市力合微电子股份有限公司2022年第三季度报告》（以下
简称“《第三季度报告》”）、《募集说明书》及发行人出具的说明，发行人最近一
期末不存在金额较大的财务性投资，符合《管理办法》第九条第（五）项的规定。
2. 发行人无控股股东及实际控制人，根据发行人《前次募集资金使用情况
鉴证报告》、近三年《审计报告》、近三年《年度报告》，并经发行人确认及本所
律师核查，发行人不存在《管理办法》第十条规定的以下不得向不特定对象发行
股票的情形：
（1） 擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可的情
形；
（2） 上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证
监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪正在被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
（3） 上市公司最近一年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形；
（4） 上市公司最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社
会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者存在严重损害上市公司利益、投资者合法
权益、社会公共利益的重大违法行为。
3. 本次发行募集资金使用符合《管理办法》第十二条和第十五条规定的如
下情形：
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（1） 根据发行人本次发行方案，本次发行的募集资金主要用于智慧光伏
及电池智慧管理 PLC 芯片研发及产业化项目、智能家居多模通信网关及智能设
备 PLC 芯片研发及产业化项目及科技储备资金项目，投资于科技创新领域的业
务，符合《管理办法》第十二条第（一）项的规定；
（2） 根据发行人本次发行方案，本次发行的募集资金用于智慧光伏及电
池智慧管理 PLC 芯片研发及产业化项目、智能家居多模通信网关及智能设备 PLC
芯片研发及产业化项目及科技储备资金项目，符合国家产业政策和有关环境保
护、土地管理等法律、行政法规规定，符合《管理办法》第十二条第（二）项的
规定；
（3） 发行人无控股股东及实际控制人，发行人本次发行募集资金的使用
不会与持股 5%以上股东及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞
争、显失公平的关联交易，或者严重影响发行人生产经营的独立性，符合《管理
办法》第十二条第（三）项的规定；
（4） 根据发行人本次发行方案，本次发行的募集资金拟投资于智慧光伏
及电池智慧管理 PLC 芯片研发及产业化项目、智能家居多模通信网关及智能设
备 PLC 芯片研发及产业化项目及科技储备资金项目，不用于弥补亏损和非生产
性支出，符合《管理办法》第十五条的规定。
4. 本次发行符合《管理办法》第十三条的规定的如下情形：
（1） 如本补充法律意见书“三、本次发行的实质条件”之“本次发行符合
《证券法》规定的条件”部分所述，，发行人具备健全且运行良好的组织机构，
符合《管理办法》第十三条第一款第（一）项的规定；
（2） 如本补充法律意见书“三、本次发行的实质条件”之“本次发行符合
《证券法》规定的条件”部分所述，发行人最近三年平均可分配利润足以支付公
司债券一年的利息，符合《管理办法》第十三条第一款第（二）项的规定；
（3） 根据发行人近三年《审计报告》、近三年《年度报告》及《第三季度
报告》，2019年末、2020年末、2021年末和2022年9月末，发行人合并报表资产负
债率分别为30.16%、11.08%、22.35%及18.00%，整体维持在合理水平，不存在重
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大偿债风险，具有合理的资产负债结构；2019年度、2020年度、2021年度和2022
年1-9月，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为2,444.76万元、271.15万元、
3,729.84万元及-5,034.66万元，经营现金流量情况正常，符合《管理办法》第十三
条第一款第（三）项之规定。
5. 根据发行人确认并经本所律师核查，发行人不存在《管理办法》第十四
条规定的以下不得发行可转债的情形：
（1） 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的
事实，仍处于继续状态；
（2） 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券法》及《管理办法》
等相关法律法规规定的实质条件。
四、发行人的独立性
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的业务、资产、人员、
财务、机构独立，具有完整独立的采购、研发和销售系统，发行人具有面向市
场的自主经营能力。
五、发行人的股东及实际控制人
（一） 发行人的主要股东
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至 2022 年 9 月
30 日公司股东名册的查询证明，持有发行人 5%以上股份的主要股东及持股情
况如下：
序 持股比例
股东名称/姓名 持股数量（股） 股东性质
号 （%）
1. 力合科创 13,000,000 12.97 国有法人
2. LIU KUN 8,290,000 8.27 境外自然人
经核查，上述股东均具有担任发行人股东的资格。
（二） 控股股东与实际控制人
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经核查，发行人不存在控股股东、实际控制人，亦不存在多人共同拥有发行
人实际控制权的情形；最近 2 年，发行人股权结构及控制结构未发生重大变化，
发行人公司治理结构健全、运行良好，发行人无实际控制人的情形不会对发行人
持续经营及股权结构稳定产生影响。
六、股本及其演变
（一） 根据发行人确认，并经本所律师登录国家企业信用信息公示系统、深
圳市场监管局商事主体登记及备案信息查询系统查询，自发行人首次公开发行股
票上市之日起至本补充法律意见书出具之日，发行人共实施 1 次限制性股票激励
计划。
截至本补充法律意见书出具之日，发行人的股本总额为 100,194,770 股，发
行人尚未完成本次股本变动事项的工商变更登记手续。
经核查，本所律师认为，除 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属
股份尚需办理工商变更登记手续外，发行人上市后的历次股本变动均依法履行了
相关程序，合法、合规、真实、有效。
（二） 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股份冻结数
据，截至 2022 年 9 月 30 日，持有发行人 5%以上股份的主要股东所持发行人股
份不存在质押、冻结的情形。
七、附属公司
（一） 经核查，截至本补充法律意见书出具之日，力合微电子纳入合并财务
报表范围内的子公司为深圳市利普信通科技有限公司、成都力合微电子有限公司、
长沙力合微智能科技有限公司、力合微电子国际有限公司、无锡景芯微电子有限
公司，分支机构包括深圳市力合微电子股份有限公司西安分公司、深圳市力合微
电子股份有限公司湖南分公司。
（二） 经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的附属公司均合法
存续，不存在依据法律、法规和规范性文件的规定需要终止的情形。根据发行人
确认，力合微电子国际目前仍有效存续。
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八、发行人的业务
（一） 发行人的经营范围已经工商行政管理机关核准，符合有关法律、法规
和规范性文件的规定。新增期间内，发行人的经营范围未发生变更。
（二） 发行人在香港拥有一家全资子公司力合微电子国际。发行人已就投
资该子公司取得了商务部核发的编号为商境外投资证第 4403201400887 号的《企
业境外投资证书》。除力合微电子国际外，发行人未在中国大陆以外国家及地区
设立其他任何性质的机构从事经营活动。
（三） 发行人的主营业务为基础通信技术研发及通信类超大规模集成电路
设计、开发与销售。发行人近三年来持续经营该种业务，主营业务未发生过变更。
（四） 经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其境内附属公司
