证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 公告编号：2022-007
恒玄科技（上海）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2020]2752 号”文《关于同意恒玄科技（上
海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，恒玄科技（上海）股份有限
公司（以下简称“本公司”或“公司”）向境内投资者公开发行人民币普通股（A 股）
股票 30,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 162.07 元。截至 2020 年 12 月
9 日止，本公司募集资金总额为人民币 4,862,100,000.00 元，扣除承销费和保荐费（不
含增值税）86,429,284.91 元后，剩余募集资金 4,775,670,715.09 元，已由主承销商中
信建投证券股份有限公司于 2020 年 12 月 9 日汇入本公司募集资金监管账户。另减其
他 发 行 费 用 （ 不 含 增 值 税 ） 16,889,564.87 元 后 ， 本 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为
4,758,781,150.22 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具信会师报字[2020]第 ZA16018 号验资报告验资确认。
(二) 募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司 2021 年度募集资金使用情况如下：
项目名称 金额（元）
募集资金总额 4,862,100,000.00
减：以前年度使用募集资金余额 2,328,098,785.06
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 2,534,001,214.94
加：2021 年度专户利息收入 32,567,741.09
2021 年度专户理财收益 78,923,708.39
定期存款到期赎回 574,000,000.00
理财产品到期赎回 10,052,000,000.00
减：支付发行费费用（不含增值税） 6,346,226.39
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项目名称 金额（元）
以自筹资金预先投入募投项目置换金额（注 1） 97,635,442.13
以自筹资金支付发行费用置换金额（注 1） 10,543,338.45
购买定期存款 574,000,000.00
购买理财产品（注 2） 10,712,000,000.00
用超募资金永久补充流动资金（注 3） 800,000,000.00
募投项目本年支出 216,346,566.44
手续费支出 11,090.81
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 854,610,000.20
注 1：本期募投项目先期投入及置换情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况
（二）本期募投项目先期投入及置换情况”。
注 2：本期购买理财产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲
置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
注 3：本期用超募资金永久补充流动资金情况详见“本年度募集资金的实际使用情况
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公
司按照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等
有关法律、法规的要求，制定了《恒玄科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，
对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目
的变更及使用情况的监督等进行了规定。
本公司于 2020 年 12 月连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与宁波银行股份
有限公司上海分行、平安银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分
行、招商银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、
中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了
各方的权利与义务。
为了便于募投项目实施，本公司分别于 2021 年 5 月和 7 月连同保荐机构中信建投证
券股份有限公司与新增募投项目实施主体恒玄科技（北京）有限公司、上海恒玄智能
科技有限公司、招商银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》，明
确了各方的权利与义务。
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2021 年 6 月 24 日，本公司召开第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第八次会
议，会议审议并通过了《关于变更募集资金专项账户的议案》，拟变更募集资金专项
账户，将宁波银行股份有限公司上海分行营业部专项账户（70010122002964944）予
以销户，并在上海银行股份有限公司浦东科技支行新设立一个募集资金专用账户。
2021 年 7 月 6 日，本公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司与上海银行股份
有限公司浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利与
义务。
上述专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。上述监管协议
与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
本期，公司严格按照《恒玄科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》的规定存
放、使用和管理资金。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司募集资金专户存储情况如下：
开户单位 募集资金开户银行 账号 金额（元）
恒玄科技（上海）股份有限公司 平安银行上海分行营业部 15000105701909 12,884,306.49
恒玄科技（上海）股份有限公司 招商银行上海分行营业部 110921423310107 138,241,595.15
恒玄科技（上海）股份有限公司 招商银行上海分行营业部 110921423310117 382,075,597.98
恒玄科技（上海）股份有限公司 中信银行徐汇支行 8110201013401267735 28,614,079.08
恒玄科技（上海）股份有限公司 中国银行上海市张江支行 437780710681 6,608,437.36
恒玄科技（上海）股份有限公司 中国银行上海市张江支行 435180722514 8,105,343.51
恒玄科技（上海）股份有限公司 上海银行浦东科技支行 03004354507 26,254,318.40
恒玄科技（上海）股份有限公司 上海银行浦东科技支行 03004610562 133,911,452.64
恒玄科技（北京）有限公司 招商银行上海分行营业部 110921282810666 9,566,721.89
恒玄科技（北京）有限公司 招商银行上海分行营业部 110921282810111 8,891,717.54
上海恒玄智能科技有限公司 中信银行徐汇支行 8110201012801343688 99,456,430.16
合计 854,610,000.20
注：截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的
金额为 2,904,000,000.00 元。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
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(二) 募投项目先期投入及置换情况
2021 年 4 月 26 日，本公司召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会
议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 108,178,780.58 元置换已预先投入募投项
目及支付部分发行费用的自筹资金，其中包括自筹资金先行垫付的募投项目款
97,635,442.13 元和其他发行费用 10,543,338.45 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，本公
司已完成募集资金置换工作。
此次置换业经立信会计师事务所出具信会师报字[2021]第 ZA11882 号《关于恒玄科技
（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的专项鉴证报告》确认。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况.
