安信证券股份有限公司
关于昆山东威科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
2021 年 6 月 15 日，昆山东威科技股份有限公司（以下简称“东威科技”、“公
司”）在上海证券交易所科创板上市。根据《科创板首次公开发行股票注册管理
办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关规定，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、
“保荐机构”）作为东威科技的保荐机构，对东威科技进行持续督导，持续督导期
为 2021 年 6 月 15 日至 2024 年 12 月 31 日。
2021 年 1-6 月，安信证券对东威科技的持续督导工作情况如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 督导制度，并制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开
保荐机构已与东威科技签订签订承销及
始前，与上市公司签署持续督导协议，明确双
2 保荐协议，该协议明确了双方在持续督
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券
导期间的权利和义务。
交易所备案。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法
2021 年上半年，东威科技在持续督导期
违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海
3 间未发生按有关规定须保荐机构公开发
证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后
表声明的违法违规情况。
在指定媒体上公告。
持续督导期间,上市公司或相关当事人岀现违
法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当
自发现之日起五个工作日内向上海证券交易 2021 年上半年，东威科技在持续督导期
4
所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人 间未发生违法违规或违背承诺等事项。
岀现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施等。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
5 回访等方式，了解东威科技经营情况，对
查等方式开展持续督导工作。
东威科技开展持续督导工作。
在持续督导期间,保荐机构督导东威科技
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
及其董事、监事、高级管理人员遵守法
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发
发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履
布的业务规则及其他规范性文件，切实
行其所做岀的各项承诺。
履行其所做岀的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促东威科技依照相关规定健
7
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 全完善公司治理制度，并严格执行公司
1
序号 工作内容 持续督导情况
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 治理制度。
行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
保荐机构对东威科技的内控制度的设
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
计、实施和有效性进行了核查，东威科技
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、
的内控制度符合相关法规要求并得到了
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司
有效执行，能够保证公司的规范运行。
的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐机构督促东威科技严格执行信息披
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 文件。
大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司
予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信 保荐机构对东威科技的信息披露文件进
10 息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司 行了审阅，不存在应及时向上海证券交
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有 易所报告的情况。
关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文
件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 2021 年上半年，东威科技及其控股股
11 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 东、实际控制人、董事、监事、高级管
券交易所岀具监管关注函的情况，并督促其完 理人员未发生该等事项。
善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 2021 年上半年，东威科技及其控股股东
12
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 不存在未履行承诺的情况。
交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
2021 年上半年，经保荐机构核查，东威
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息
13 科技不存在应及时向上证券交易所报告
与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或
的情况。
予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及
时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做岀说明
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员岀具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 2021 年上半年，东威科技未发生相关情