从事业务经营，已取得了所需的资质证书或履行了相关法律手续。
（五） 发行人不存在影响其持续经营的法律障碍
1. 发行人的经营范围已经工商行政管理机关核准，并已取得开展其业务活
动所需的各项资质证书，符合法律、法规和规范性文件的规定。
2. 根据发行人确认，并经本所律师在最高人民法院网站查询全国法院被执
行人信息，对发行人主要经营性资产使用情况进行现场核查，及对发行人的主要
股东、财务总监进行访谈，发行人的主要经营性资产不存在被采取查封、扣押、
拍卖等强制性措施的情形。
3. 发行人从事业务经营活动不存在对环境造成污染的情形。
4. 截至本补充法律意见书出具之日，发行人合法存续，不存在法律、法规
和规范性文件及《公司章程》规定的需要终止的情形。
综上，本所律师认为，发行人目前不存在影响其持续经营的法律障碍。
九、关联交易及同业竞争
（一） 关联方
1. 关联自然人
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补充法律意见书
经核查，新增期间内，发行人的主要关联自然人情况未发生变化。
2. 关联法人
（1） 直接或间接持有发行人 5%以上股份的法人或其他组织
经核查，新增期间内，直接或间接持有发行人 5%以上股份的法人或其他组
织情况未发生变化。
（2） 由直接持有发行人 5%以上股份的法人股东以及前述关联自然人直接
或者间接控制的，或由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人
员的，除发行人及其控股子公司以外的法人或其他组织。截至本补充法律意见书
出具之日，前述主要关联法人情况具体如下：
序号 关联方名称 主营业务 关联关系
自有资金投资活动、非
居住房地产租赁、园区
广州力合科创中心 力合科创的一级全资子公司，董事
1 管理服务、物业管理、与
有限公司 贺臻担任该公司执行董事
外国（地区）企业相关的
非营利性业务活动
广东力合智谷投资 科技园区规划、运营、管
2 力合科创的一级全资子公司
有限公司 理服务
烟台力合国际先进
3 技术创新中心有限 技术服务 力合科创的一级全资子公司
公司
深圳市力合创业投
4 创业投资 力合科创的一级全资子公司
资有限公司
深圳清研创业投资
5 股权投资 力合科创的一级全资子公司
有限公司
深圳力合创新发展 力合科创的一级全资子公司
6 园区开发建设
有限公司
科技园项目的建设、投 力合科创的一级全资子公司
深圳力合产业创新 资、开发、管理和服务；
7
有限公司 自有房屋租赁；新兴产
业领域内的项目投资
自有资金投资及资产管
理、园区管理服务、非居
珠海力合光电产业 住房地产租赁、住房租
8 力合科创的一级全资子公司
发展有限公司 赁；技术服务、企业管
理、新材料技术研发推
广等
9 深圳力合科技服务 科技创新服务 力合科创的一级全资子公司
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有限公司
力合科创集团（上 力合科创的一级全资子公司，董事
10 园区管理服务
海）有限公司 别力子担任该公司执行董事
南宁力合科技创新 企业孵化服务
11 力合科创的一级全资子公司
中心有限公司
重庆力合科技创新 力合科创的一级全资子公司
12 园区开发建设运营
中心有限公司
力合启东科创服务 创业空间服务、园区管 力合科创的一级全资子公司
13
有限公司 理服务
深圳力合星空投资 力合科创的一级全资子公司
14 企业孵化服务
孵化有限公司
深圳力合世通投资 力合科创的一级全资子公司
15 股权投资
有限公司
惠州力合创新中心 力合科创的一级控股子公司（持有
16 园区开发建设运营
有限公司 该公司 94.2308%的股权）
力合科创的一级控股子公司（持有
东莞力合新材料投 新材料产业投资、股权
17 该公司 54.3363%的股权），董事别
资有限公司 投资
力子担任该公司董事
佛山力合创新中心 力合科创的一级控股子公司（持有
18 科技创新服务
有限公司 该公司 53.54%的股权）
力合科创的一级控股子公司（持有
广东力合双清科技
19 园区开发建设运营 该公司 86.3058%的股权），董事别
创新有限公司
力子担任该公司董事长、经理
深圳力合物业管理 力合科创的一级控股子公司（持有
20 物业管理
有限公司 该公司 66.6667%的股权）
力合科创的一级控股子公司（持有
湖南力合长株潭创 科技园区投资、建设、运
21 该公司 60%的股权），董事别力子
新中心有限公司 营
担任该公司董事长
技术服务、园区管理服
力合仁恒科创发展 务、创业空间服务、科技 力合科创的一级控股子公司（持有
22
（苏州）有限公司 推广和应用服务、非居 该公司 60%的股权）
住房地产租赁
信息技术咨询服务、人 力合科创的一级控股子公司（持有
数云科际（深圳）技
23 工智能公共数据平台、 该公司 46.40%的股权），董事别力
术有限公司
软件开发、大数据服务 子担任该公司董事长
力合科创的一级控股子公司（持有
深圳力合报业大数 数据中心建设、运营、管 该公司 51%的股权），董事贺臻担
24
据中心有限公司 理和服务 任该公司董事长，董事别力子担任
该公司董事
力合科创的一级控股子公司（持有
深圳市力合教育有
25 企业管理培训 该公司 51%的股权），董事贺臻担
限公司
任该公司董事长
26 深圳市力合光明科 以私募基金从事股权投 力合科创控制的企业，直接及间接
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补充法律意见书
技创新创业投资企 资、投资管理、资产管理 所持份额比例合计 49.50%
业（有限合伙）（注 等活动
1）
力合科创作为该公司第一大股东
力合资本投资管理 受托资产管理、投资管
27 （持有该公司 40%的股权），董事
有限公司 理
贺臻担任该公司董事长
力合科创的二级控股子公司，广东
广东顺德力合科技 科技园区规划、运营、管
28 力合智谷投资有限公司持有该公
园服务有限公司 理服务
司 51%的股权
力合科创的二级控股子公司，东莞
东莞纽卡新材料科 先进复合材料研发、生 力合新材料投资有限公司持有该
29
技有限公司 产和销售 公司 80.685%的股权，董事贺臻担
任该公司董事
力合科创的二级控股子公司，佛山
佛山力合创业投资
30 创业投资 力合创新中心有限公司持有该公
有限公司
司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，佛山
力合创新中心有限公司、深圳力合
佛山南海国凯投资
31 园区开发建设运营 数字电视有限公司及力合科创分
有限公司
别持有该公司 48.16%、24%、13.22%
的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳力合数字电视
32 数字电视设备的研发 市力合创业投资有限公司持有该
有限公司
公司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳力合信息技术 城市智慧停车系统的整
33 市力合创业投资有限公司持有该
有限公司 体解决方案设计与服务
公司 79.0519%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳市力合科创基 市力合创业投资有限公司持有该
34 私募基金管理
金管理有限公司 公司 51%的股权，董事贺臻担任该
公司董事长、总经理
力合科创的二级控股子公司，湖南
力合长株潭创新中心有限公司持
湖南力合创业投资
35 创业投资 有该公司 70%的股权，深圳力合创
有限公司
业投资有限公司持有该公司 30%
的股权
创业投资、股权投资、自 力合科创的二级控股子公司，南宁
南宁力合紫荆投资
36 有资金投资、私募基金 力合科技创新中心有限公司持有
有限公司
管理 该公司 100%的股权
重庆力合私募股权 力合科创的二级控股子公司，重庆
37 投资基金管理有限 私募股权投资基金管理 力合科技创新中心有限公司持有
公司 该公司 100%的股权
38 惠州力合星空创业 企业孵化服务 力合科创的二级控股子公司，深圳
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补充法律意见书
服务有限公司 力合星空投资孵化有限公司持有
该公司 61%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
佛山南海力合星空
力合星空投资孵化有限公司持有
39 孵化器管理有限公 企业孵化服务
该公司 60%的股权，董事别力子担
司
任该公司董事
力合科创的二级控股子公司，深圳
青岛力合星空创业 力合星空投资孵化有限公司持有
40 企业孵化服务
服务有限公司 该公司 51%的股权，董事别力子担
任该公司执行董事
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳前海力合英诺
