证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2022-011
南通星球石墨股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开
发 行 人 民 币 普 通 股 （ A 股 ） 1,818.3334 万 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
611,323,689.08 元，扣除发行费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资
金净额为人民币 551,120,742.42 元。上述募集资金经致同会计师事务所（特殊
普通合伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 332C000112 号）。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行
专户存储，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董
事会批准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银
行已经签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）2021 年使用情况
（1）以募集资金直接投入募投项目 27,906,388.50 元。截至 2021 年 12 月
31 日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 27,906,388.50 元。
（2）募集资金到账前石墨设备扩产项目以自筹资金预先投入募集资金投资
项目的实际投资额为 26,268,155.00 元，以自筹资金预先投入支付发行费用人民
币 3,159,182.39 元，上述两项合计 29,427,337.39 元。2021 年 5 月 20 日，自
筹资金预先投入部分从募集资金专户中置换转出。
（3）募集资金到账后支付发行费等 14,305,644.54 元。
（4）公司使用 50,000,000.00 元超募资金永久补充流动资金，用于公司主
营业务相关的生产经营活动。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金累计投入募投项目 54,174,543.50
元，尚未使用的金额为 457,465,261.17 元。具体情况如下：
项目 金额（元）
2021 年 3 月 19 日实际到账公司募集资金 568,723,409.14
减：支付的其他发行费用 14,305,644.54
减：募投项目支出金额 27,906,388.50
减：置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金 29,427,337.39
减：永久补充流动资金 50,000,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 10,381,222.46
期末尚未使用的募集资金余额 457,465,261.17
其中：专户存款余额 431,465,261.17
理财产品余额 26,000,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《南通星球石墨股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称“募集资金管理办法”），对公司募集资金的存放及使用情况的监管等方面做
出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据募集资金管理办法并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金使用专户，并于 2021 年 3 月 16 日与开户银行、保荐机构签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》；截至 2021 年 12 月 31 日，公司均严
格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。前述协议
与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
兴业银行股份有限公司 一般存款
408810100100749792 354,138,754.61
南通分行 账户
非预算单
中国建设银行股份有限
32050164723600005589 位专用存 77,326,506.56
公司如皋支行
款账户
合计 431,465,261.17
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
的资金使用情况详见“附表 1 募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民
币 2,626.82 万元及以自筹资金支付发行费用人民币 315.92 万元，共计 2,942.74
万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《鉴证报告》（致
同专字(2021)第 332C08088 号）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成了对预
先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 4 月 12 日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不
超过人民币 48,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期
存款、大额存单、存托凭证等），使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限
范围内，资金可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，暂时闲置募集资金
已购买但未到期的现金管理产品及资金情况如下：
银行名称 产品名称 金额(元) 收益类型
华泰证券股份有限
公司信益第 21892
华泰证券股
号（中证 500 不对 6,000,000.00 本金保障型收益凭证
份有限公司
称阶梯 SRW892）收
益凭证
华泰证券股份有限
公司信益第 21962
华泰证券股
号（中证 20,000,000.00 本金保障型收益凭证
份有限公司
500/SUF962）收益
凭证
合计 / 26,000,000.00 /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司使用部分超募资金人民币 50,000,000.00 元用于永久补充流动资金，占超
募资金总额的比例为 27.79%。公司承诺每十二个月内累计用于永久补充流动资
金或者归还银行贷款的超募资金不超过超募资金总额的 30%；本次使用部分超募
资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久
补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象
提供财务资助。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构华
泰联合证券有限责任公司对该事项出具了明确的核查意见。2021 年 5 月 17 日，
公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了该项事宜。截至 2021 年 12 月 31
日，公司已完成使用部分超募资金人民币 50,000,000.00 元用于永久补充流动资
金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项
目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、公平、真实、准确、完整地披露了关于募集资金使用及管理等
应披露的信息，不存在募集资金使用及管理违规的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所有限责任公司对《2021 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于南通星球石墨股份有限公司 2021
年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。报告认为，星球石墨公司董事会
编制的 2021 年度专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作（2020 年）》有关规定及相关格式指引的规
定，并在所有重大方面如实反映了星球石墨公司 2021 年度募集资金的存放和实
际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，星球石墨严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年
12 月 31 日，星球石墨不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情
形。保荐机构对星球石墨在 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 551,120,742.42 本年度投入募集资金总额 104,174,543.50
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 104,174,543.50
不适用
总额比例
承诺投 已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投入 截至期末累计投入 截至期末累 截至期 项目达 本年度 是否达 项目可
资项目 项目， 诺投资总额 总额 诺投入金额 金额 金额(2) 计投入金额 末投入 到预定 实现的 到预计 行性是
含部分 (1) 与承诺投入 进度 可使用 效益 效益 否发生
变更 金额的差额 （%） 状态日 重大变
（如 (3)＝(2)- (4)＝ 期 化
有） (1) (2)/(1)
承诺投资项目
石墨设 - 建
270,100,00 270,100,000 270,100,000 54,174,543.
备扩产 不适用 54,174,543.50 215,925,456 20.06 设 不适用 不适用 否
0.00 .00 .00 50
项目 .50 中
-
研发中 101,093,10 101,093,100 101,093,100
不适用 0.00 0.00 101,093,100 0.00 筹备中 不适用 不适用 否
心项目 0.00 .00 .00
.00
6
承诺投 -
371,193,10 371,193,100 371,193,100 54,174,543.
资项目 — 54,174,543.50 317,018,557 — — — —
0.00 .00 .00 50
小计 .50
超募资金投向
补 充 流
— 50,000,000 50,000,000 50,000,000 50,000,000 50,000,000 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金
超 募 资
金 投 向 — 50,000,000 50,000,000 50,000,000 50,000,000 50,000,000 — 100.00 — — — —
小计
剩 余 超
129,927,64 129,927,642 129,927,642
募 资 金
2.42 .42 .42
小计
551,120,74 551,120,742 551,120,742 104,174,543
合计 104,174,543.50 — — — — — —
2.42 .42 .42 .50
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议，审议通
过了《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换以自筹资
金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币 2,626.82 万元及以自筹资金支付发行费用人民币
募集资金投资项目先期投入及置换情况
315.92 万元，共计 2,942.74 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《鉴证
报告》（致同专字(2021)第 332C08088 号）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成了对预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2021 年 4 月 12 日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目
7
实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 48,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过 12 个月。在前述额
度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现
金管理的余额为 26,000,000.00 元。
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币
50,000,000.00 元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 27.79%。公司承诺每十二个月
内累计用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的超募资金不超过超募资金总额的 30%；本次使用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久补充流动
资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事
对该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司对该事项出具了明确的
核查意见。2021 年 5 月 17 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了该项事宜。截至 2021
年 12 月 31 日，公司已完成使用部分超募资金人民币 50,000,000.00 元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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