力合微:中信证券股份有限公司关于深圳市力合微电子股份有限公司2022年持续督导工作现场检查报告2023-01-07
中信证券股份有限公司
关于深圳市力合微电子股份有限公司
2022年持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所:
深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称“力合微”、“上市公司”、“公司”)
已于 2022 年 8 月 16 日与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐
机构”)签署保荐协议,自签署保荐协议之日起由中信证券承接持续督导工作。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法
律、法规的规定,中信证券作为正在履行公司持续督导工作的保荐机构,于 2022
年 12 月 30 日对公司进行了现场检查,报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
(一)保荐机构
中信证券股份有限公司
(二)保荐代表人
胡跃明、花少军
(三)现场检查时间
2022 年 12 月 30 日
(四)现场检查人员
胡跃明
(五)现场检查手段
1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈;
2、察看上市公司主要生产经营场所;
3、查阅并复印公司内控制度文件、持续督导期间的“三会”文件、信息披
露文件、关联交易、对外担保及重大对外投资相关资料等;
4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。
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二、本次现场检查主要事项及意见
(一)公司治理和内部控制情况;
项目组查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则,收集了持续督导期间的
股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料,核对了公司相关公
告,并查阅了公司其他内控制度。
保荐机构认为:本持续督导期间,上市公司的公司章程和公司治理制度完备、
合规,相关制度得到有效执行,公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任,内部控制制度得到有效执行。
(二)信息披露情况;
根据对公司三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析。
保荐机构认为:本持续督导期间,上市公司信息披露不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏,符合相关法律法规的规定。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况;
通过对公司高管人员进行访谈,查阅相关制度性文件、相关会议记录,并核
查公司资金往来的账务情况等。
保荐机构认为:本持续督导期间,上市公司资产完整,人员、机构、业务、
财务保持独立,不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
(四)募集资金使用情况;
现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资
金支付凭证,核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间,上市公司按照募集资金管理制度
对募集资金的存放与使用进行管理,募集资金专户监管协议已得到有效执行,公
司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形,也不存在未经履行审议
程序擅自变更募集资金用途等情形。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况;
现场检查人员查阅了公司董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担
保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料,
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对公司相关人员进行访谈,了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情
况。
经核查,保荐机构认为:本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交
易、对外担保和对外投资管理制度,在关联交易、对外担保、重大对外投资方面
不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
(六)经营状况;
现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同
等,并与公司相关人员沟通交流,对公司的经营状况进行了核查。
经现场检查,保荐机构认为,本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发
生重大变化,公司经营管理状况正常。
(七)保荐人认为应予以现场检查的其他事项。
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
公司应积极关注行业动态和政策,对于可预见的行业趋势提前准备应对措
施,尽量避免行业风险对公司业绩造成的波动,并持续做好相关信息披露工作。
同时提请公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关法律法规,合理安排募集资金使用,有序推进
募投项目的建设及实施。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现力合微存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向
中国证监会和证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公司给予了积极的配合。
本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。
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六、本次现场检查的结论
中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求,对力合微认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,
中信证券认为:本持续督导期间,力合微在公司治理、内控制度、三会运作、信
息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等的相关要求。
力合微经营状况未发生重大不利变化,保荐机构将持续关注力合微募集资金
投资项目进展情况,并督促公司有效合理的使用募集资金。
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(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于深圳市力合微电子股份有限公司
2022 年持续督导工作现场检查报告》之签署页)
保荐代表人签名:
胡跃明
花少军
保荐机构:中信证券股份有限公司
年 月 日
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