14
涌等违法违规情形或其他不当情形；（三）公 况。
司岀现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形
2
序号 工作内容 持续督导情况
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现
场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上
市公司岀现下列情形之一的，保荐机构、保荐
代表人应当自知道或者应当知道之日起 15 日
内进行专项现场核查：（一）存在重大财务造
2021 年上半年，东威科技不存在需要专
15 假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、
项现场检查的情形。
监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资
金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海
证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场
核查的其他事项。
二、 保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、 重大风险事项
2021 年上半年，公司未发生重大风险事项。公司面临的主要风险因素如
下：
（一）核心技术泄密风险
公司销售的各类产品均依赖于公司长期以来研发与积累的各项核心技术与
研发成果。公司业已形成以垂直连续电镀技术等为核心的技术体系，并且有多项
产品和技术处于研发阶段。该等核心技术是保证公司产品性能以及进一步研发新
技术的基础，对公司经营和长期发展有着重大影响。公司不能完全排除在生产经
营过程中相关技术或保密信息泄露、相关技术人员不慎泄密或者竞争对手采用非
法手段获取公司的核心技术等情形，进而导致公司核心技术泄密。若相关核心技
术泄密并被竞争对手获知和模仿，将可能给公司市场竞争力带来不利影响。
（二）技术人才流失风险
公司所处行业具有人才密集型特征，是一个涉及多学科跨领域的综合性行
业，本行业企业需要大批机械、化工、电子、电气控制、工业设计、工程等多
个学科的专家和人才。上述技术人员对于新产品设计研发、产品成本控制以及
提供稳定优质的技术服务具有至关重要的作用。随着市场需求的不断增长，行
业竞争的日益激烈，企业之间人才竞争也逐渐加剧，公司现有技术人才亦存在
3
流失的风险。如果公司不能持续加强技术人才的引进、激励和保护力度，则存
在一定的技术人才流失风险。
（三）新客户开拓风险
公司主要产品属于定制化设备，具有单台设备价格高、使用周期长的特点。
同一客户在采购公司产品后，如无产能扩建、设备技改或工艺更新的需求，短期
内向公司进行重复大额采购的可能性较小，因此公司面临持续开拓新客户的风险。
未来若公司无法在维护原有客户的基础上持续开拓新的客户，可能将对公司的经
营业绩造成不利影响。
（四）管理风险
公司在发展过程中业已建立符合公司自身业务特点的经营模式及较为完善
的法人治理结构，具有丰富经验的管理团队及较为完整的管理制度。随着公司生
产规模持续扩大，研发、采购、生产及销售等环节的资源配置和内控管理的复杂
程度不断提升，对公司组织架构和管理能力的要求也相应显著提高。倘若未来公
司管理机制无法适应业务规模增长需求，公司的发展将面临一定管理风险。
四、重大违规事项
2021 年上半年，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021 年 1-6 月，公司主要财务数据如下所示：
单位：元
本报告期比上年同
主要会计数据 2021 年 1-6 月 2020 年 1-6 月
期增减（%）
营业收入 349,374,431.36 174,226,176.22 100.53
归属于上市公司股东
69,298,333.41 20,072,017.66 245.25
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常损益的净 66,521,334.07 12,949,405.83 413.70
利润
经营活动产生的现金流
44,077,826.18 5,814,930.61 658.01
量净额
本报告期末比上年
主要会计数据 2021 月 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
度期末增减（%）
4
归属于上市公司股东的
721,378,825.06 358,030,550.82 101.49
净资产
总资产 1,338,504,777.40 858,437,959.25 55.92
2021 年 1-6 月，公司主要财务指标如下所示：
本报告期比上年同
主要会计数据 2021 年 1-6 月 2020 年 1-6 月
期增减（%）
基本每股收益（元／
0.63 0.18 250.00
股）
稀释每股收益（元／
0.63 0.18 250.00
股）
扣除非经常性损益后的
基本每股收益（元／ 0.60 0.12 400.00
股）
加权平均净资产收益率
17.65 7.10 增加 10.55 个百分点
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 16.94 4.58 增加 12.36 个百分点
（%）
研发投入占营业收入的
7.35 8.66 减少 1.31 个百分点
比例（%）
2021 年 1-6 月，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：
1、本报告期内，公司营业收入同比增长 100.53%，主要系 PCB 在 2020 年
下半年行业景气度回升，PCB 企业新建及扩建投资加大，另外公司加强市场开
拓，2020 年下半年订单数量较高，并且大部分订单确认收入体现在本报告期
内。
2、本报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益的
净利润分别同比增长 245.25%、413.70%，主要系 2020 年上半年受新冠疫情影
响，春节后企业开工延期近两个月，主要生产和技术骨干人员滞留原籍延期返
回，影响设备生产制造和交付安装，使得净利润较低。而 2021 年上半年，公司
生产经营已恢复正常，随着下游新兴领域的快速发展，公司不断加大市场开
拓，使得经营业绩大幅增加。
3、本报告期内，公司归属于上市公司股东的净资产和总资产分别同比增长
101.49%和 55.92%，主要系公司于 2021 年 6 月在科创板上市共募集资金净额
29,404.99 万元以及报告期内净利润增加所致。
4、本报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额同比增长 658.01%，主
5
要系公司营业收入大幅增加，公司加大回款力度，回款情况良好所致。
5、本报告期内，公司基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益
