杭州柯林电气股份有限公司

               2021年度独立董事述职情况报告
    2021年，作为杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“杭州柯林”或“公司”
）的独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求和《公司章程》等规定
，在2021年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职责，积极出席公
司召开的相关会议，认真听取和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了
独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和
董事会赋予的权力和义务，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建
议，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我
们2021年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事变动情况

    因公司第二届董事会任期届满，2021年12月10日公司召开2021年第一次临时
股东大会审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候
选人》的议案，原第二届董事会独立董事谭建荣、翁晓斌、王方明不再担任公司
独立董事职务，新选举戴国骏、毛卫民、缪兰娟任公司第三届董事会独立董事，
任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
    公司于2021年12月10日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举
第三届董事会各专门委员会委员及召集人的议案》，选举戴国骏为提名委员会委
员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，选举毛卫民为审计委员会委员、提
名委员会委员，选举缪兰娟为审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，新任委员
任期自本次董事会决议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。

    （二）独立董事个人情况

    （1）戴国骏先生（在任），1965年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权
，博士研究生学历，电气工程专业，教授级教师，中共党员。曾担任深圳市水务
局职员；社保局科员。1998年5月起在杭州电子科技大学任教，现工作于杭州电
子科技大学计算机学院，任计算机应用技术研究所所长，国家级特色专业综合改
革试点“计算机科学与技术”负责人；浙江微宏物联科技有限公司董事；杭州新
坐标科技股份有限公司独立董事，2021年12月至今，任杭州柯林电气股份有限公
司独立董事。
   （2）毛卫民先生（在任），1967年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权
，法学硕士，教授。曾任民族学院法律系教师；海南大学法学院教师；现任浙江
工业大学法学院教授、硕士生导师；杭州仲裁委员会仲裁员；泽大律师事务所律
师；杭州先锋电子技术股份有限公司独立董事，2021年12月至今，任杭州柯林电
气股份有限公司独立董事。
    （3）缪兰娟女士（在任），1965年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权
，本科学历。曾任杭州之江饭店主办会计；1996年10月至1998年10月，任浙华会
计师事务所部主任；浙江中喜会计师事务所有限公司董事长兼总经理；2004年11
月至今，任浙江新中天会计师事务所有限公司董事长兼总经理；2006年9月至今
任浙江新中天信用评估咨询有限公司董事长兼总经理；现任浙江越剑智能装备股
份有限公司独立董事、众望布艺股份有限公司独立董事、浙江久立特材料科技股
份有限公司独立董事、香飘飘食品股份有限公司独立董事，2021年12月至今，任
杭州柯林电气股份有限公司独立董事。
    （4）谭建荣先生（离任），1954年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权
，博士学位，中国工程院院士，中国机械工程学会副理事长、中国工程图学学会
副理事长、全国高等学校教学研究会机械学科分委员会副主任、国家数控机床与
基础制造装备（04）专项咨询委员会成员、国家自然科学基金委员会材料与工程
学部专家组成员。1970年12月至1985年8月，历任浙江湖州机床厂工人、技术人员
、管理人员；1987年8月至今，历任浙江大学教师、讲师、副教授、教授、博士生
导师，兼任宁波智能成型技术创新中心有限公司董事长、浙江国际协同创新研究
有限公司监事、宁波智能制造技术研究院有限公司执行董事、湖州绿产智能制造
有限公司执行董事、浙江恒聪智能科技有限公司执行董事、浙江图讯科技股份有
限公司监事会主席、江苏长虹智能装备股份有限公司独立董事、诺力智能装备股
份有限公司独立董事、杭州华光焊接新材料股份有限公司独立董事；2017年12月至
2021年12月，任杭州柯林电气股份有限公司独立董事。
    （5）翁晓斌先生（离任），1967年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权
，博士学位。1992年7月至1999年12月，任南京大学讲师；1999年12月至今，任浙
江大学教授，兼任杭州天地数码科技股份有限公司独立董事、浙江东南网架股份
有限公司独立董事；2017年12月至2021年12月，任杭州柯林电气股份有限公司独立
董事。
    （6）王方明先生（离任），1964年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
博士学位。1989年7月至2010年9月，任浙江财经学院副教授；2010年9月至今，任
杭州电子科技大学会计学院硕士生导师；2017年12月至2021年12月，任杭州柯林电
气股份有限公司独立董事。

     （三）是否存在影响独立性的情况说明

    作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。我们具有《上市公司独立董事规则》《公司章程》所要求的
独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存
在影响独立性的情况。

