中信建投证券股份有限公司
             关于常州银河世纪微电子股份有限公司
    使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见



    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“银河微电”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对银河微电本次拟使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的情况进行了审慎核查，发表如下意见：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3566 号）同意注册，公司向社
会公开发行人民币普通股 3,210 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人
民币 14.01 元，合计募集资金人民币 44,972.10 万元，扣除各项发行费用人民币
6,360.42 万元后，募集资金净额为 38,611.68 万元。立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司本次首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并于
2021 年 1 月 19 日出具了《验资报告》（2021 第 ZF10026 号）。

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，募集资金到账后，公司
按照规定对募集资金采取了专户存储管理，公司、保荐机构与募集资金专户开户
商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见 2021 年 1
月 26 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《常州银河世纪微电
子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

    二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）现金管理目的

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要


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求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，在不影响募集资金
投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司合理使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更多的回报。

    （二）额度及期限

    公司拟使用 2021 年首次公开发行股票募集资金共计不超过人民币 20,000.00
万元购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，购买投资期限不超过
12 个月，在前述额度及决议有效期内可以循环滚动使用，授权公司总经理在上
述额度范围内行使投资决策及签署相关法律文件等职权。

    （三）现金管理品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置募集资金投资的产品品种为安
全性高、流动性好，满足保本要求的一年期内的投资产品（包括但不限于保本型
理财产品、结构性存款、协定存款等）。

    三、审议程序和专项意见

    （一）董事会、监事会审议情况

    公司于 2021 年 2 月 8 日分别召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用
额度不超过人民币 20,000.00 万元的闲置募集资金自有资金进行现金管理，购买
投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包
括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款等），在不超过上述额度及
决议有效期内，资金可循环滚动使用。

    （二）监事会意见

    公司监事会认为，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在改变募集
资金用途的情况，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前
提下进行的，不影响募集资金投资项目正常运转，不影响公司主营业务的发展。
公司对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加
资金收益，符合公司和全体股东的利益。公司将严格按照相关规定把控风险，选


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择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，确保了募集资金的安全及募
集资金投资项目的正常运转。该事项履行了必要的决策和审议程序，符合相关法
律、法规的规定。综上，监事一致同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

    （三）独立董事意见

    公司独立董事认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在改
变募集资金用途的情况，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安
全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目正常运转，不影响公司主营业务的
发展。公司对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，
增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。公司将严格按照相关规定把控风险，
选择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，确保了募集资金的安全及
募集资金投资项目的正常运转。该事项履行了必要的决策和审议程序，符合相关
法律、法规的规定。综上，独立董事一致同意公司使用总金额不超过人民币
20,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

    四、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：银河微电本次使用部分闲置募集资金进行现金管理
的事项经过了公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了
必要的审批程序；该事项有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获取更
多的回报，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规
范运作》等法律法规、规章和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规
定；不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投资项目和
损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

    因此，保荐机构同意公司使用不超过人民币 20,000.00 万元的部分暂时闲置
募集资金进行现金管理。

    （以下无正文）




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（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于常州银河世纪微电子股份
有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：____________________     ____________________

                      梁宝升                     王家海




                                             中信建投证券股份有限公司



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