41 企业孵化服务 力合星空投资孵化有限公司持有
孵化器有限公司
该公司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳力合星空文化
42 企业孵化服务 力合星空投资孵化有限公司持有
创意服务有限公司
该公司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳力合紫荆产业 为科技企业提供管理服
43 力合星空投资孵化有限公司持有
发展有限公司 务
该公司 51%的股权
深圳市力合紫荆产 力合科创的二级控股子公司，深圳
44 业咨询有限公司 企业管理培训 市力合教育有限公司持有该公司
（注 2） 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳力合华石科技
市力合创业投资有限公司持有该
45 投资合伙企业（有 创业投资基金等
公司 50%的股权，力合科创持有该
限合伙）
公司 49%的股权
深圳市力合紫荆培
46 教育培训 力合科创的二级全资子公司
训中心
力合科创的二级控股子公司，深圳
成都星空龙图孵化 力合星空投资孵化有限公司持有
47 企业孵化服务
器管理有限公司 该公司 51%的股权，董事别力子担
任该公司董事
力合科创的二级控股子公司，深圳
力合星空创业服务
48 企业孵化服务 力合星空投资孵化有限公司持有
南京有限公司
该公司 51%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
佛山市深清力合技 高新技术开发、转让、咨
49 力合世通投资有限公司持有该公
术转移有限公司 询服务
司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
力合锐思创业投资
50 跨境孵化业务 力合世通投资有限公司持有该公
（深圳）有限公司
司 100%的股权
广东力合双清科技 力合科创的二级控股子公司，广东
51 科技创新服务
服务有限公司 力合双清科技创新有限公司持有
4-1-14
补充法律意见书
该公司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
南京力合物业管理
52 物业管理 力合物业管理有限公司持有该公
有限公司
司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳润恒机电工程 建设工程施工、消防设
53 力合物业管理有限公司持有该公
有限公司 施工程施工
司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，湖南
湖南力合创新发展 科技园区、孵化基地开
54 力合长株潭创新中心有限公司持
有限公司 发和建设
有该公司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，湖南
湖南力合星空孵化
55 企业孵化服务 力合长株潭创新中心有限公司持
器管理有限公司
有该公司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，湖南
长兴力沃投资管理 力合长株潭创新中心有限公司担
56 创业投资
中心（有限合伙） 任该企业执行事务合伙人并持有
该企业 58.83%的出资额
可穿戴智能设备制造及 力合科创的二级控股子公司，深圳
惠州力合云谷投资
57 销售、技术服务、创业空 力合创新发展有限公司持有该公
开发有限公司
间服务、科技园区开发 司 70%股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
优科数码科技（惠 科技推广和应用服务
58 力合创新发展有限公司持有该公
州）有限公司 业，房地产开发
司 51%股权
力合科创的联营公司，深圳力合创
江苏数字信息产业
59 企业管理服务 新发展有限公司持有该公司 45%
园发展有限公司
股权，董事贺臻担任该公司董事长
力合科创的一级全资子公司，深圳
力合创新发展有限公司作为该公
珠海清华科技园创
60 产业园区开发建设运营 司第一大股东（持有该公司
业投资有限公司
44.5579%的股权），董事别力子担
任该公司董事长、总经理
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳力合沣垠科技
61 科技信息咨询 力合创新发展有限公司持有该公
发展有限公司
司 70%的股权
力合沙井科技创新 自有物业租赁、科技园 力合科创的二级控股子公司，深圳
62 基地（深圳）有限责 区、孵化基地投资、开发 力合创新发展有限公司持有该公
任公司 和建设 司 55%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
力合创赢（深圳）发
63 科技孵化与物业租赁 力合创新发展有限公司持有该公
展有限公司
司 55%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
力合中城创新发展
64 物业租赁，物业管理 力合创新发展有限公司持有该公
（深圳）有限公司
司 51%的股权
4-1-15
补充法律意见书
力合科创的三级控股子公司，深圳
深圳力合数字电视
65 数字电视设备的研发 力合数字电视有限公司持有该公
技术有限公司
司 100%的股权
力合科创的三级控股子公司，深圳
深圳力合管理咨询
66 管理咨询、咨询服务 力合数字电视有限公司持有该公
有限公司
司 100%的股权
力合科创的三级控股子公司，深圳
深圳力合视达科技 应急指挥系统的技术研
67 力合数字电视有限公司持有该公
有限公司 发
司 76.19%的股权
无锡力合智通信息 力合科创的三级控股子公司，深圳
智慧停车系统的研发与
68 技术有限公司（注 力合信息技术有限公司持有该公
销售
3） 司 100%的股权
力合科创的合营企业，深圳力合信
重庆路泊通科技有 研发、生产、销售电子产
69 息技术有限公司持有该公司 55%
限公司 品
的股权，为其第一大股东
力合科创的一级全资子公司深圳
新材料技术研发、新材 清研创业投资有限公司作为该公
深圳市力合云记新
70 料技术推广服务、医护 司第一大股东（持有该公司 47%的
材料有限公司
人员防护用品生产 股权），董事贺臻担任该公司董事
长，董事别力子担任该公司董事
力合科创的一级全资子公司深圳
深圳市力合天使创
清研创业投资有限公司作为该企
71 业 投 资 合 伙 企 业 创业投资
业第一大出资人（持有该企业 48%
（有限合伙） 注 4）
的出资额）
力合科创的二级控股子公司，力合
上海力港源合创业
科创集团（上海）有限公司持有该
72 孵化器管理有限公 企业孵化服务
公司 51%的股权，董事别力子担任
司
该公司董事长
力合科创的二级控股子公司，深圳
南京力合长江创新
73 科技创新服务 力合科技服务有限公司持有该公
中心有限公司
司 66.67%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳市力合产业研
74 研究咨询 力合科技服务有限公司持有该公
究有限公司
司 60%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳力合清创创业 力合科技服务有限公司持有该公
75 创业投资
投资有限公司 司 51%的股权，董事贺臻担任该公
司董事长
产业园区运营管理及物
力合科创的二级控股子公司，深圳
深圳力合求是产业 业服务、市场调研服务、
76 力合科技服务有限公司持有该公
运营有限公司 策划创意服务、市场营
司 51%的股权
销策划服务
77 深圳力合领航管理 企业管理咨询、投资咨 力合科创的二级控股子公司，深圳
4-1-16
补充法律意见书
顾问有限公司 询、营销策划、计算机咨 力合科技服务有限公司持有该公
询、计算机软件开发；人 司 51%股权
力资源管理咨询、人才
测评、高级人才寻聘、择
业指导
力合科创的三级控股子公司，力合
深圳市合中汇科技
78 物业租赁，物业管理 中城创新发展（深圳）有限公司持
发展有限公司
有该公司 65%的股权
力合科创的三级控股子公司，珠海
珠海清创科技服务
79 企业孵化服务 清华科技园创业投资有限公司持
有限公司（注 5）
有该公司 72.86%的股权
珠海力合高新创业 力合科创的三级控股子公司，珠海
80 投资有限公司（注 投资孵化等 清华科技园创业投资有限公司持
6） 有该公司 100%的股权
力合科创的三级控股子公司，佛山
广东力合创智科技
81 高新技术企业孵化服务 南海国凯投资有限公司持有该公
有限公司
司 100%的股权
力合科创的二级控股子公司，深圳
江苏力合智能制造 力合创新发展有限公司、江苏力合
82 产业园发展有限公 投资及园区开发等 产融投资发展有限公司、力合中城
司 创新发展（深圳）有限公司分别持
