募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南通星球石墨股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”、“公司”或“发行人”）首次公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等法律法规的规定，对星球石墨在 2021 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]494 号文《关于同意南通星球石
墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2021 年 3 月 24
日首次公开发行普通股（A 股）1,818.3334 万股，每股面值 1 元，每股发行价格
人民币 33.62 元，募集资金总额人民币 61,132.37 万元，扣除发行费用合计 6,020.29
万元后的募集资金净额为 55,112.07 万元。上述资金到位情况经致同会计师事务
所验证，并由其出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 332C000112 号）。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《南通星球石
墨股份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司 2020 年 4 月 17 日董事会审
议通过。
根据前述监管机构的规定以及《南通星球石墨股份有限公司募集资金使用管
1
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
理办法》的要求，公司分别在兴业银行股份有限公司南通分行、中国建设银行股
份有限公司如皋支行设立了募集资金专用账户，并于 2021 年 3 月 16 日和华泰联
合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据《南通星球石墨股份有限公司募集资金使用管理办法》的规定，公司对
募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理
和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》
的规定，公司一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，专户存储银行应当
及时以传真方式通知保荐机构华泰联合证券，同时提供专户的支出清单；经公司
授权华泰联合证券指定的保荐代表人陈沁磊、石丽可以随时到专户银行查询、复
印公司专户的资料；在法律、法规允许的范围内，专户银行应及时、准确、完整
地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协
议》履行状况良好。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
开户行 银行账号 账户类别 账户余额（万元）
兴业银行股份有限公司南通
408810100100749792 一般存款账户 35,413.88
分行
中国建设银行股份有限公司 非预算单位专用
32050164723600005589 7,732.65
如皋支行 存款账户
合计 43,146.53
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金用于现金管理的情况如下：
银行名称 产品名称 金额（万元） 收益类型
华泰证券股 华泰证券股份有限公司信益第 21892 号
600.00 本金保障型收益凭证
份有限公司 （中证 500 不对称阶梯 SRW892）收益凭证
华泰证券股 华泰证券股份有限公司信益第 21962 号
2,000.00 本金保障型收益凭证
份有限公司 （中证 500/SUF962）收益凭证
合计 2,600.00 -
三、2021年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
2
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目 金额（万元）
2021 年 3 月 19 日实际到账公司募集资金 56,872.34
减：支付的其他发行费用 1,430.56
减：募投项目支出金额 2,790.64
减：置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金 2,942.73
减：永久补充流动资金 5,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 1,038.12
期末尚未使用的募集资金余额 45,746.53
其中：专户存款余额 43,146.53
理财产品余额 2,600.00
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 45,746.53 万元，
其中，募集资金专户余额为 43,146.53 万元，理财产品余额为 2,600.00 万元。
3
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金净额 55,112.07 10,417.45
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 10,417.45
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截止报
是否已 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预定 本报告期 告期末 是否达
变更项 调整后投 本报告期 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 进度(3)＝ 可使用状态日 实现的效 累计实 到预计
目（含部 资总额(1) 投入金额 生重大变
总额 金额(2) (2)/(1) 期 益 现的效 效益
分变更） 化
益
承诺投资项目
1.石墨设备扩产项目 否 27,010.00 27,010.00 5,417.45 5,417.45 20.06% 建设中 不适用 不适用 不适用 否
2.研发中心项目 否 10,109.31 10,109.31 0.00 0.00 0.00% 筹备中 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 37,119.31 37,119.31 5,417.45 5,417.45 - - - - - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 - 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - - - - - -
剩余超募资金小计 12,992.76 12,992.76 - - - - - - - -
合计 - 55,112.07 55,112.07 10,417.45 10,417.45 - - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用。
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用。
明
4
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 5,000.00 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 27.79%。公司承诺每十二个
月内累计用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的超募资金不超过超募资金总额的 30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影
超募资金的金额、用途及使用进展
响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资
情况
助。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对该
事项出具了明确的核查意见。2021 年 5 月 17 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了该项事宜。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已
完成使用部分超募资金人民币 5,000.00 万元用于永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用。
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用。
况
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资
金的议案》，同意公司使用 2,942.74 万元募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用。致同会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金投资项目先期投入及置换
已就上述事项出具《鉴证报告》（致同专字(2021)第 332C008088 号）。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对该
情况
议案发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成了对预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用。
情况
2021 年 4 月 12 日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
对闲置募集资金进行现金管理，投 的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 48,000 万元（含本数）的部分闲
资相关产品情况 置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚
动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 2,600.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用。
及原因
截至 2021 年 12 月 31 日，公司除使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000.00 万元及经审议通过进行现金管理的 2,600.00 万元外，其余尚未
尚未使用的募集资金用途及去向
使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题
公司无募集资金使用及披露中存在问题的情况。
或其他情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”、实际已置换先期投入金额及使用部分超募资金永久补充流动资金的金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
5
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所有限责任公司对《2021 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于南通星球石墨股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。报告认为，星球石墨公司
董事会编制的 2021 年度专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2020 年）》有关规定及相关格式
指引的规定，并在所有重大方面如实反映了星球石墨公司 2021 年度募集资金的
存放和实际使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
星球石墨募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，星球石墨严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年
12 月 31 日，星球石墨不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情
形。保荐机构对星球石墨在 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
6
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
陈沁磊 石 丽
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
7