光大证券股份有限公司
关于安徽皖仪科技股份有限公司
2020年年度持续督导跟踪报告
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为安徽皖仪
科技股份有限公司（以下简称“皖仪科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等相关规定，负责皖仪科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导 2020 年
年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，
保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的
督导制度，并制定了相应的工作计划。
工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工
保荐机构已与皖仪科技签订承销协议及
作开始前，与上市公司签署持续督导协
2 保荐协议，该协议明确了双方在持续督导
议，明确双方在持续督导期间的权利义
期间的权利和义务。
务，并报上海证券交易所备案。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
皖仪科技在持续督导期间未发生按有关
违法违规事项公开发表声明的，应于披露
3 规定须保荐机构公开发表声明的违法违
前向上海证券交易所报告，并经上海证券
规情况。
交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当自发现之日起五个工作日内向
皖仪科技在持续督导期间未发生违法违
4 上海证券交易所报告，报告内容包括上市
规或违背承诺等事项。
公司或相关当事人出现违法违规、违背承
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导
措施等。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
5 访、现场检查等方式，了解皖仪科技业务
职调查等方式开展持续督导工作。
情况，对皖仪科技开展了持续督导工作。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 本持续督导期间，保荐机构督导皖仪科技
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人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
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序号 工作内容 持续督导情况
券交易所发布的业务规则及其他规范性 法规、部门规章和上海证券交易所发布的
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 业务规则及其他规范性文件，切实履行其
所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
保荐机构督促皖仪科技依照相关规定健
治理制度，包括但不限于股东大会、董事
7 全完善公司治理制度，并严格执行公司治
会、监事会议事规则以及董事、监事和高
理制度。
级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
本持续督导期间，保荐机构对皖仪科技的
制度，包括但不限于财务管理制度、会计
内控制度的设计、实施和有效性进行了核
核算制度和内部审计制度，以及募集资金
8 查，皖仪科技的内控制度符合相关法规要
使用、关联交易、对外担保、对外投资、
求并得到了有效执行，能够保证公司的规
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营
范运行。
决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关 本持续督导期间，保荐机构督促皖仪科技
9 文件，并有充分理由确信上市公司向上海 严格执行信息披露制度，审阅信息披露文
证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 件及其他相关文件。
误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进
行事前审阅，对存在问题的信息披露文件
及时督促公司予以更正或补充，公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所
本持续督导期间，保荐机构对皖仪科技的
报告；对上市公司的信息披露文件未进行
10 信息披露文件进行了审阅，不存在应及时
事前审阅的，应在上市公司履行信息披露
向上海证券交易所报告的情况。
义务后五个交易曰内，完成对有关文件的
审阅工作，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交
易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 皖仪科技及其控股股东、实际控制人、董
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分或者被上海证券交易所出具监管关注 事、监事、高级管理人员未发生该等事项。
函的情况，并督促其完善内部控制制度，
采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 皖仪科技及其控股股东、实际控制人不存
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东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 在未履行承诺的情况。
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时 经保荐机构核查，不存在应及时向上海证
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针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 券交易所报告的情况。
2
序号 工作内容 持续督导情况
市公司存在应披露未披露的重大事项或
与披露的信息与事实不符的，及时督促上
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告:（一）涉嫌违反《上市规则》等相关