有该公司 50%、20%、20%股权
Carits, Inc（注册地
83 国际创新平台业务 力合科创控制的企业
美国）
力合世通（香港）有
84 投资以色列高科技项目 力合科创控制的企业
限公司
清华力合创业投资
85 国际有限公司（注 股权投资 力合科创控制的企业
册地开曼群岛）
珠海清华科技园教
86 企业管理培训 力合科创控制的民办非企业单位
育中心
科技创新服务，包括创
新基地平台服务、科技
创新运营服务、投资孵
董事贺臻担任该公司董事、总经
深圳市力合科创股 化服务；战略新兴产业，
87 理，董事别力子担任该公司副总经
份有限公司 包括新材料业务、新型
理
指挥城市业务、水性自
消杀成膜剂和
自消杀抗病毒薄膜生产
深圳和而泰智能控 国内贸易；经营进出口
88 董事贺臻担任该公司副董事长
制股份有限公司 业务
珠海华金资本股份
89 投资及资产管理 董事贺臻担任该公司董事
有限公司
4-1-17
补充法律意见书
华清农业开发有限 农业科学研究与试验发
90 董事贺臻担任该公司董事长
公司 展
广东顺德力合智德
91 科技园投资有限公 对科技园项目进行投资 董事贺臻担任该公司董事长
司
深圳力合新能源创
对未上市企业进行股权
92 业投资基金有限公 董事贺臻担任该公司董事
投资
司
新能源汽车换电设施销
售、节能管理服务、合同
国电投粤通启源芯
93 能源管理、机械设备租 董事贺臻担任该公司董事
动力科技有限公司
赁、汽车新车销售、二手
车经销、技术服务
包装及方案设计、工艺
装备及精密模具设计、
改性及生物材料研制、
深圳市通产丽星科
94 包装废弃物循环利用技 董事贺臻担任该公司董事
技集团有限公司
术开发、塑料容器、塑料
制品的技术开发及销
售、园区管理服务
科威国际技术转移 技术服务、基础软件服
95 董事贺臻担任该公司董事长
有限公司 务
南京清研新材料研 化工产品的销售及产业
96 董事贺臻担任该公司董事长
究院有限公司 技术研发、转让、服务
深圳力合孵化器发
97 投资信息咨询 董事贺臻、别力子担任该公司董事
展有限公司
力合科创（北京）科 技术服务、园区管理服 董事贺臻担任该公司经理、执行董
98
技创新有限公司 务 事
深圳力合清源创业
99 创业投资咨询 董事贺臻担任该公司董事
投资管理有限公司
投资兴办实业，创业投
深圳清研投资控股
100 资业务，为企业提供孵 董事贺臻担任该公司董事
有限公司
化服务
湖南嘉福房地产开 房地产开发经营；销售
101 董事沈陈霖担任该公司总经理
发有限公司 建筑材料
3D 打印技术开发和技
深圳市华阳新材料
102 术转让、3D 打印产品研 董事别力子担任该公司董事
科技有限公司
发和销售
深圳市斯维尔科技
103 计算机软件技术开发 董事别力子担任该公司董事长
股份有限公司
珠海华冠科技股份 生产经营片式电解电容
104 董事别力子担任该公司董事
有限公司 器等
105 深圳市安思疆科技 经营电子商务 董事别力子担任该公司董事
4-1-18
补充法律意见书
有限公司
江西传媒移动电视 移动数字电视传播系统
106 董事别力子担任该公司董事
有限公司 集成
电子技术、计算机及网
深圳市千笑云电子
107 络技术的软件、硬件产 董事别力子担任该公司董事
股份有限公司
品的开发、销售及服务
深圳丰链科技有限
108 供应链服务 董事别力子担任该公司董事
公司
通信设备（不含无线电
发射设备）、激光设备、
武汉长进激光技术 光纤、光缆、特种光纤、
109 董事别力子担任该公司董事
有限公司 光学及光电子元器件的
研究、开发、生产、销售、
维修服务、技术咨询
珠海紫荆泓鑫投资
110 股权投资、投资管理 董事别力子担任该公司执行董事
管理有限公司
深圳福沃药业有限 药品研发；生物制品研
111 董事别力子担任该公司董事
公司 发
软件的开发、销售及技
深圳联纳科技有限 术咨询、计算机系统集
112 董事别力子担任该公司董事
公司 成、计算机软硬件、光电
科技
医疗技术及设备研发、
深圳旭宏医疗科技 销售，人工智能系统研
113 董事别力子担任该公司董事
有限公司 发，一类医疗用品及器
材的销售
国内贸易，货物及技术
深圳市奥视微科技 进出口、电子产品、集成
114 董事别力子担任该公司董事
有限公司 电路、半导体、光电产品
的研发、制造与销售
禾麦科技开发（深 研发、生产、销售电子产
115 董事别力子担任该公司董事
圳）有限公司 品
铃鹿复合建材（上 建筑装饰、装修材料研 董事冯震罡担任该公司总经理、董
116
海）有限公司 发、生产 事
铃鹿石家庄复合建 装饰、装修涂料、保温系 董事冯震罡担任该公司总经理、董
117
材有限公司 统粘结材料生产、销售 事
前海商桥金融控股 董事李忠轩持有该公司 100%的股
118 投资管理、投资咨询
（深圳）有限公司 权
上海时月机电科技 技术开发、转让、咨询、 董事刘元成兄弟刘宝成担任该公
119
有限公司 服务 司执行董事并持有 70%的股权
制冷、空调设备销售、特 监事曹欣宇配偶杨怀刚担任该公
浙江汇诺机电设备
120 种设备销售、光通信设 司执行董事、总经理并持有该公司
有限公司
备销售、环境保护专用 100%的股权
4-1-19
补充法律意见书
设备销售
副总经理、董事会秘书吴颖配偶母
深圳市丰河环境工 环保技术开发、环保设
121 亲郑瑜珍担任该公司执行董事、总
程技术有限公司 备销售
经理并持有该公司 60%股权
副总经理、董事会秘书吴颖配偶父
亲崔兆鹏担任该公司执行董事并
深圳市丰河鑫源科 新能源技术的研发与技
122 持有该公司 60%股权、配偶母亲郑
技有限公司 术咨询
瑜珍担任该公司总经理并持有该
公司 40%股权
水回用、水气净化、固体
废弃物再生的技术开
副总经理、董事会秘书吴颖配偶兄
深圳市金泓海环境 发、信息咨询、化工产
123 弟崔峥担任该公司总经理、执行董
科技有限公司 品、化工原料的技术开
事并持有该公司 90%股权
发、购销及其它国内商
业、物资供销业
财务总监周世权配偶周玲持有该
财务咨询、代理记帐、企
深圳市永诚兴财务 公司 80%股权，担任该公司总经
124 业登记代理、商务信息
咨询有限公司 理、执行董事；财务总监周世权持
咨询
有该公司 20%股权
北京经开投资开发 财务总监周世权兄弟周世义担任
125 投资管理、资产管理
股份有限公司 该公司董事、总经理
福建莆田航海职业 董事沈陈霖担任该单位董事长并
126 航海职业资格培训
技术学校 持有 50%的股权
广州佳泓实业发展 董事贺臻兄弟贺一新持有该公司
127 商品批发贸易
有限公司 50%的股权
董事沈陈霖父亲陈金城持有该公
莆田市荔城区精诚 对电子、房地产行业进
128 司 99%的股权，并担任该公司总经
投资有限公司 行投资
理
功能性硅烷、纳米硅材
江西宏柏新材料股 料等硅基新材料及其他 财务总监周世权担任该公司独立
129
份有限公司 化学助剂的研发、生产 董事
与销售
上海宇醍企业管理
130 企业管理咨询 监事曹欣宇持有该公司 100%股权
咨询中心
广东清华科技开发 科技成果推广、转让和 董事贺臻配偶李海红持有该公司
131
有限公司 技术咨询服务 75%的股权
注 1：力合科创对深圳市力合光明科技创新创业投资企业（有限合伙）直接及间接所持份额
比例合计 49.50%而拥有控制权主要原因系按照该企业合伙协议约定投委会为合伙企业唯一
的投资决策机构，力合科创在投委会中派有 2/3 以上代表，能控制投委会的经营决策，因此
将该企业纳入力合科创合并范围。
注 2：深圳市力合紫荆产业咨询有限公司曾用名“深圳力合紫荆教育投资有限公司”，于 2022
年 7 月 7 日完成名称变更的工商登记手续。
注 3：无锡力合智通信息技术有限公司曾用名“无锡力合数字电视技术有限公司”，于 2020
年 1 月 15 日完成名称变更的工商登记手续。
4-1-20
补充法律意见书
注 4：力合科创对深圳市力合天使创业投资合伙企业（有限合伙）直接及间接持股比例为 48%
而拥有控制权主要原因系按照该企业合伙协议约定投委会为合伙企业唯一的投资决策机构，
力合科创在投委会中派有 2/3 以上代表，能控制投委会的经营决策，因此将该企业纳入力合
科创合并范围。
注 5：珠海清创科技服务有限公司曾用名为“珠海香洲清创孵化器有限公司”，于 2020 年 3
月 2 日完成名称变更的工商登记手续。
注 6：珠海力合高新创业投资有限公司曾用名为“阳江清创孵化器有限公司”，于 2021 年 9
月 9 日完成名称变更的工商登记手续。
3. 报告期内曾为发行人主要关联方的主体
序号 关联方名称 主营业务 关联关系
曾担任发行人独立董事，于 2022 年
1 周生明 —
5 月辞任
曾担任发行人监事，于 2021 年 12
2 陈章良 —
月辞任
曾担任发行人副总经理，于 2021 年
3 金涛 —
9 月辞任
曾担任发行人监事，于 2020 年 8
4 陈曦 —
月辞任
曾担任发行人董事，于 2020 年 8
5 何俊佳 —
月辞任
曾担任发行人董事，于 2020 年 8
