证券代码：688636          证券简称：智明达             公告编号：2021-027



                   成都智明达电子股份有限公司
     监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象
                   名单的审核意见及公示情况说明

       本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
   假记载、误导性陈述或重大遗漏。


      一、公示情况及核查方式

     2021 年 6 月 22 日，成都智明达电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二

 届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于公司<2021 年

 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，根据《上市公司股权激励管理

 办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》

 《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》的相关规定，

 对公司《2021 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划（草案）》”、

 “本激励计划”)中拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会

 结合公示情况对本激励计划拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查方

 式如下：

     1、 公司对激励对象的公示情况

    （1）公示内容：拟激励对象的姓名和职务

    （2）公示时间：2021 年 6 月 23 日至 2021 年 7 月 2 日

    （3）公示方式：公司 OA 系统

    （4）反馈方式：在公示期限内，公司员工若有异议可通过书面或口头形式向

公司监事会反映。

     （5）公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对

 象提出的任何异议。

     2、公司监事会对拟激励对象的核查方式：公司监事会核查了本次拟激励对象
的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含合并报表子公司，下同）签订的劳动

合同/劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件。

    二、监事会核查意见

    监事会根据《管理办法》的规定，对本激励计划激励对象名单进行了核查，

并发表核查意见如下：

    1、激励对象为公司董事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员（中

基层管理人员、技术骨干、业务骨干等），均为公司正式在职员工。无公司监事、

独立董事、外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控

制人及其配偶、父母、子女。

    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

员情形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等

法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象

条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。

    4、本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解

之处。

    综上，公司监事会认为，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象

均符合相关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本激励计划激励对象的主体

资格合法、有效。



    特此公告。
成都智明达电子股份有限公司监事会

                 2021 年 7 月 3 日