恒玄科技：2020年度董事会审计委员会履职报告2021-04-27
恒玄科技（上海）股份有限公司
2020 年度董事会审计委员会
履职报告
2021 年 4 月
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号
——规范运作》《公司章程》等相关规定和要求，以及《公司章程》、公司《审计
委员会议事规则》的有关规定，恒玄科技（上海）股份有限公司（下称“公司”）
董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”） 本着客观、公正、独立的原则，勤
勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现就 2020 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会由独立董事戴继雄先生、王艳辉先生及非独立
董事赵国光先生 3 名成员组成，戴继雄先生担任审计委员会主任委员。审计委员
会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开 1 次会议，具体情况如下：
序号 召开届次 召开日期 议案名称
1 第一次会议 2020.3.3 1、关于制定<内部审计管理制度>的议案
2、关于审议<恒玄科技（上海）股份有限公
司 2017-2019 年财务报告>的议案
3、关于公司 2020 年度购买理财产品的议
案
三、董事会审计委员会年度履职情况
（一）审核与评估公司财务报告
报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，从专业角度
对公司财务报告的真实性、完整性和准确性进行了监督。审计委员会认为公司不
存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重
大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计
报告的事项。
（二）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会工作细
则》的规定，与公司聘请的年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）及
公司管理层进行沟通和评估，听取公司管理层对经营、财务、内控等方面的汇报，
并就预审过程中遇到的问题、年度审计整体工作情况、内控评价工作情况等事项
进行了充分交流并达成一致意见。董事会审计委员会对会计师事务所出具的报告
进行认真审议，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）遵循了独立、客观、公
正的职业准则，做到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告真实、
准确、完整地反映公司的经营成果和财务状况。
（三）对公司内审工作的指导与评价
报告期内，公司审计委员会对公司各项业务的合法合规及财务管理等进行了
监督，对内部审计制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了检查和评估，
认真审阅公司的内审部门工作计划，及时提出整改意见和建议，推动了公司规范
运行。审计委员会认为，公司内部审计工作制度基本健全，内审工作开展有效，
未发现公司内部审计工作中存在重大问题。
（四）对公司内部控制的指导与审阅
报告期内，审计委员会积极推动公司内部控制制度的建设，加强和完善对公
司内部控制评价和管理工作，督促公司内部审计机构完 成内部控制自我评价工
作。经审查，公司内部控制的实际运行情况符合相关监管部门对于企业内部控制
基本规范的要求。审计委员会建议 公司根据环境变化和公司需要，不断完善法
人治理结构，健全内部管理和控制体系，确保内控体系与公司发展相适应。
（五）协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会协调公司管理层、财务部、内审人员等相关部
门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建
设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计
相关工作，促进公司财务和内控规范。
（六）对公司关联交易等其他事项的审核
报告期内，公司不存在与关联方发生的日常关联交易，不存在损害公司及中
小股东利益的行为，没有影响公司的独立性。
四、2020 年度履职情况总结
2020 年度，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职
责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控
建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2021 年，董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项
的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公
司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、
稳健发展。
恒玄科技（上海）股份有限公司审计委员会
2021 年 4 月 26 日