6 王新安 —
月辞任
曾担任发行人董事，于 2019 年 4
7 林志东 —
月辞任
8 黄颢 — 曾间接持有发行人 5%以上股份
深圳力合股权投 曾为力合科创的二级控股子公司，
9 投资咨询服务
资顾问有限公司 该公司已于 2022 年 9 月 28 日注销
曾为力合科创的子公司（持有该公
广州广华力合创 司 50%的股权），董事贺臻曾担任
10 投资咨询服务
新科技有限公司 该公司董事长，该公司已于 2019 年
10 月 14 日被注销
曾为力合科创控制的企业，湖南力
湖南力合新兴产 合创业投资有限公司、力合科创曾
11 业创业投资有限 创业投资 分别持有该公司 70%、20%的股权，
公司 董事别力子曾担任该公司董事，该
公司已于 2019 年 7 月 19 日被注销
曾为力合科创控制的企业，东莞纽
东莞达昊新材料 先进复合材料研发、生产 卡新材料科技有限公司曾持有该
12
科技有限公司 和销售 公司 51%的股权，该公司已于 2021
年 10 月 27 日被注销
湖南力合开发建 科技园区、孵化基地开发 曾为力合科创控制的企业，董事贺
13
设有限公司 和建设 臻、别力子曾担任该公司董事，该
4-1-21
补充法律意见书
公司已于 2019 年 9 月 16 日被注销
曾为力合科创控制的企业，董事贺
深圳市力合材料 金属材料及电子仪器的技
14 臻曾担任该公司董事，该公司已于
有限公司 术开发、销售,
2022 年 4 月 26 日被注销
深圳力合即联即
曾为力合科创控制的企业，该公司
15 用创业投资有限 投资管理、投资咨询
已于 2019 年 12 月 12 日被注销
公司
南京力合科技产 房地产开发经营、创业投 曾为力合科创控制的企业，该公司
16
业发展有限公司 资、股权投资 已于 2022 年 6 月 8 日被注销
深圳市合中汇通
曾为力合科创控制的企业，该公司
17 科技发展有限公 物业租赁，物业管理
已于 2020 年 5 月 14 日被注销
司
广东联清环境有 董事贺臻曾担任该公司董事，该公
18 环保技术开发服务
限公司 司已于 2020 年 5 月 11 日被注销
深圳德毅科技创 董事贺臻曾担任该公司董事长，该
19 投资兴办实业
新有限公司 公司已于 2020 年 9 月 14 日被注销
董事、常务副总经理刘元成曾担任
深圳市森国科科 集成电路的设计、产品开
20 该公司董事，于 2019 年 8 月起不
技股份有限公司 发及销售
再担任前述职务
上海力合融资租 董事贺臻曾担任该公司董事，于
21 融资租赁业务、租赁业务
赁股份有限公司 2019 年 5 月起不再担任前述职务
无人航空器（无人直升机）
珠海隆华直升机 董事贺臻曾担任该公司董事长，于
22 整机系统及零部件的研
科技有限公司 2019 年 5 月起不再担任前述职务
发、制造、销售和服务
广州清能铝电有 董事贺臻曾担任该公司董事，于
23 电池制造、能源研究
限公司 2020 年 6 月起不再担任前述职务
北京尚睿通教育
技术开发、转让、咨询、培 董事贺臻曾担任该公司董事，于
24 科技股份有限公
训、服务 2020 年 12 月起不再担任前述职务
司
深圳智慧空间信 董事贺臻、别力子曾担任该公司董
25 息技术有限公司 计算机系统、人工智能 事，于 2020 年 6 月起不再担任前
（注 1） 述职务
北京科威拜沃生 董事贺臻曾担任该公司董事，于
26 研究、开发生物技术
物技术有限公司 2020 年 7 月起不再担任前述职务
深圳共筑网络科 技术开发、转让、咨询、培 董事贺臻曾担任该公司董事长，于
27
技有限公司 训、服务 2019 年 10 月起不再担任前述职务
董事贺臻曾担任该公司董事兼总
广州启迪科技园
28 房地产开发经营 经理，于 2020 年 12 月起不再担任
管理有限公司
前述职务
深圳力合天使创
董事贺臻曾担任该公司董事，于
29 业投资管理有限 创业投资咨询业务
2021 年 5 月起不再担任前述职务
公司
30 深圳力合天使二 股权投资咨询，咨询服务 董事贺臻曾担任该公司董事，于
4-1-22
补充法律意见书
期投资管理有限 2020 年 6 月起不再担任前述职务
公司
深圳力合金融控 董事贺臻曾担任该公司董事，于
31 投资兴办金融企业
股股份有限公司 2021 年 5 月起不再担任前述职务
水木金谷环境科 董事别力子曾担任该公司董事长，
32 技有限公司（注 咨询服务，科技中介服务 于 2020 年 7 月起不再担任前述职
2） 务
长沙广电数字移 董事别力子曾担任该公司董事，于
33 广播电视节目制作
动传媒有限公司 2020 年 6 月起不再担任前述职务
广州珠江移动多
游戏软件设计制作；数据 董事别力子曾担任该公司董事，于
34 媒体信息有限公
处理和存储服务 2019 年 2 月起不再担任董事职务
司
湖南力合水木环 董事别力子曾担任该公司董事长，
35 环境科学技术研究服务
境科技有限公司 该公司于 2020 年 8 月 11 日注销
干混砂浆、建筑防水材料、 董事冯震罡曾担任该公司总经理，
湖北西卡德高新
36 高性能密封材料、建筑材 于 2019 年 12 月起不再担任前述职
材料有限公司
料等生产和销售 务
集成电路与系统、嵌入式
深圳思量微系统
37 软件与设备的技术开发、 原董事王新安担任该公司董事
有限公司
生产与销售
北京海量数据技 软件开发、计算机系统服
38 原董事王新安担任该公司董事
术股份有限公司 务
深圳市晓禾创业
股权投资，投资咨询，投资 原董事王新安担任该合伙企业执
39 投资咨询研究中
管理 行事务合伙人
心（有限合伙）
原发行人董事林志东曾担任该公
上海艺宸物流有
40 国内货物运输代理；仓储 司执行董事，于 2019 年 8 月起不
限公司
再担任前述职务
中剑红星实业有 投资管理、投资咨询；礼仪 原发行人董事林志东担任该公司
41
限公司 服务；公关活动策划 副董事长
以化工新材料为主,以金
华峰集团有限公 原监事陈章良曾担任该公司副总
42 融、新能源、港口物流、加
司 经理
工贸易等为辅
办理各项小额贷款、向金
瑞安华峰小额贷
43 融机构融入资金、资产转 原监事陈章良担任该公司董事
款股份有限公司
让业务、办理商业承兑
以工程设计为主导，承接
华峰集团上海工
44 外资企业在中国化工类投 原监事陈章良担任该公司董事
程有限公司
资项目的工程设计
受托资产管理、投资管理；
华峰资产管理有
45 理财咨询、企业重组、转 原监事陈章良担任该公司监事
限公司
让、收购、兼并托管的咨询
46 温州华港石化码 码头及配套设施的开发建 原监事陈章良担任该公司监事
4-1-23
补充法律意见书
头有限公司 设、管理,天然气项目建设、
管理,化工原料的装卸
建设工程项目管理；技术
北京芯友工程技
47 开发、技术转让、技术咨 原监事陈章良担任该公司董事
术有限公司
询、技术服务、技术推广
会议及展览服务、信息咨
上海球宝宝文化 原间接持有发行人 5%以上股份股
询服务、企业形象策划、摄
48 传媒有限公司 东黄颢控制的企业，并曾担任该公
影扩印服务、组织文化艺
（注 3） 司执行董事
术交流活动
中和红鑫实业集 原间接持有发行人 5%以上股份股
49 工程建设、机械设备销售
团有限公司 东黄颢曾控制的企业
中和军融（北 原间接持有发行人 5%以上股份股
50 京）科技有限公 技术服务、技术咨询 东黄颢曾控制的企业，该公司已于
司 2020 年 9 月 9 日被注销
丹东市中和东北 原间接持有发行人 5%以上股份股
销售、商务信息咨询、企业
51 亚商贸城有限公 东黄颢曾控制的企业，该公司已于
形象策划、房地产开发
司 2020 年 10 月 26 日被注销
上海爱坚实业集 原间接持有发行人 5%以上股份股
52 工程建设
团有限公司 东黄颢控制的企业
上海爱坚实业集团有限公司全资
上海爱坚石油设 子公司，原间接持有发行人 5%以
53 石油化工设备批发零售
备有限公司 上股份股东黄颢持有该公司担任
该公司执行董事、法定代表人
新能源科技、环境科技、汽 原间接持有发行人 5%以上股份股
上海爱坚新能源
54 车科技专业领域内技术开 东黄颢曾控制的企业，该公司已于
科技有限公司
发、技术转让 2022 年 2 月 25 日被注销
上海爱坚投资合 原间接持有发行人 5%以上股份股
55 伙企业（有限合 实业投资、投资管理 东黄颢控制的企业，并担任该企业
伙） 执行事务合伙人
北京爱坚投资管 原间接持有发行人 5%以上股份股
56 投资管理、资产管理
理有限责任公司 东黄颢控制的企业
董事 LIU KUN 的配偶兄弟诸岩曾
企业投资咨询、接受委托
担任该公司总经理并持有 22%的
苏州嘉佑信资产 从事动产质押物监管、接
57 股权，董事冯震罡曾持有该公司
监管有限公司 受委托从事金融业务软件
5%的股权，该公司已于 2021 年 4
开发
月 26 日被注销
原副总经理金涛子女配偶的父亲
河北聚能钻探工 陆地钻修井、机械加工、修
58 熊保贤担任该公司总经理，该公司