业务规则；（二）证券服务机构及其签名
人员出具的专业意见可能存在虚假记载、
14 误导性陈述或重大遗涌等违法违规情形 皖仪科技未发生前述情况。
或其他不当情形；（三）公司出现《保荐
办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
确现场检查工作要求，确保现场检查工作
质量。上市公司出现下列情形之一的，保
荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当
知道之曰起 15 日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控 本持续督导期间，皖仪科技不存在需要专
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股股东、实际控制人、董事、监事或者高 项现场检查的情形。
级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）
可能存在重大违规担保；（四）资金往来
或者现金流存在重大异常；(五)上海证券
交易所或者保荐机构认为应当进行现场
核查的其他事项。
保荐机构对公司募集资金的专户存储、募
持续关注上市公司建立募集资金专户存 集资金的使用以及投资项目的实施等承
16 储制度与执行情况、募集资金使用情况、 诺事项进行了持续关注，督导公司执行募
投资项目的实施等承诺事项。 集资金专户存储制度及募集资金监管协
议。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
3
（一）核心竞争力风险
公司是一家研发驱动型企业，自成立以来便专注于分析检测仪器的创新研究
与开发，主要产品均为自主研发所得。公司目前掌握了一系列具有自主产权、国
内领先的核心技术，涵盖光谱、质谱原理的环境监测技术、真空检漏技术及多平
台智能分析软件技术，各项专利技术和非专利技术等知识产权是公司核心竞争力
的重要组成部分。
如果未来公司不能准确预测产品的市场发展趋势，及时研究开发新技术、新
工艺及新产品，或者不能继续加大在技术研发上的投入力度，强化技术创新能力，
保持技术领先，不能持续创新开发差异化产品满足客户的需求，可能出现竞争对
手的同类产品在性能、质量及价格等方面优于公司产品的情况，从而导致公司生
产所依赖的技术被淘汰或主要产品市场竞争力下降，将可能对公司的生产经营状
况造成较大冲击。
（二）规模扩张引致的管理及经营风险
公司自设立以来业务规模不断壮大，经营业绩快速提升，积累了丰富的经营
管理经验，治理结构不断完善，形成了有效的管理监督机制。随着经营规模的不
断扩大，如果公司管理水平不能适应规模迅速扩张的需要，组织模式和管理制度
未能随公司规模扩大进行及时调整，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩
张导致的管理风险。
（三）客户开发风险
公司产品使用年限较长，相同客户一般不会在短期内频繁采购，导致公司主
要客户在报告期内变动幅度较大，公司需持续进行客户开发才能确保公司业绩实
现不断增长。如果公司相关新产品的研发进度跟不上市场需求的变化，或者在新
领域、新客户的拓展上未能达到预期效果，则可能对公司未来的盈利水平造成不
利影响。
4
（四）行业风险
公司的主要竞争对手包括进口品牌、同行业上市公司及大量小规模企业。与
进口品牌、同行业上市公司相比，公司在业务收入规模、产品及服务结构丰富程
度、品牌知名度等方面还存在一定差距。公司需根据市场变化和行业发展趋势，
不断提高产品创新与研发实力，方可在快速变革的市场环境中保持竞争优势，并
缩小与行业龙头企业的差距。如果未来公司不能抓住目前行业发展机遇，准确把
握行业发展趋势或正确应对市场竞争状况出现的突然变化，进一步提高市场占有
率，将会面临竞争优势被削弱、市场拓展受限、市场占有率降低等风险。
由于目前本行业产品毛利率水平较高，可能吸引新竞争者的不断进入，新进
入者在初期为了抢占市场份额，经常会采取低价促销等各种竞争手段，新进入小
规模企业短期内对公司有一定的市场空间挤压，随着市场竞争的加剧，公司存在
市场占有率进一步降低的风险。
（五）宏观风险
新冠肺炎对世界经济造成了严重冲击，国际环境不稳定、不确定性增多，在
中美贸易摩擦风险因素的影响下，西方国家对中国的核心技术制约，使得部分进
口零部件面临交货风险。
近年来，我国先后发布实施了若干重大环保产业政策，促进了环境监测设备
行业的快速发展，为环境监测设备的广泛应用奠定了坚实的基础。未来如果国家
环保产业政策发生重大变化，或者环保产业政策的执行情况发生变化，将可能对
公司相关产品及服务的销售产生重大不利影响。
（六）人才流失风险
公司属于技术密集型行业，掌握行业核心技术与保持核心技术团队稳定是公
司生存和发展的根本。随着市场竞争加剧，以及公司经营规模的不断扩展，若公
司不能吸引到业务快速发展所需的人才或者公司核心骨干人员流失，将对公司未
来经营发展造成不利影响。
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（七）收入季节性波动的风险
公司收入主要来源于环保在线监测仪器、检漏仪器，客户受项目立项审批、
资金预算管理等影响，采购具有明显的季节性，工程建设和设备安装等主要集中
在下半年尤其是第四季度，因此，报告期内，公司业务收入呈现明显的季节性，
上半年收入占全年收入比重较小，下半年尤其是第四季度收入占全年收入比重较
大。
四、重大违规事项
2020 年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2020 年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
本报告期 上年同期 本报告期比上年同
主要会计数据
（2020年度） （2019年度月） 期增减(%)
营业收入 417,273,123.13 409,034,032.25 2.01
归属于上市公司股东的净利润 58,857,429.31 66,504,890.83 -11.50
归属于上市公司股东的扣除非经常性
30,568,478.52 53,259,258.00 -42.60
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 53,473,025.15 29,129,626.34 83.57
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
主要会计数据
