公司代码：688689                                                公司简称：银河微电


                   常州银河世纪微电子股份有限公司
                        2020 年度内部控制评价报告

常州银河世纪微电子股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内
部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露
内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责
组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内
容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标
提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程
度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。


3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

    □适用 √不适用
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。


5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

    □是 √否
    根据上海证券交易所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第七号——年度报告相关事项》的规定，
“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内
控评价报告和内控审计报告”。公司于 2021 年 1 月 27 日在上海证券交易所科创板新上市的公司，无需
披露 2020 年度内部控制审计报告。内部控制计会计师事务所未出具内部控制审计意见，故无法进行比
较。


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

    □是 √否
    根据上海证券交易所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第七号——年度报告相关事项》的规定，
“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内
控评价报告和内控审计报告”。公司于 2021 年 1 月 27 日在上海证券交易所科创板新上市的公司，无需
披露 2020 年度内部控制审计报告。内部控制计会计师事务所未出具内部控制审计意见，故无法进行比
较。


三. 内部控制评价工作情况
(一).   内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.   纳入评价范围的主要单位包括：常州银河世纪微电子股份有限公司、常州银河电器有限公司、泰州
     银河寰宇半导体有限公司、常州银微隆电子有限公司。



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                       占比（%）
 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                              100
 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之                        100
 比


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    组织架构、企业文化、人力资源、财务管理、生产经营、销售管理、质量管理、资产管理、投资管
理、研发管理、信息系统、内部监督等。
4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     财务报告、资产管理、销售管理、投资管理、生产经营。


5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

     □是 √否


6.   是否存在法定豁免

     □是 √否


7.   其他说明事项

     无

(二).     内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制各项制度，组织开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

    □是 √否
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。


2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称           重大缺陷定量标准       重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
                                             合并会计 报表资产总 额
                    错报金额 ≥合并会计 报                            错报金额＜合并会计报
     资产总额                                1%≤错报 金额＜合并 会
                    表资产总额 3%                                     表 资产总额 1%
                                             计报表资产总额 3%
                                             合并会计 报表收入总 额
                    错报金额 ≥合并会计 报                            错报金额＜合并会计报
     收入总额                                1%≤错报 金额＜合并 会
                    表收入总额 3%                                     表 收入总额 1%
                                             计报表收入总额 3%
                                             合并会计 报表利润总 额
                    错报金额 ≥合并会计 报                            错报金额＜合并会计报
     利润总额                                1%≤错报 金额＜合并 会
                    表利润总额 5%                                     表 利润总额 1%
                                             计报表利润总额 5%
说明:
合并会计报表相关指标以最近一个会计年度经审计的财务报表为基础。

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                      定性标准
                    1、 公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给公司造成重大损失和不利影响；
     重大缺陷
                    2、 发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中，未能发现该
                   错误；
                   3、 公司审计委员会和内审部内部控制的监督无效；
                   4、 已经发现并报告给经理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正。
                   1、未依照公认的会计准则选择和应用会计政策；
                   2、未建立反舞弊程序和控制措施；
     重要缺陷
                   3、财务报表编制过程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，
                   但影响到财务报告达到真实、准确的目标。
     一般缺陷      未构成重大缺陷和重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
说明：
无


3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准        一般缺陷定量标准
 潜在风险事件可
                                           资产总额 0.5%≤直接损   直接损失＜资产总额
 能造成的直接财    直接损失≥资产总额 1%
                                           失＜资产总额 1%         0.5%
 产损失金额
说明：
无

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
 重大缺陷          1、决策程序导致重大失误；
                   2、违反国家法律、法规；
                   3、中高级管理人员和技术人员流失严重；
                   4、其他对公司负面影响重大的情形。
 重要缺陷          1、决策程序导致决策失误；
                   2、违反行业规范；
                   3、公司关键岗位业务人员流失严重；
                   4、其他对公司负面影响重要的情形。
 一般缺陷          1、决策程序效率不高；
                   2、轻微违规并已整改；
                   3、其他控制缺陷。
说明：
无


(三).    内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

     报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
     □是 √否
1.2. 重要缺陷

     报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
     □是 √否


1.3. 一般缺陷

    内部控制流程在日常运行中可能存在一般缺陷，由于公司内部控制设有自我评价和内部审计的双
重监督机制，内控缺陷一经发现确认即采取更正行动，使风险可控，对公司财务报告不构成实质性影响。


1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

     □是 √否


1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

     □是 √否


2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

     报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
     □是 √否


2.2. 重要缺陷

     报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
     □是 √否


2.3. 一般缺陷

    内部控制流程在日常运行中可能存在一般缺陷，由于公司内部控制设有自我评价和内部审计的双
重监督机制，内控缺陷一经发现确认即采取更正行动，使风险可控，对公司财务报告不构成实质性影响。


2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

     □是 √否


2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

     □是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

     □适用 √不适用


2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    报告期内，公司纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并有效执行，财务报告真实可靠，
业务合法合规，达到了内部控制的目标。
    2021 年，公司将进一步完善内部控制制度，加强内部控制监督检查，有效防范各类风险，为公司各
项经济活动规范运行提供有力的制度保障，促进公司健康、可持续发展。


3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                          董事长（已经董事会授权）：杨森茂
                                                          常州银河世纪微电子股份有限公司
                                                                            2021年4月20日