程有限公司 理、石油工程技术开发
已于 2021 年 1 月 25 日被注销
石油机械制造、石油专用 原副总经理金涛子女配偶的父亲
河北聚隆石油装
59 车的制造与销售及相关配 熊保贤担任该公司总经理，该公司
备制造有限公司
套产品的销售 已于 2021 年 1 月 25 日被注销
60 河北聚能专用车 石油机械设计、制造、销 原副总经理金涛子女配偶的父亲
4-1-24
补充法律意见书
制造有限公司 售、安装调试、维修、产品 熊保贤担任该公司总经理，该公司
销售及租赁 已于 2021 年 1 月 25 日被注销
董事贺臻兄弟贺一新曾担任该公
广州市创泽科技
司执行董事兼总经理并持有 50%
61 有限公司 室内装饰、装修；园林绿化
的股权，于 2019 年 1 月起不再担
（注 4）
任前述职务且退出持股
委托从事动产质押监管、 董事 LIU KUN 的配偶的弟弟诸岩
南通新银通资产
62 企业投融资咨询、网络监 曾担任该公司董事，于 2019 年 7
监管有限公司
控技术开发 月起不再担任前述职务
原公司董事林志东曾持有该公司
上海古树园实业 房地产开发经营、物业管
63 99.92%股权，已于 2019 年 1 月退
集团有限公司 理
出持股
北京中和红鑫进 原间接持有发行人 5%以上股份股
64 出口贸易有限公 食品销售 东黄颢曾控制的企业，该公司已于
司 2019 年 1 月 29 日被注销
原间接持有发行人 5%以上股份股
贵州中红建文旅 旅游产业项目经营、活动
65 东黄颢曾控制的企业，已于 2019 年
体发展有限公司 策划
7 月注销
原间接持有发行人 5%以上股份股
贵州黔匀咨询策
66 企业管理咨询 东黄颢曾控制的企业，已于 2019 年
划有限公司
7 月注销
财务总监周世权曾担任该公司财
深圳市天彦通信
67 公共安全设备及系统开发 务总监，于 2021 年 6 月 20 日起不
股份有限公司
再担任前述职务
休闲服饰品牌运营、供应 财务总监周世权曾担任该公司独
搜于特集团股份
68 链管理、品牌管理、互联网 立董事，并于 2022 年 1 月 7 日辞
有限公司
金融和对外投资 任前述职务
电气设备技术开发,电子元
上海可鲁电气技 器件、电气设备的设计、制
69 副总经理高峰担任该公司董事
术有限公司 造、销售、计算机系统集成
及技术服务
安全技术防范系统设计、
张家口沪东电子 安装、维修、机电工程施工
70 副总经理高峰担任该公司总经理
科技有限公司 总承包、电子与智能化工
程专业承包
投资管理，投资咨询，企业
上海古树园投资
71 管理咨询，商务信息咨询， 曾直接持有发行人 5%以上股份
管理有限公司
会务服务
开展高层次人才培养，科
技开发、成果转化、兴办高
深圳清华大学研
72 新技术企业，为深圳服务。 曾间接持有发行人 5%以上股份
究院
应用性科学研究高新技术
成果转化企业孵化创新投
4-1-25
补充法律意见书
资企业协作重大科技项目
评估研究生以上层次科技
和管理人才培养
注 1：深圳智慧空间信息技术有限公司曾用名“深圳市清华天安信息技术有限公司”，于 2021
年 9 月 24 日完成名称变更的工商登记手续。
注 2：水木金谷环境科技有限公司曾用名“佛山水木金谷环境科技有限公司”，于 2021 年 1
月 21 日完成名称变更的工商登记手续。
注 3：上海球宝宝文化传媒有限公司曾用名“上海爱坚文化传媒有限公司”，于 2021 年 3 月
29 日完成名称变更的工商登记手续。
注 4：广州市创泽科技有限公司曾用名“广州盛泽装饰工程有限公司”，于 2022 年 5 月 27
日完成名称变更的工商登记手续。
（二） 关联交易
1. 报告期内的经常性关联交易
（1） 关联采购
报告期内，发行人及其附属公司关联采购具体情况如下：
发生额（万元）
关联方 关联交易内容
2022 年 1-9 月 2021 年 2020 年 2019 年
深圳力合物业 水电物业管理
46.49 46.69 39.12 40.92
管理有限公司 （注）
江苏数学信息
产业园发展有 水电物业管理 — — — 0.79
限公司
孵化费、技术
深圳清华大学
开发费、测试 47.17 94.34 0.57 0.47
研究院
费
力合科创 孵化费（注） 227.39 382.49 244.60 275.08
注：根据发行人及利普信通与力合科创分别签署的企业孵化合作协议及补充协议、配套服务
及设施使用协议，孵化费主要包括场地使用、配套服务及设施使用、中央空调维修养护和中
央空调运行使用等相关费用。前述孵化服务使用的场地由深圳力合物业管理有限公司代收代
缴水电费并收取物业费。
（2） 关联销售
报告期内，发行人不存在销售商品和提供劳务的关联交易。
（3） 关键管理人员报酬
4-1-26
补充法律意见书
2022 年 1-9 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
关联交易内容
（万元） （万元） （万元） （万元）
关键管理人员报
643.29 837.60 690.79 754.46
酬
2. 报告期内的偶发性关联交易
报告期内，发行人不存在偶发性关联交易。
3. 报告期内关联方资金拆借情况
报告期内，发行人不存在关联方资金拆借情况。
4. 关联方应收应付余额
期末余额（万元）
类别 关联方 2022 年 9 月 2021 年 12 月 2020 年 12 月 2019 年 12 月
30 日 31 日 31 日 31 日
力合科创 102.66 102.66 82.55 77.06
深圳力合物
业管理有限 6.73 6.73 5.57 5.57
其他应
公司
收款
江苏数学信
息产业园发 1.72 1.72 1.72 1.72
展有限公司
期末余额（万元）
关联方 项目名称 2022 年 9 月 2021 年 12 月 2020 年 12 月 2019 年 12 月
30 日 31 日 31 日 31 日
力合科创 3.13 0.69 1.55 7.14
深圳力合物
其他应 业管理有限 5.56 1.88 1.38 1.62
付款 公司
深圳清华大
47.17 — — —
学研究院
（三） 同业竞争
经核查，新增期间内，《法律意见书》及《律师工作报告》中披露的发行人
同业竞争情况未发生变化。
十、主要财产
（一） 截至本补充法律意见书出具之日，房屋所有权、知识产权、生产经营
设备及租赁房产等。新增期间内，发行人及其附属公司拥有的主要财产变化情况
如下：
4-1-27
补充法律意见书
1. 房屋所有权
经核查，新增期间内，发行人及其附属公司拥有的房屋所有权情况未发生变
化。
2. 注册商标
经核查，新增期间内，发行人及其附属公司商标情况未发生变化。
3. 专利
经核查，新增期间内，发行人及其附属公司新增 6 项已授权境内专利，具体
情况如下：
序号 专利名称 类别 专利号 有效期限 权利人
集中器高效率抄读电表设
发明 2021.10.29
1 备请求等待时延的智能调 ZL202111272041.2 发行人
专利 日起 20 年
节方法和装置
一种适应不同多径衰落信
发明 2018.12.26
2 道的导频图案通用生成方 ZL201811604331.0 发行人
专利 日起 20 年
法
一种 OFDM 调制中用对称 发明 2018.12.26
3 ZL201811604384.2 发行人
导频进行相位跟踪的方法 专利 日起 20 年
一种循环序列的无线通信 发明 2018.12.26
4 ZL201811605515.9 发行人
系统定时同步方法 专利 日起 20 年
一种微功率无线通信系统 发明 2018.08.08
5 ZL201810896600.9 发行人
的信号帧及生成方法 专利 日起 20 年
外观 2022.03.05
6 用于智能家居的控制器 ZL202230161563.4 发行人
设计 起 15 年
根据发行人确认，并经本所律师查验上述专利的权属证书，并登录中国及多
国专利审查信息查询系统检索，发行人及其附属公司拥有上述境内专利不存在任
何产权纠纷或潜在的纠纷。
4. 软件著作权
经核查，新增期间内，发行人及附属公司新增了 9 项软件著作权，具体情况
如下：
首次发表
序号 软件名称 登记号 权利人
日期
利普信通 HPLC 双模无线物理层通信
1 2022SR0977946 未发表 利普信通
软件 V1.0
2 利普信通 HPLC 双模单相模块在线升 2022SR0977940 未发表 利普信通
4-1-28
补充法律意见书
级软件 V1.0
利普信通 HPLC 双模主节点在线升级
3 2022SR0993837 未发表 利普信通
软件 V1.0
利普信通 HPLC 双模三相模块在线升
4 2022SR0977967 未发表 利普信通
级软件 V1.0
利普信通 HPLC 双模二采在线升级软
5 2022SR0978035 未发表 利普信通
件 V1.0
利普信通 PLBUS 多模网关接入软件
6 2022SR1359160 未发表 利普信通
