证券代码：688608           证券简称：恒玄科技        公告编号：2021-049



                  恒玄科技（上海）股份有限公司
                第一届监事会第十一次会议决议公告
       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


       一、监事会会议召开情况

    恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 20 日以现场结合通讯方式召
开，本次会议通知于 2021 年 12 月 9 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次
会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符
合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、
规范性文件和《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”）
和《恒玄科技（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

       二、监事会会议审议情况

    本次会议由监事会主席黄律拯女士主持，经与会监事表决，审议通过以下议
案：
       （一）审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

    1、公司监事会对公司本次激励计划预留授予条件是否成就进行核查后，认
为：
    （1）本次激励计划预留授予部分的激励对象符合《上市公司股权激励管理
办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定
的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。
    （2）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股
权激励的情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
    ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    （3）本次激励计划预留授予部分的激励对象均不存在《上市公司股权激励
管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    （4）本次激励计划预留授予部分的激励对象不包括公司独立董事、监事、
单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    （5）本次激励计划预留授予限制性股票的激励对象人员名单与公司2021年
第一次临时股东大会批准的2021年限制性股票激励计划中规定的预留授予部分
的激励对象标准相符。
    本次激励计划预留授予部分的激励对象具备《公司法》、《中华人民共和国证
券法》等法律法规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》
及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2021
年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    2、公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为本次激励计划
的预留授予日确定为2021年12月20日：
    （1）符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定；
    （2）本次激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件已达到。监事会
同意本次激励计划向预留授予部分的激励对象授予限制性股票的预留授予日为
2021年12月20日，授予价格130元/股，并同意向符合条件的31名激励对象授予
6.4821万股限制性股票。
    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。
    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。


    （二）审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
    经审议，监事会认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金
投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使
用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东
利益的情形。
    综上，公司监事会同意使用不超过 31 亿元的闲置募集资金进行现金管理。
    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-047）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    特此公告。


                                            恒玄科技（上海）股份有限公司
                                                                   监事会
                                                     2021 年 12 月 21 日