核查意见



                   华泰联合证券有限责任公司
                 关于南通星球石墨股份有限公司
        首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见


   华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《科创板上市公司持续
监管办法（试行）》等相关规定履行持续督导职责，对星球石墨首次公开发行部
分限售股上市流通情况进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 2 月 9 日
出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证
监许可〔2021〕494 号），星球石墨获准首次向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）1,818.3334 万股。

    2021 年 3 月 24 日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行
股票完成后，公司总股本为 72,733,334 股，其中有限售条件流通股 56,190,050
股，无限售条件流通股 16,543,284 股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发
行限售股，共涉及 5 位股东，股票限售期为 12 个月。本次解除限售并申请上市
流通股份数量为 5,750,000 股，占公司总股本 7.91%，该部分限售股将于 2022 年
3 月 24 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺

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     如下：自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持
     有的星球石墨股份，也不由星球石墨回购该部分股份。

            本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相
     关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市流
     通的限售股股东无其他特别承诺。

            四、本次上市流通的限售股情况

            （一）本次上市流通的限售股总数为 5,750,000 股，限售期为 12 个月。

            （二）本次上市流通日期为 2022 年 3 月 24 日

            （三）限售股上市流通明细清单
                                      持有限售股数    持有限售股占公     本次上市流 剩余限售股
序号                股东名称
                                        量（股）      司总股本比例       通数量（股） 数量（股）
           南通北斗星管理咨询中心
 1                                        2,000,000           2.75%        2,000,000                  0
           （有限合伙）
 2         夏斌                           2,000,000           2.75%        2,000,000                  0
 3         孙建军                          600,000            0.82%         600,000                   0
 4         杨志城                          600,000            0.82%         600,000                   0
 5         朱莉                            550,000            0.76%         550,000                   0
                  合计                    5,750,000           7.91%        5,750,000                  0


            （四）限售股上市流通情况表
     序号                限售股类型         本次上市流通数量（股）            限售期（月）
       1                 首发限售股                          5,750,000                        12
     合计                      -                             5,750,000                            -

            五、保荐机构意见

            经核查，保荐机构认为：

            （一）星球石墨本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东均已严格履行
     了相应的股份锁定承诺；

            （二）星球石墨本次申请限售股份上市流通的股份数量、上市流通时间符合
     《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管


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理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性
文件的要求；

    （三）截至本核查意见出具日，星球石墨对本次首次公开发行部分限售股上
市流通的信息披露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异
议。

   （以下无正文）




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）




  保荐代表人：
                    陈沁磊             石 丽




                                               华泰联合证券有限责任公司
                                                         年   月    日




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