V1.0
利普信通 PLBUS 通用设备端控制软件
7 2022SR1352626 未发表 利普信通
V1.0
利普信通 WOWO+PLBUS 通用设备端
8 2022SR1358772 未发表 利普信通
控制软件 V1.0
利普信通 WOWO+PLBUS 网关接入软
9 2022SR1352608 未发表 利普信通
件 V1.0
经发行人确认，并经本所律师核查，发行人及其附属公司拥有上述计算机软
件著作权不存在任何产权纠纷或潜在的纠纷。
5. 集成电路布图设计
经核查，新增期间内，发行人及附属公司新增了 3 项集成电路布图设计，具
体情况如下：
序
布图设计名称 登记号 保护期 权利人
号
1 LME2980 BS.225004976 2022.04.28 起 10 年 发行人
2 LME2980B BS.225004984 2022.04.28 起 10 年 发行人
3 载波模块（TXHX13-XJD1102） BS.225574101 2022.07.07 起 10 年 发行人
发行人登记号为 BS.12500905.4 的集成电路布图设计“国标数字电视核心芯
片”已于 2022 年 7 月 16 日终止权利。
根据发行人确认，并经本所律师查验上述集成电路布图设计登记证书，发行
人拥有上述集成电路布图设计专有权不存在任何产权纠纷或潜在的纠纷。
6. 域名
经核查，新增期间内，发行人及其附属公司拥有的域名情况未发生变化。
7. 生产经营设备
根据发行人确认，并经本所律师核查，发行人拥有的主要生产经营设备包括
办公设备及专用设备等。发行人拥有的主要生产经营设备均由发行人合法取得，
权属关系明确，不存在任何产权纠纷或潜在纠纷。
4-1-29
补充法律意见书
（二） 发行人向他人租赁房屋的情况
经核查，新增期间内，发行人及其附属公司向他人租赁房屋的情况未发生变
化。
（三） 发行人及其附属公司接受他人提供场地服务的情况
经核查，新增期间内，发行人及其附属公司接受他人提供场地服务的情况未
发生变化。
（四） 经核查，截至本补充法律意见书出具之日，除《律师工作报告》正文
第十部分“发行人的主要财产”提及的房产抵押外，发行人及其附属公司拥有的
上述主要财产目前不存在设定抵押、质押或者其他第三者权利的情况，亦未涉及
产权纠纷或争议。发行人及其附属公司对其主要财产所有权或使用权的行使不受
任何第三者权利的限制。
十一、重大债权债务
（一） 重大合同
1. 授信合同及担保合同
截至 2022 年 9 月 30 日，发行人正在履行的重大授信合同及担保合同如下：
授信金
序 合同编号及名 额
贷款银行 贷款人 授信期限 担保
号 称 （万
元）
SZ31 （ 高 保 ）
20200011-11《最高额
保证合同》，无锡景
芯微为主协议项下
债务提供连带责任
保证；
华夏银行 SZ31（融资）
SZ31 （ 高 抵 ）
股份有限 20200011《最 2020.08.04-
1 发行人 18,000 20200011-21 《 最 高
公司深圳 高额融资合 2023.08.04
额抵押合同》，无锡
南头支行 同》
景芯微以其持有的
编号为“苏（2018）
无锡市不动产权第
0081722 号”房产为
主协议项下债务提
供抵押担保。
2 招商银行 发行人 755XY202201 6,000 2022.06.20- -
4-1-30
补充法律意见书
股份有限 9882《授信协 2023.06.19
公司深圳 议》
分行
2. 采购合同
经核查，新增期间，发行人及其附属公司新增正在履行、交易金额 150 万元
以上的采购合同具体如下：
序 合同价款
供方名称 签署日期
号 （万元）
1 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司 516.94 2022.07.14
2 中芯北方集成电路制造（北京）有限公司 440.70 2022.09.21
3 北京智芯半导体科技有限公司 345.11 2022.09.08
3. 销售合同
经核查，新增期间，发行人及其附属公司新增正在履行、交易金额 200 万元
以上的销售合同具体如下：
序 合同价款
客户名称 签署日期
号 （万元）
1 国网湖南省电力有限公司 1173.91 2022.07.13
2 北京中睿昊天信息科技有限公司 722.85 2022.07.20
3 北京中睿昊天信息科技有限公司 722.85 2022.07.20
4 宁波三星医疗电气股份有限公司 1262.68 2022.07.25
5 浙江盛暄电力科技有限公司 497.36 2022.07.28
6 深圳智微电子科技有限公司 377.16 2022.08.09
7 国网江西省电力有限公司供电服务管理中心 1003.10 2022.08.02
8 内蒙古睿玛科技有限公司 246.41 2022.09.01
9 北京中睿昊天信息科技有限公司 475.36 2022.08.30
10 国网河南省电力公司物资公司 295.36 2022.09.02
11 宁波奥克斯供应链管理有限公司 730.84 2022.09.08
12 国网湖南省电力有限公司 598.36 2022.09.13
（二） 经核查，上述重大合同均合法、有效，不存在纠纷或争议，合同的履
行不存在对发行人生产经营及本次发行产生重大影响的潜在风险。
（三） 根据发行人的确认并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具
之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原
因产生的重大侵权之债。
（四） 经本所律师核查，除本补充法律意见书及《律师工作报告》正文之
“九、关联交易及同业竞争”所述内容外，发行人与其他关联方之间在报告期内
4-1-31
补充法律意见书
无其他重大债权债务关系或相互提供担保的情况。
（五） 根据发行人说明及《第三季度报告》，并经本所律师核查，截至 2022
年 9 月 30 日，发行人其他应收、其他应付账目项下的主要款项系因发行人正常
的经营活动而发生，债权债务关系清楚，不存在违反法律、法规限制性规定的情
况。
十二、重大资产变化及收购兼并
（一） 除本补充法律意见书之“六、股本及演变”涉及的股本演变外，新增
期间内，发行人不存在其他增资扩股或减少注册资本的情形。
（二） 经核查，新增期间内，发行人不存在重大资产收购、出售行为。
（三） 根据发行人的确认，截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在
拟进行的重大资产重组、合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购或出售资
产等行为。
十三、发行人章程的制定与修改
（一） 发行人公司章程的制定及报告期内公司章程的其他修改均经发行人
股东大会审议批准，已履行法定程序。
（二） 发行人现行公司章程主要系根据《公司法》和《上市公司章程指引》
起草并修订，已包含《上市公司章程指引》所规定的主要内容，现行章程及报告
期内历次修改内容均符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。
十四、组织机构议事规则及规范运作
（一） 发行人已依照《公司法》《公司章程》《上市公司治理准则》的规定
建立了股东大会、董事会和监事会，聘任了董事长、总经理、副总经理、财务总
监、董事会秘书等高级管理人员，并根据发行人业务运作的需要设置了其他内部
职能部门，具有健全的组织机构。
（二） 发行人已制定《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议
事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》等制度。
4-1-32
补充法律意见书
（三） 经本所律师审查发行人存档的报告期内历次股东大会、董事会和监
事会的会议文件资料，上述股东大会、董事会和监事会在召集、召开方式、会议
提案、议事程序、表决方式、决议内容及签署等方面均合法、合规、真实、有效。
（四） 经本所律师审查发行人存档的报告期内历次股东大会和董事会的会
议文件资料，发行人股东大会和董事会在报告期内的历次授权或重大决策等行为
均合法、合规、真实、有效。
十五、 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化
（一） 发行人现任董事、监事及高级管理人员的任职资格符合法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的有关规定，其任职均经合法程序产生，不存在有关
法律、法规和规范性文件、《公司章程》及监管部门规定的禁止兼职的情形。
（二） 经核查，新增期间内，发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技