（2020.12.31） （2019.12.31） 度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 833,898,169.88 316,738,338.43 163.28
总资产 1,026,217,286.85 501,030,242.16 104.82
本报告期 上年同期 本报告期比上年同
主要财务指标
（2020年度） （2019年度月） 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.50 0.67 -25.37
稀释每股收益（元／股） 0.50 0.67 -25.37
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.26 0.54 -51.85
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 10.23 24.12 减少13.89个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
5.31 19.32 减少14.01个百分点
产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 16.49 12.54 增加3.95个百分点
1、2020 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期
下降 42.60%，主要系研发费用增加、人力成本上升、毛利率下降及管理费用增
6
加等因素综合影响所致。
2、2020 年度经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长 83.57%，主要系
收到政府补助的现金流入增加所致。
3、2020 年度归属于上市公司股东的净资产和总资产较去年同期分别增长
163.28%、104.82%，主要系收到首发募集资金所致。
4、2020 年度扣除非经常性损益后的基本每股收益较去年同期下降 51.85%，
主要系归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降所致。
六、核心竞争力的变化情况
公司专业从事环保在线监测仪器、检漏仪器、实验室分析仪器、电子测量仪
器的研发和生产，始终坚持自主创新的发展道路，在借鉴国外先进技术和管理理
念的基础上，根据市场需求和公司特点积极开展研究和创新，在产品研发、技术
创新、生产管理等方面积累了多项优秀成果。2020 年度，公司加大环保在线监
测仪器、检漏仪器、实验室分析仪器、电子测量仪器等分析检测仪器的研发、生
产、销售等的投入力度，秉承“品质皖仪、服务皖仪”的企业精神，在全面推行
并持续改善质量管理体系、构建多层次全方位的客户服务系统的基础上，持续增
强企业的自主研发能力，打造核心技术优势，并不断开拓市场应用领域，推动公
司品牌化建设，将皖仪科技逐步打造成为在分析检测仪器领域具有较强国际竞争
力的企业。
2020 年公司建立了国家级博士后工作站、安徽省院士工作站，人员背景覆
盖物理、化学、光学、电子工程、精密仪器、工业自动化、机械设计、软件工程
等专业，形成了一支在分析检测仪器的研究开发方面具有较强理论功底和丰富开
发经验的研发团队。2020 年度，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2020 年度公司持续加大研发投入，当年研发支出为 6,879.32 万元，较上年
增加 34.13%，占营业收入的比重为 16.49%。
7
（二）研发进展
2020 年度，公司在研项目正常开展，进展顺利，新获授权的发明专利 5 项、
实用新型专利 28 项、外观设计专利 7 项，新获软件著作权 33 项。
2020 年度，省重大专项项目“大气 VOCs 在线监测系统研发”顺利通过验
收，指标完全达到项目要求；完成地表水自动监测站、空气质量监测系统、大气
气溶胶激光雷达等项目的研发并投入市场；完成气相色谱仪 GC 主机及自动进样
装置开发，为后期相似功能产品开发奠定了基础；完成紫外可见分光光度计预计
开发目标并实现系列化，并完成多个型号锂电池检测专机的设计及制造。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽皖仪科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2020]999 号文）核准，公司获准向社会公开发
行人民币普通股（A 股）3,334.00 万股，每股发行价为 15.50 元，应募集资金总
额为人民币 51,677.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 5,846.76 万元后，实际
募集资金净额为 45,830.24 万元。由于存在尚未支付的发行费用，公司实际募集
资金金额为 47,740.46 万元，该募集资金已于 2020 年 6 月到账。上述资金到账情
况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0109 号《验资报
告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2020 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账后，公司
转付发行费用 1,224.53 万元； 2）募集资金永久补充流动资金 6,081.00 万元； 3）
2020 年度直接投入募集资金项目 499.32 万元。2020 年度公司累计使用募集资金
7,804.85 万元（含募集资金总额中支付的发行费用、补充流动资金及直接投入）。
扣除累计已使用募集资金后，募集资金应有余额为 39,935.61 万元；募集资金专
用账户利息收入及理财收益 420.40 万元，支付银行手续费 0.03 万元，募集资金
8
余额为 40,355.98 万元。截止 2020 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金用于现金管
理的理财结算账户余额 25,000.00 万元，募集资金专户余额合计为 15,355.98 万元
（含待转由其他账户支付的发行费用 685.69 万元）。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
光大银行合肥分行 52160188000099962 14,647.06
招商银行马鞍山路支行 551905577310601 477.40