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 12 月 23 日，本公司召开第一届董事会第九次会议和第一届监事会第三次会
议，会议审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过 39 亿元（含 39 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，在上述额度范围
内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。
2021 年 12 月 20 日，本公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过
31 亿元（包含 31 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚
动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司购买的理财产品如下：
认购金额 产品 预期年化
签约银行 产品名称 起息日 到期日
（万元） 类型 收益率
共赢智信汇率挂钩人
中信银行股份有限 结构性
民币结构性存款 40,000.00 2021/9/30 2022/1/4 1.48%-3.45%
公司 存款
06411 期
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认购金额 产品 预期年化
签约银行 产品名称 起息日 到期日
（万元） 类型 收益率
共赢智信汇率挂钩人
中信银行股份有限 结构性
民币结构性存款 57,400.00 2021/11/15 2022/2/14 1.48%-3.45%
公司 存款
07120 期
招商银行点金系列看
招商银行股份有限 结构性
跌三层区间 91 天结 17,000.00 2021/10/27 2022/1/26 1.60%-3.25%
公司 存款
构性存款
招商银行点金系列看
招商银行股份有限 结构性
跌三层区间 91 天结 26,000.00 2021/10/25 2022/1/24 1.60%-3.30%
公司 存款
构性存款
招商银行点金系列看
招商银行股份有限 结构性
跌三层区间 97 天结 7,000.00 2021/11/2 2022/2/7 1.60%-3.25%
公司 存款
构性存款
招商银行点金系列进
招商银行股份有限 结构性
取型区间累积 94 天 10,000.00 2021/11/5 2022/2/7 1.60%-3.20%
公司 存款
结构性存款
上海银行股份有限 上海银行“稳进”3 结构性
10,000.00 2021/11/11 2022/5/11 1.50%-3.30%
公司 号结构性存款产品 存款
上海银行股份有限 上海银行“稳进”3 结构性
10,000.00 2021/12/30 2022/2/9 1.50%-3.00%
公司 号结构性存款产品 存款
上海银行股份有限 上海银行“稳进”3 结构性
5,000.00 2021/12/30 2022/3/2 1.50%-3.10%
公司 号结构性存款产品 存款
中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 结构性
6,000.00 2021/11/5 2022/2/7 1.30&-3.30%
公司 （机构客户） 存款
中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 结构性
12,000.00 2021/11/5 2022/2/7 1.30%-3.30%
公司 （机构客户） 存款
中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 结构性
35,100.00 2021/12/6 2022/6/4 1.82%-3.9795%
公司 （机构客户） 存款
中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 结构性
34,900.00 2021/12/6 2022/6/4 1.81%-3.9871%
公司 （机构客户） 存款
中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 结构性
11,000.00 2021/12/6 2022/6/4 1.82%-3.2427%
公司 （机构客户） 存款
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认购金额 产品 预期年化
签约银行 产品名称 起息日 到期日
（万元） 类型 收益率
中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 结构性
9,000.00 2021/12/6 2022/6/4 1.81%-3.2444%
公司 （机构客户） 存款
合计 290,400.00
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 4 月 26 日，本公司召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会
议，会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意
公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金，共计人民币 80,000.00 万元，占超募
资金总额的比例为 29.00%。
2021 年 5 月 20 日，本公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于公司使用部分超
募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金用于永久补充流动资
金，共计人民币 80,000.00 万元，占超募资金总额的比例为 29.00%。
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司使用超募资金用于永久补充流动资金金额为
80,000.00 万元，本公司在使用超募资金永久补充流动资金后未进行高风险投资以及
为他人提供财务资助。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收
购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或
非募投项目的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
2021 年 4 月 26 日，本公司召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会
议，会议审议通过了《关于募投项目新增实施主体并投资设立子公司的议案》，同意
新增全资子公司恒玄科技（北京）有限公司和拟设全资子公司恒玄科技（成都）有限
公司作为智能蓝牙音频芯片升级项目、智能 WiFi 音频芯片研发及产业化项目、
Type-C 音频芯片升级项目、发展与科技储备项目的实施主体。
2021 年 6 月 24 日，本公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第八次会
议，会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，同意新增全资子公司上
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海恒玄智能科技有限公司作为发展与科技储备项目的实施主体。
四、 变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司募投项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存
放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放及使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，恒玄科技 2021 年度募集资金存放与使用
情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕
15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及
《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定编制，如
实反映了恒玄科技 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、 保荐机构对公司年度募集资金存放及使用情况出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了
相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至 2021 年 12
月 31 日，中信建投证券对公司募集资金使用与存放情况无异议。
附表：1、募集资金使用情况对照表
恒玄科技（上海）股份有限公司董事会
2022 年 4 月 15 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：恒玄科技（上海）股份有限公司 2021 年度
单位： 人民币万元
募集资金总额 475,878.12 本年度投入募集资金总额 111,398.20
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 111,398.20
变更用途的募集资金总额比例 0.00
已变更项 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投
承诺投资项目 目，含部分 诺投入金额 计投入金额 金额与承诺投入金 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 资总额 入金额
变更（如有） (1) (2) 额的差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
智能蓝牙音频芯片升级项目 否 38,527.75 38,527.75 38,527.75 20,867.45 20,867.45 -17,660.30 54.16% 2023 年 2 月 不适用 — 否
智能 WiFi 音频芯片研发及产
否 30,814.94 30,814.94 30,814.94 7,109.23 7,109.23 -23,705.71 23.07% 2023 年 2 月 不适用 — 否
业化项目
Type-C 音频芯片升级项目 否 6,531.08 6,531.08 6,531.08 27.04 27.04 -6,504.04 0.41% 2023 年 2 月 不适用 — 否
研发中心建设项目 否 16,705.13 16,705.13 16,705.13 3,261.21 3,261.21 -13,443.92 19.52% 2023 年 2 月 不适用 — 否
发展与科技储备项目 否 107,421.10 107,421.10 107,421.10 133.27 133.27 -107,287.83 0.12% — 不适用 — 否
承诺投资项目小计 200,000.00 200,000.00 200,000.00 31,398.20 31,398.20 -168,601.80 15.70%
永久补充流动资金 不适用 80,000.00 80,000.00 80,000.00 80,000.00 80,000.00 不适用 不适用 — 不适用
其他超募资金 不适用 195,878.12 195,878.12 不适用 - - 不适用 不适用 — 不适用
超募资金小计 275,878.12 275,878.12 不适用 80,000.00 80,000.00
合计 475,878.12 475,878.12 280,000.00 111,398.20 111,398.20 — — —
Type-C 音频芯片升级项目投入未达到计划进度，主要原因为：1、由于无线蓝牙耳机市场快速增长，很大程度上挤压了
未达到计划进度原因（分具体募投项目） Type-C 耳机的市场； 2、手机厂商开始取消标配 Type-C 耳机，使得 Type-C 耳机市场快速萎缩 。公司根据市场情况相
应减缓了投资进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2021 年 4 月 26 日，本公司召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 108,178,780.58 元置换已
预先投入募投项目及支付部分发行费用的自筹资金，其中包括自筹资金先行垫付的募投项目款 97,635,442.13 元和其他发
募集资金投资项目先期投入及置换情况
行费用 10,543,338.45 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司已完成募集资金置换工作。
此次置换业经立信会计师事务所出具信会师报字[2021]第 ZA11882 号《关于恒玄科技（上海）股份有限公司以募集资金
置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》确认。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
根据公司 2020 年 12 月 23 日第一届董事会第九次会议和第一届监事会第三次会议通过的《关于公司拟使用部分闲置募
集资金进行现金管理的议案》，公司使用不超过 39 亿元（含 39 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超
过董事会审议通过之日起 12 个月。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 根据公司 2021 年 12 月 20 日第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议通过的《关于公司拟使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用不超过 31 亿元（包含 31 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期
限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为 290,400.00 万元。
根据公司 2021 年 4 月 26 日第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次会议和 2021 年 5 月 20 日 2020 年年度股
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
东大会通过的《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金，
共计人民币 80,000.00 万元，占超募资金总额的比例为 29.00%。
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司使用超募资金用于永久补充流动资金金额为 80,000.00 万元，本公司在使用超募资金
永久补充流动资金后未进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
募集资金结余的金额及形成原因 无
根据公司 2021 年 4 月 26 日第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会议通过的《关于募投项目新增实施主体
并投资设立子公司的议案》，公司新增全资子公司恒玄科技（北京）有限公司和拟设全资子公司恒玄科技（成都）有限
公司作为智能蓝牙音频芯片升级项目、智能 WiFi 音频芯片研发及产业化项目、Type-C 音频芯片升级项目、发展与科技
募集资金其他使用情况
储备项目的实施主体。
根据公司 2021 年 6 月 24 日第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第八次会议通过的《关于新增募投项目实施主体
的议案》，公司新增全资子公司上海恒玄智能科技有限公司作为发展与科技储备项目的实施主体。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