术人员未发生变化。
十六、税务和财政补贴
（一） 经核查，并根据发行人说明，发行人及其附属公司执行的主要税种、
税率如下：
税种 计税依据 税率
10%、15%、16.5%、
企业所得税 应纳税所得额
25%
以按税法规定计算的销售货物和
应税劳务收入为基础计算销项税
增值税 5%、6%、13%
额，扣除当期允许抵扣的进项税
额后，差额部分为应交增值税
城市维护建设税 实际缴纳的流转税税额 7%
教育费附加 实际缴纳的流转税税额 3%
地方教育费附加 实际缴纳的流转税税额 2%
从价计征的，按房产原值一次减
房产税 除30%后余值的1.2%计缴；从租 1.2%、12%
计征的，按租金收入的12%计缴
发行人及其附属公司适用的所得税率情况如下：
公司名称 税率
4-1-33
补充法律意见书
发行人 10%、15%
利普信通 10%、15%
长沙力合微 15%、25%
力合微电子国际 16.5%
成都力合微 25%
无锡景芯微 25%
经核查，报告期内，发行人及其境内附属公司执行的税种、税率情况均符合
当时适用的法律、法规和规范性文件的规定。
（二） 报告期内发行人及其境内附属公司享受的主要税收优惠政策
1. 增值税
根据财政部、税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕
100 号），对增值税一般纳税人销售自行开发生产的软件产品，对其增值税实际
税负超过收入 3%的部分实行即征即退政策。截至报告期末，发行人、利普信通
及成都力合微被认定为集成电路企业及软件企业，销售自行开发生产的软件产
品，增值税实际税负超过 3%的部分享受增值税即征即退政策。
2. 企业所得税
（1） 依据财政部、国家税务总局、发展改革委和工业和信息化部《关于软
件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2016〕49 号），
国家规划布局内的集成电路设计企业可减按 10%的所得税率征收企业所得税，
依据国家发展和改革委员会《关于印发国家规划布局内重点软件和集成电路设计
领域的通知》（发改高技〔2016〕1056 号），发行人主营业务物联网芯片设计属于
重点集成电路设计领域，发行人 2019 年适用的企业所得税率为 10%。
发行人于 2019 年 12 月 9 日被评为国家高新技术企业，证书编号为
GR201944202419，税收优惠期限为三年，优惠期间企业所得税税率为 15%。2022
年 8 月经高新技术企业认定专家组综合评价，公司符合国家高新技术企业认定条
件。据此，发行人 2020 年、2021 年和 2022 年适用的企业所得税税率为 15%。
（2） 根据财政部、国家税务局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业
发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号），国家规划布局内重点软件企
4-1-34
补充法律意见书
业可减按 10%的所得税率征收企业所得税，2019 年利普信通符合国家规划布局
内重点软件企业认定条件，适用的企业所得税率为 10%。利普信通于 2020 年 12
月 11 日被评为国家高新技术企业，证书编号为 GR202044202927，税收优惠期限
为三年，优惠期间企业所得税税率为 15%。据此，利普信通 2020 年、2021 年和
2022 年适用的企业所得税税率为 15%。
（3） 长沙力合微于 2020 年 12 月 3 日被评为国家高新技术企业，证书编
号为 GR202043003374，税收优惠期限为三年，优惠期间企业所得税税率为 15%。
据此，长沙力合微 2020 年、2021 年和 2022 年适用的企业所得税税率为 15%。
（4） 2019 年 10 月 31 日，成都力合微被四川省软件协会认定为软件企业
（证书编号川 RQ-2019-0230）；根据财政部、国家税务局《关于进一步鼓励软件
产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号），对我国
境内新办集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定后，自获利年度起，
享受企业所得税“两免三减半”优惠政策。2018 年度为成都子公司第一个获利年
度，2018 年和 2019 年免征企业所得税，2020 年、2021 年和 2022 年减半征收企
业所得税。
经核查，发行人及其境内附属公司享受的上述税收优惠政策均符合法律、法
规和规范性文件的规定。
（三） 发行人及附属公司的纳税情况
根据发行人说明并经本所律师审阅近三年《审计报告》以及登录相关税务主
管部门网站核查，报告期内发行人及其境内附属公司不存在因违反税收法律、法
规受到行政处罚且情节严重的情形。
（四） 发行人及其附属公司享受的主要财政补贴
根据发行人的说明及公告披露文件，并经本所律师核查，2022 年 1 月-9 月
期间，发行人及其附属公司计入营业外收入或当期损益且金额在 100 万元以上的
财政补贴如下：
期间 财政补贴内容 金额（万元）
2022 年 1 月-9 月 增值税退税 711.66
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补充法律意见书
上市培育资助项目 600.00
企业研究开发资助 149.48
十七、环境保护和产品质量、技术等标准
（一） 根据发行人说明并经本所律师登录环保主管部门网站及其他相关网
站进行互联网公开信息查询，报告期内，发行人及其境内附属公司的生产经营活
动符合有关环境保护的要求，不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性
文件且情节严重的情形。
（二） 发行人本次发行拟募集资金总额为不超过 38,000.00 万元，在扣除发
行费用后将全部用于智慧光伏及电池智慧管理 PLC 芯片研发及产业化项目、智
能家居多模通信网关及智能设备 PLC 芯片研发及产业化项目及科技储备资金项
目。本次募集资金投资项目无需办理环评报批手续。
（三） 发行人的产品质量和技术监督标准
根据发行人说明并经核查，发行人及其境内附属公司在报告期内不存在因违
反有关质量和技术监督方面的法律、法规受到行政处罚且情节严重的情形。
十八、发行人募集资金的运用
经核查，新增期间内，发行人未对募集资金用途进行调整。
十九、诉讼、仲裁或行政处罚
（一） 根据公司提供的资料、说明并经本所律师核查，自《法律意见书》出
具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其附属公司、发行人的主要股东
不存在尚未了结的或可以合理预见的、可能对公司本次发行有实质性影响的重大
诉讼、仲裁或行政处罚。
（二） 经核查，新增期间内，发行人、发行人董事、监事和高级管理人员不
存在受到中国证监会或交易所采取监管措施的情况。
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补充法律意见书
（三） 根据发行人确认并经本所律师核查，自《法律意见书》出具之日至本
补充法律意见书出具之日，发行人董事长、总经理不存在尚未了结的或可以合理
预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项。
二十、发行人募集说明书法律风险的评价
本所律师已认真审阅发行人本次经重新修订后拟申报的《募集说明书》，确
认《募集说明书》与本所出具的《法律意见书》《律师工作报告》及本补充法律
意见书无矛盾之处，《募集说明书》不会因引用《法律意见书》《律师工作报告》
及本补充法律意见书的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二十一、结论意见
综上所述，本所律师认为，发行人具备本次发行的实质性条件和程序性条
件，不存在影响本次发行的重大法律障碍和重大法律风险。发行人本次发行尚
须经上交所审核，并经中国证监会同意注册。
本补充法律意见书正本叁份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生
效。
（以下无正文）
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补充法律意见书
（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于深圳市力合微电子股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦律师事务所 负 责 人：
张学兵
经办律师：
郭晓丹
石 璁
吴 雍
年 月 日
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