浙商证券股份有限公司
关于杭州柯林电气股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）为杭州柯林电气股份有限
公司（以下简称“杭州柯林”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关规定，对杭州柯林 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审
慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州柯林电气股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]607 号）同意，杭州柯林电气股份有限公
司（以下简称“公司”或“杭州柯林”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 1,397.50 万股，每股发行价格为人民币 33.44 元，共募集资金人民币
467,324,000.00 元，扣发行费用后，实际募集资金净额为人民币 391,201,128.32
元。
上述募集资金全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4
月 6 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2021]第 146 号
《验资报告》。杭州柯林对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已
全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署
了募集资金监管协议。具体情况详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用和结存情况
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州柯林募集资金使用及结存情况如下：
项 目 序号 金 额（万元）
募集资金净额 A 39,120.11
项 目 序号 金 额（万元）
截至期初累计发 项目投入 B1 -
生额 利息收入净额 B2 -
项目投入 C1 9,976.14
本期发生额 利息收入净额 C2 214.28
闲置募集金进行现金管理 C3 20,000.00
项目投入 D1=B1+C1 9,976.14
截至期末累计发
利息收入净额 D2=B2+C2 214.28
生额
闲置募集金进行现金管理 D3=C3 20,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 9,358.25
实际结余募集资金 F 9,358.25
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，公司根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创版股票
上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有法律、法规和规定的要求，结合公司的实际情况，制定了《杭州柯林电
气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商
证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司杭州半山支行、浙商银行杭
州延安路支行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行签订了《募集资金专
户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账户 募集资金余额
1 工商银行半山支行 1202020029800116942 62,174,115.29
2 浙商银行杭州延安路支行 3310011610120100028158 31,377,037.95
3 工商银行解放路支行 1202020729920588812 31,314.40
合计金额 93,582,467.64
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第
十次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金，置换资金总额为 1,031.49 万元。公司独立董事发表了明确同意该事项的独
立意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。具体情况详
见 2021 年 4 月 29 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体
的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公
告》（公告编号：2021-005）。截至 2021 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置
换完毕。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2021 年 4 月 20 日召开了第二届董事会第十会议、第二届监事会第九
次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过
人民币 35,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全
性高、流动性好的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期
存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月
内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项
账户。公司独立董事、监事会及保荐机构浙商证券股份有限公司对该事项均发表
了同意意见。上述事项的详细内容请见公司于 2021 年 4 月 22 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-003）。
2021 年度，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
单位：人民币元
是否
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日
赎回
中国工商银行股份有限
结构性存款 200,000,000.00 2021-04-27 2022-04-21 否
公司杭州半山支行
中国工商银行股份有限
结构性存款 45,000,000.00 2021-05-25 2021-10-28 是
公司杭州半山支行
中国工商银行股份有限
结构性存款 53,000,000.00 2021-11-04 2021-12-30 是
公司杭州半山支行
（五）节余募集资金使用情况
不适用
（六）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 4 月 20 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，同意公司根
据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目实际募集资金投资额进
行调整，独立董事和保荐机构浙商证券股份有限公司发表明确的同意意见，具体
情况如下：
公司首次公开发行股票实际募集资金净额 39,120.11 万元低于拟投入的募集
资金金额 51,277.57 万元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的
情况，公司对募集资金投资项目具体投资额进行调整，调整后，投资项目“电力
设备数字化智能化建设项目支出”由原先的投资总额 35,419.48 万元调整为
28,620.11 万元，投资项目“研发中心建设项目支出”由原先的投资总额 9,858.09
万元调整为 4,500.00 万元，投资项目“补充流动资金项目”保持不变。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2021 年度募集资金使用及披露不存在重大问题。
五、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：杭州柯林 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》《杭州柯林电气股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规与公司制度
文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信
息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：杭州柯林电气股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 39,120.11 本年度投入募集资金总额 9,976.14
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 9,976.14
变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 截至期末累计 项目达到 项目可行
调整后 截至期末承 截至期末 截至期末投入 本年度 是否达
承诺投资 变更项 募集资金承 本年度 投入金额与承诺 预定可使 性是否发
投资总额 诺投入金额 累计投入金额 进度（%） 实现的 到预计
项目 目（含部 诺投资总额 投入金额 投入金额的差额 用状态日 生重大变
[注] (1) (2) (4)＝(2)/(1) 效益 效益
分变更） (3)＝(2)-(1) 期 化
电力设备
数字化智
否 35,419.48 28,620.11 28,620.11 2,548.44 2,548.44 -26,071.67 8.90 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
能化建设
项目
研发中心
否 9,858.09 4,500.00 4,500.00 1,427.70 1,427.70 -3,072.30 31.73 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
建设项目
补充营运
否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金项目
合 计 － 51,277.57 39,120.11 39,120.11 9,976.14 9,976.14 -29,143.97 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
根据公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金总额为人民币 1,031.49 万元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其
出具《关于杭州柯林电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及预先支付发行费用的鉴证报告》（天健审
〔2021〕4185 号），截至 2021 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充营运资金情况 不适用
根据公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，
使用最高余额不超过人民币 35,000 万元（含）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额
度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2021 年 12 月 31 日，公司对
闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的余额为 20,000.00 万元。
用超募资金永久补充营运资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况
[注]根据公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过的《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，由于公司首次公开发
行股票实际募集资金净额 39,120.11 万元低于拟投入的募集资金金额 51,277.57 万元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司
对募集资金投资项目具体投资额进行调整，调整后，投资项目“电力设备数字化智能化建设项目支出”由原先的投资总额 35,419.48 万元调整为 28,620.11
万元，投资项目“研发中心建设项目支出”由原先的投资总额 9,858.09 万元调整为 4,500.00 万元，投资项目“补充营运资金项目”保持不变。
（以下无正文）