中信银行合肥分行 8112301012500623417 231.51
合计 -- 15,355.98
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在对募投项目先期投入进行置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 7 月 15 日召开了第四届董事会第九会议、第四届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最
高不超过人民币 39,500.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存
单、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度
及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司使用闲置募集资金进行现金管理所
得收益归公司所有，将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公
司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集
资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
9
截至 2020 年 12 月 31 日，使用暂时闲置的募集资金用于现金管理的余额为
25,000.00 万元，明细如下：
金额 预期年化收益
受托方 产品名称 产品类型 期限
（万元） 率
中信银行股份 共赢智信汇率挂
保本浮动收 2020.10.23-
有限公司合肥 钩人民币结构性 16,000.00 1.48%-3.30%
益、封闭式 2021.1.22
分行 存款 01787 期
聚益第 20424 号
华泰证券股份 本金保障型 2020.11.11-
（黄金现货）收 2,000.00 1.6%/2.9%/3.3%
有限公司 收益凭证 2021.2.24
益凭证
聚益第 20425 号
华泰证券股份 本金保障型 2020.11.12-
（黄金现货）收 2,000.00 1.6%/2.9%/3.3%
有限公司 收益凭证 2021.2.24
益凭证
中国光大银行
保本浮动收 2020.12.31-
股份有限公司 对公结构性存款 5,000.00 1%/3.2%/3.3%
益型 2021.3.31
合肥分行
合计 -- -- 25,000.00 -- --
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2020 年 7 月 15 日召开了第四届董事会第九会议、第四届监事会第七
次会议，审议通过了《安徽皖仪科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》。该议案业经 2020 年 7 月 31 日召开的 2020 年第一次临时股
东大会审议通过。议案同意将部分超募资金 6,081 万元用于永久性补充流动资金，
用于公司的生产经营。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募投项目正在实施过程中，暂不存在节余募
集资金的情况。
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（八）募集资金使用的其他情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
综上所述，公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》、公司《募集资金管理办法》等法律法
规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、
冻结及减持情况
（一）控股股东、实际控制人持股情况
臧牧先生直接持有公司 52,096,834 股，持股比例为 39.0707%。此外，臧牧
先生通过成泽投资间接持有公司 0.7217%股份。臧牧先生为公司董事长兼总经理，
其持有股份所享有的表决权对股东大会的决议产生重大影响，为公司控股股东、
实际控制人。
（二）董事、监事和高级管理人员的持股情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司董事、监事和高级管理人员的持股情况如下：
1、公司董事、监事、高级管理人员直接持股情况
姓名 职务 持股数量（股） 持股比例
臧牧 董事长、总经理 52,096,834 39.0707%
黄文平 董事、副总经理 8,141,509 6.1058%
臧辉 副总经理 915,094 0.6863%
王腾生 董事、副总经理 679,245 0.5094%
王国东 监事会主席、产品线总监 679,245 0.5094%
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2、公司董事、监事、高级管理人员间接持股情况
姓名 职务 间接持股方式 间接持股数量（股） 持股比例
臧牧 董事长、总经理 成泽投资 962,264 0.7217%
黄文平 董事、副总经理 巨久投资 377,358 0.2830%
鑫奥投资 266,038 0.1995%
周先云 财务总监
耀创投资 1,887 0.0014%
王胜芳 副总经理、董事会秘书 德能投资 188,679 0.1415%
巨久投资 37,736 0.0283%
陈然 监事
耀创投资 5,660 0.0042%
德能投资 20,755 0.0156%
魏彬松 监事
鑫奥投资 9,434 0.0071%
臧辉 副总经理 鑫奥投资 18,868 0.0142%
（三）控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的质押、冻结及减
持情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
管理人员不存在质押、冻结及减持情况。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
12
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于安徽皖仪科技股份有限公司
2020 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
特此承诺！
保荐代表人签字：
李 建 成 鑫
光大证券股份有限公司
年 月 日
13
