关于新风光电子科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
电话：0571-87901111 传真：0571-87901819
浙江天册律师事务所
关于新风光电子科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2022H0551 号
致：新风光电子科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大
会规则》”）等法律、法规和规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“本所”）接受新风光电子科技股份有限公司（以下简称“新风光”）
的委托，指派律师参加新风光 2021 年年度股东大会，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供新风光 2021 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本
法律意见书随新风光本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对新风光本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，视频见证了新风光 2021 年年度股东大会，现出具法律意
见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，新风光本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次
股东大会的通知，已于 2022 年 4 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
以 及 《 中 国证 券 报》《 上 海 证 券报 》《证券 时 报 》《证 券 日报》 和 巨 潮 资讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告。2022 年 4 月 23 日，公司公告了《关于 2021
年年度股东大会增加临时提案的公告》，并发出关于召开本次股东大会的补充通知。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1.《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
2.《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
3.《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》
4.《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
5.《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》
6.《关于确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022 年度日常关联交易的议案》
7.《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》
8.《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
9.《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
10.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
11.《关于公司 2022 年度董事薪酬方案的议案》
12.《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
13.《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
14.《关于<新风光电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修
订稿）>及其摘要的议案》
15.《关于<新风光电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》
16.《关于<新风光电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划管理办
法>的议案》
17.《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》
（二）2022 年 4 月 11 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关
于提请召开公司 2021 年年度股东大会的议案》，并于 2022 年 4 月 12 日公告了《关
于召开 2021 年年度股东大会的通知》。2022 年 3 月 5 日、2022 年 3 月 21 日，公司
召开第三届董事会第六次会议、第三届董事会第七次会议，审议通过了议案 14、15、
16、17。
（三）本次股东大会由公司董事长何洪臣先生主持。
（四）本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次
会议现场部分召开的时间为 2022 年 5 月 5 日 14 点 30 分；通过上海证券交易所股东
大会网络投票系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 5 月 5 日上午 9:15－9:25，9:30
－11:30，下午 13:00－15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。本次股东大会现场会议的召开地点为山东省汶上县经济开发区金成
路中段路北新风光电子科技股份有限公司办公楼五楼会议室。
本次股东大会审议的议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与
披露。
经核查，本所律师认为：本次股东大会由公司董事会召集，并按照公告的召开
时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，本次会议的召集与召开程序符
合法律、法规、《股东大会规则》及公司章程的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》和《新风光电子科技股份有限公司章程》及本次股
东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1.截至2022年4月27日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司登记在册的本公司股东。全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
2.公司董事、监事和高级管理人员；
3.公司聘请的律师；
4.其他人员。
通过现场和网络投票的股东及股东代理人 18 人，代表股份 95,274,842 股，占
公司股本总额的 68.0777%。其中：通过现场投票的股东 14 人，代表股份 86,409,826
股，占公司股本总额的 61.7433%；通过网络投票的股东 4 人，代表股份 8,865,016
股，占公司股本总额的 6.3344%。
通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者共计 10 人，代表股份
12,983,380 股，占公司股本总额的 9.2772%。
本所律师认为，新风光出席本次会议的股东及股东代理人资格符合有关法律、
法规及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取记名
方式对本次会议的议题进行了投票表决。本次股东大会按公司章程规定的程序进行
监票，网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果；涉及影
响中小投资者利益的重大事项的，已对中小投资者的表决单独计票。出席会议的股
东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
其中，议案 6 涉及关联交易，关联股东兖矿东华集团有限公司将在本次股东大
会上回避表决；议案 14、15、16、17 涉及股权激励，作为激励对象的股东或与其存
在关联关系的股东将在本次股东大会上回避表决。
经视频见证，本所律师确认本次股东大会审议通过了以下议案：
1、《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
2、《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
3、《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
4、《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
5、《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,983,380 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
6、《关于确认 2021 年度日常关联交易及预计 2022 年度日常关联交易的议案》
表决结果：同意 41,745,242 股，占出席会议股东股份总数的 100.00%；反对 0
股，占出席会议股东股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议股东股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,983,380 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
7、《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
8、《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,983,380 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
9、《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,983,380 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
10、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,983,380 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
11、《关于公司 2022 年度董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,983,380 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
12、《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
13、《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 95,274,842 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,983,380 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
14、《关于<新风光电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案
修订稿）>及其摘要的议案）
表决结果：同意 84,874,036 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,263,758 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
15、《关于<新风光电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》
表决结果：同意 84,874,036 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,263,758 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
16、《关于<新风光电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划管理办
法>的议案》
表决结果：同意 84,874,036 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,263,758 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
17、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》
表决结果：同意 84,874,036 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.00%；反对 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中中小股东的表决情况为：
同意 12,263,758 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.00%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份 0%。
根据表决结果，本次会议审议的全部议案均获股东大会表决同意通过。本次股
东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席会议的
公司董事签名。
本所律师经核查后认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：新风光本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和公司章程的规定；出席会议人员的资格、召集人资格
合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文）