分别同比增长 250.00%、400.00%，主要系 2020 年上半年受新冠疫情影响，春
节后企业开工延期近两个月，主要生产和技术骨干人员滞留原籍延期返回，影
响设备生产制造和交付。而 2021 年上半年，公司生产经营已恢复正常，随着下
游新兴领域的快速发展，公司不断加大市场开拓，经营业绩大幅增加。
6、本报告期内，公司实现加权平均净资产收益率及扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率分别为 17.65%、16.94%，分别较上年同期增加 10.55 个
百分点、12.36 个百分点。主要系本报告期利润增加所致。
7、本报告期内，公司实现研发投入占营业收入的比例 7.35%，较上年同期
减少 1.31 个百分点。主要系公司营业收入较上年同期大幅增加所致，公司报告
期内研发费用投入 2,566.39 万元，较上年度同期增长 70.06%，由于报告期内营
业收入大幅增加，公司研发费用占营业收入的比例略有下降。
综上，公司 2021 年 1-6 月主要财务数据及财务指标变动具有合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司核心竞争力主要体现在以下几个方面：
在技术创新研发方面，公司立足 PCB 专用电镀设备的研发、设计、制造等
方面，加强研发及技术成果应用，在技术水平先进性、制造工艺成熟度等方面，
形成了垂直连续电镀核心技术体系，拥有多项专利技术，多项核心技术处于国际
或国内先进水平。在电镀均匀性、贯孔率（TP）等关键指标上处于行业领先水平。
同时，公司加强核心技术在其它领域的应用，拓展应用渠道，在 PCB 电解蚀刻
机、卷式水平镀铜线、垂直连续硅片电镀机等方面，加大研发投入，成为公司更
多的核心技术优势和新的业务增长点。
在研发团队上，公司的核心研发团队在机械、化工、自动化、信息技术等领
域有着多年的研究经验，在实践中不断探索和创新形成的实用技术，逐步实现自
动化和智能化，设备性能得到众多用户的认可和肯定。
公司经过多年的经营和发展，形成了鼓励原创和创新的激励机制，支持和鼓
6
励研发团队创新技术研发及技术成果应用，加大研发投入。后续公司将加大引进
高端人才力度，完善激励机制，加强和充实研发队伍，提升研发能力和水平，不
断增强公司的核心竞争力。
综上所示，2021 年 1-6 月，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
公司为了满足新产品开发、技术创新、产品迭代、技术储备和人员储备等战
略发展需要，本报告期内在研发领域的投入大幅增加。2021 年 1-6 月，公司研发
投入 2,566.39 万元，较上年同期增长 70.06%。
2021 年上半年，公司继续在电镀设备领域不断深耕，着力解决行业技术痛
点。截至 2021 年 6 月 30 日，公司在研项目进展顺利，公司在环保型高效连续滚
桶式锌镍合金电镀线的研发、PCB 电解蚀刻机的研发、卷式水平镀铜线的研发、
薄板垂直连续电镀填孔自动线的研发、垂直连续硅片电镀机的研发取得了较为丰
富的研发成果。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 6 日出具的《关于同意昆山东
威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1585 号
文），公司于 2021 年 6 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,680.00 万股，
每股发行价为 9.41 元，募集资金总额为人民币 34,628.80 万元。信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）对东威科技本次公开发行新股的资金到位情况进行了审
验，并于 2021 年 6 月 9 日出具了信永中和[2021]验字第 XYZH/2021GZAA70451
号《验资报告》。根据该《验资报告》，截至 2021 年 6 月 9 日，公司实际已发行
人民币普通股 36,800,000.00 股，募集资金总额为人民币 346,288,000.00 元，扣除
各项发行费用（不含税）人民币 52,238,059.17 元，实际募集资金净额为人民币
294,049,940.83 元。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金项目累计使用募集资金 282.10 万元，
7
募集资金专用账户利息收入 17.89 万元，公司募集资金专户余额为合计人民币
30,735.76 万元，与募集资金净额人民币 29,404.99 万元的差异系暂未支付的 IPO
发行费用。
截至 2021 年 6 月 30 日，东威科技募集资金存放和使用符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法
规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
截至 2021 年 6 月 30 日，东威科技控股股东、实际控制人、董事、监事及
高级管理人员持有公司股份的情况如下:
单位：万股
2021 年 1-6 月
直接持股 间接持股 合计持股
序号 姓名 职务 的质押、冻结
数量 数量 数量
及减持情况
董事长、
1 刘建波 4,760.00 11.00 4,771.00 无
总经理
2 肖治国 董事 813.99 - 813.99 无
董事、副
3 李阳照 533.45 3.00 536.45 无
总经理
4 危勇军 监事 414.55 - 414.55 无
董事、副
5 聂小建 400.30 - 400.30 无
总经理
6 石国伟 董事 281.82 - 281.82 无
7 江泽军 董事 249.19 - 249.19 无
监事会主
8 钟金才 150.91 - 150.91 无
席
9 孔青 监事 - 30.03 30.03 无
财务负责
10 周湘荣 人、副总 80.00 - 80.00 无
经理
董事会秘
11 钦义发 书、副总 79.83 - 79.83 无
经理
8
2021 年 1-6 月
直接持股 间接持股 合计持股
序号 姓名 职务 的质押、冻结
数量 数量 数量
及减持情况
12 陆华明 独立董事 - - - -
13 林金堵 独立董事 - - - -
14 王俊 独立董事 - - - -
东威科技控股股东、实际控制人为刘建波。2021 年 1-6 月，东威科技控股
股东、实际控制人未发生变化。
截至 2021 年 6 月 30 日，东威科技控股股东、实际控制人和董事、监事和
高级管理人员持有的东威科技股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的
其他事项。
（以下无正文）
9
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于昆山东威科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
周鹏翔 胡德
安信证券股份有限公司
年 月 日
10