     二、独立董事年度履职概况

     （一）会议出席情况

    2021年度公司共召开董事会7次、股东大会2次，具体出席情况如下：

                                                                    列席股东大
                                 出席董事会情况
                                                                      会情况
独立董事姓   本年度应                                    是否连续两
    名                亲自出席次 委托出席次                         列席股东大
             出席董事                         缺席次数   次未亲自参
                          数         数                               会次数
             会次数                                        加会议
  谭建荣         6          6          0          0          否           2
  翁晓斌         6          6          0          0          否           2
  王方明         6          6          0          0          否           2
  戴国骏         1          1          0          0          否           1
  毛卫民         1          1          0          0          否           1
  缪兰娟        1          1          0           0         否           1

     此外，2021年董事会专门委员会共召开7次会议，其中审计委员会召开4次
会议，提名委员会召开1次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议，战略委员会
召开1次会议。作为董事会各专业委员会的委员，我们参加了各自任期内的全部
专业委员会会议。
    2021年，我们本着审慎客观的原则，勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作
用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我们对会议相关审议事项进行较为全
面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回
复。在会议召开过程中，我们就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积
累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员
会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实
维护了公司和全体股东的利益。2021 年，我们对2021年度董事会的所有议案均
投了赞成票；公司董事 2021年度审议的所有议案全部表决通过。

    （二）现场考察及公司配合情况

    2021年，我们充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，对公司进行
实地考察，此外，我们通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关
工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的
管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及
市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。公司管理层高度重视与我们的
沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，
对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，为我们更好地履职提供了必要的条
件和大力支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易

    2021年，公司独立董事严格按照有关法律法规规定，对公司生产经营过程中
所发生的关联交易的必要性、客观性、定价公允性、对公司及股东权益的影响等
方面作出审慎判断。
    报告期内，公司关联交易事项符合公司实际情况需要，无违规关联交易情况
，也无其他损害公司、公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （二）对外担保及资金占用情况

    2021年，公司不存在对外担保及资金占用情况。
    （三）募集资金的使用情况

    公司 2021年度募集资金的存放及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了
相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （四）并购重组情况

    2021 年，公司未发生并购重组情形。

    （五）董事及高级管理人员提名及薪酬情况

    报告期内，因公司董事及高级管理人员任期届满，公司进行了换届并聘请了
新一届董事及高级管理人员；公司董事及高级管理人员的薪酬方案充分考虑了公
司经营情况、目前所处行业和地区的薪酬水平，符合有关法律法规和《公司章程
》的规定，有利于公司的稳定经营和长远发展，不存在损害公司及中小股东利益
的情形。

    （六）业绩预告及业绩快报情况

    公司于2021年4月上市，报告期内未披露业绩预告及业绩快报。

    （七）聘任或者更换会计师事务所情况

    公司在报告期内聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审
计机构，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，具有多年
为上市公司提供审计服务的经验与能力。在为公司提供审计相关服务期间，能够
遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公
司及股东的合法权益。公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度审计机构的议案及其审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

    （八）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，公司未进行现金分红及其他投资者回报情况。

    （九）股权激励

    报告期内，公司未进行股权激励。
    （十）公司及股东承诺履行情况

    2021 年，公司及股东均能够积极、合规地履行以往做出的承诺，不存在违反
承诺履行的情况。

    （十一）信息披露的执行情况

    2021 年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关要求，认真
履行信息披露义务，确保披露信息的真实、准确、完整，切实维护公司全体股东
的权益。

    （十二）内部控制的执行情况

    公司已建立了较为完善的内部控制体系。公司的内部控制制度符合国家有关
法律法规和监管部门的要求，符合当前公司实际的生产经营情况需要。公司的内
部控制措施在经营管理的各个过程、各个环节起到了较好的控制和防范作用。未
发现 2021 年公司存在内部控制执行等方面的重大缺陷。

    （十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    2021 年，公司召开董事会会议7次、审计委员会会议4次、提名委员会会议1
次、薪酬与考核委员会会议 1 次，战略委员会会议 1 次，公司董事会及各专门委
员会的召集、召开程序、议案事项、决议执行情况均符合《公司法》《公司章程
》等法律法规的要求。我们认为公司董事会及下属委员会为公司各项经营活动顺
利开展奠定了重要基础。公司董事在日常工作中积极履行相应职责，对于待决策
事项进行提前了解和认真研究，尤其作为各专门委员会委员及时就重要事项进行
专项讨论，有效促进了公司规范治理水平的提升。

    四、总体评价和建议

    2021 年，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定和
要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的
发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、
财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。
   2022 年，我们将继续按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要求
，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别是中小股
东的合法权益。
   最后，对公司管理层及相关工作人员在我们 2021 年度工作中给予的协助和积
极配合，表示衷心的感谢。




                                              杭州柯林电气股份有限公司
                                      独立董事：戴国骏、毛卫民、缪兰娟
                                                       2022 年 4 月 19 日