证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2022-048
南通星球石墨股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 11 月 21 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路 8 号公司会议
室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 8
普通股股东人数 8
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 55,058,251
普通股股东所持有表决权数量 55,058,251
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
74.41
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 74.41
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长钱淑娟女士主持，采用现场投票与
网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书杨志城出席了会议；公司高级管理人员列席了会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2.01 议案名称：《发行证券的种类》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.02 议案名称：《发行规模》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.03 议案名称：《票面金额和发行价格》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.04 议案名称：《可转换公司债券存续期限》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.05 议案名称：《票面利率》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.06 议案名称：《还本付息的期限和方式》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.07 议案名称：《转股期限》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.08 议案名称：《转股价格的确定》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.09 议案名称：《转股价格的调整方式及计算方式》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.10 议案名称：《转股价格向下修正条款》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.11 议案名称：《转股股数确定方式》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.12 议案名称：《赎回条款》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.13 议案名称：《回售条款》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.14 议案名称：《转股后的股利分配》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.15 议案名称：《发行方式及发行对象》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.16 议案名称：《向原股东配售的安排》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.17 议案名称：《可转换公司债券持有人会议相关事项》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.18 议案名称：《本次募集资金用途》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.19 议案名称：《担保事项》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.20 议案名称：《可转换公司债券评级事项》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.21 议案名称：《募集资金存管》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
2.22 议案名称：《本次发行方案的有效期》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
3、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
4、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
5、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可
行性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
6、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
7、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的影
响与填补回报措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
8、 议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
9、 议案名称：《关于公司未来三年股东分红回报规划（2022-2024 年）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
10、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司本
次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 55,058,251 100.00 0 0.00 0 0.00
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 《关于公司符 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
合向不特定对 ,251
象发行可转换
公司债券条件
的议案》
2 《关于公司向 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
不特定对象发 ,251
行可转换公司
债券方案的议
案》
2.01 《发行证券的 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
种类》 ,251
2.02 《发行规模》 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
,251
2.03 《 票 面 金 额 和 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
发行价格》 ,251
2.04 《 可 转 换 公 司 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
债券存续期限》 ,251
2.05 《票面利率》 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
,251
2.06 《 还 本 付 息 的 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
期限和方式》 ,251
2.07 《转股期限》 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
,251
2.08 《 转 股 价 格 的 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
确定》 ,251
2.09 《 转 股 价 格 的 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
调整方式及计 ,251
算方式》
2.10 《 转 股 价 格 向 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
下修正条款》 ,251
2.11 《 转 股 股 数 确 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
定方式》 ,251
2.12 《赎回条款》 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
,251
2.13 《回售条款》 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
,251
2.14 《 转 股 后 的 股 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
利分配》 ,251
2.15 《 发 行 方 式 及 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
发行对象》 ,251
2.16 《 向 原 股 东 配 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
售的安排》 ,251
2.17 《 可 转 换 公 司 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
债券持有人会 ,251
议相关事项》
2.18 《 本 次 募 集 资 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
金用途》 ,251
2.19 《担保事项》 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
,251
2.20 《 可 转 换 公 司 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
债券评级事项》 ,251
2.21 《募集资金存 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
管》 ,251
2.22 《本次发行方 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
案的有效期》 ,251
3 《关于公司向 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
不特定对象发 ,251
行可转换公司
债券预案的议
案》
4 《关于公司向 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
不特定对象发 ,251
行可转换公司
债券的论证分
析报告的议案》
5 《关于公司向 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
不特定对象发 ,251
行可转换公司
债券募集资金
使用的可行性
分析报告的议
案》
6 《关于公司前 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
次募集资金使 ,251
用情况报告的
议案》
7 《关于公司向 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
不特定对象发 ,251
行可转换公司
债券摊薄即期
回报的影响与
填补回报措施
及相关主体承
诺的议案》
8 《关于公司可 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
转换公司债券 ,251
持有人会议规
则的议案》
9 《关于公司未 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
来三年股东分 ,251
红 回 报 规 划
（ 2022-2024
年）的议案》
10 《关于提请股 2,508 100.00 0 0.00 0 0.00
东大会授权董 ,251
事会及其授权
人士全权办理
公司本次向不
特定对象发行
可转换公司债
券具体事宜的
议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10 属于特别决议事项，
已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上
表决通过；
2、本次股东大会的议案 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10 对中小投资者进行了
单独计票；
3、议案 2 涉及逐项表决，已披露每个子议案逐项表决的结果。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京中伦（杭州）律师事务所
律师：金晶、卞清菁
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券
法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事
规则》的相关规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程
序、表决结果合法有效。
特此公告。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022 年 11 月 22 日