昆山东威科技股份有限公司
2021 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告 1-8
昆山东威科技股份有限公司关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
昆山东威科技股份有限公司
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可[2021]1585 号），本公司于 2021 年 6 月首次公开发行人民
币普通股（A 股）36,800,000.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 9.41 元，
募集资金总额为 346,288,000.00 元，扣除保荐费及承销费用等 32,860,000.00 元后余额
313,428,000.00 元，于 2021 年 6 月 9 日汇入本公司开设的下列募集资金专户：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
中信银行昆山支行 8112001013400606606 313,428,000.00
合计 — 313,428,000.00
上述资金人民币 313,428,000.00 元，另扣除审计及验资费、律师费、信息披露费等
其他发行费用 19,378,059.17 元后，募集资金净额为 294,049,940.83 元。信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）对本公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，
并于 2021 日 6 月 10 日出具了“XYZH/2021GZAA70451”号《验资报告》予以验证。
（二）募集资金使用情况及年末余额
截至2021年12月31日，本公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
1、募集资金总额 346,288,000.00
2、减: 保荐费及承销费用等（含税） 32,860,000.00
募集资金专项账户到位金额 313,428,000.00
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
项目 金额
3、减：其他发行费用（含税） 14,891,200.00
4、加:利息收入和理财收入 2,784,388.08
5、减:置换预先投入募投项目支出 45,095,636.62
置换已支付的发行费用 7,113,396.22
手续费及账户管理费 621.70
本年募投项目支出 46,453,961.84
本年购买理财及通知存款 140,000,000.00
6、加:发行费用税金转入 2,626,537.05
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 65,284,108.75
注 1：募集资金支付其他发行费用 14,891,200.00 元，其中律师费用 6,900,000.00 元，审计及验资费
用 3,307,200.00 元,信息披露费用 4,600,000.00 元，上市文件制作费 84,000.00 元。
注 2：公司于 2021 年 7 月 5 日召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十五次会议，审议
通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募
集资金人民币 5,709.57 万元置换预先投入募投项目，使用募集资金 711.34 万元置换支付发行费用的自筹资
金。后因公司“PCB 垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”实施地址变更，公司以自筹资金预先投入的 1,200.01
万元土地出让金于 2021 年 12 月被返还至公司募集资金账户。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司实质已置换
前期已投入的资金 5,220.90 万元。
注 3：募集资金支付保荐费及承销费用（含税）32,860,000.00 元，包含税金 1,860,000.00 元；其他发
行费用（含税）14,891,200.00 元，包含税金 766,537.05 元。税金合计 2,626,537.05 已转回募集资金账户。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
1、募集资金在各银行专项账户的存储情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，本公司对募
集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受本公司保荐机构的监督。在募集
资金到位后，本公司董事会为募集资金开设了专项账户。
2、《募集资金三方监管协议》签署情况
2021 年 6 月 10 日，本公司、本公司全资子公司与保荐机构安信证券股份有限公司
及开户银行中信银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、招
商银行股份有限公司昆山支行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司广德支行分别签署
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了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金 备注
中国农业银行股份有限
10532701040024028 6,239,183.08
公司昆山青阳港支行
招商银行苏州分行昆山
512905172910803 11,029,952.72
支行
中信银行昆山支行 8112001013400606606 1,751,191.03
江苏苏州农村商业银行
0706678851120100077895 46,263,781.92
股份有限公司
合计 65,284,108.75
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
具体情况详见附表 1《本年度募集资金实际使用情况》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 7 月 5 日，公司召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十五次
会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金人民币 64,209,096.22 元置换预先投入募投项目 57,095,700.00
元，已支付发行费用的自筹资金 7,113,396.22 元。该事项已经信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）鉴证，并出具 XYZH/2021GZAA70487 号《昆山东威科技股份有限公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。独立董事及保荐机构对上述事项分别发
表了同意的独立意见及核查意见。因本公司“PCB 垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”
实施地址变更，前期支付的 12,00.01 万元土地出让金于本年度已原路返还至本公司募集
资金户。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司实质已置换前期已投入的资金 5,220.90 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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2021 年 7 月 5 日本公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十五次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司拟使用
不超过人民币 23,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审
议通过起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截 至 2021 年 12 月 31 日 未 到 期 的 募 集 资 金 理 财 产 品 和 通 知 存 款 金 额 分 别 为
120,000,000.00 元、20,000,000.00 元。具体情况如下：
1、本 公司于 2021 年 10 月 20 日从 招商银 行股 份有限 公司昆 山支 行（账 号：
512905172910803）划出 10,000,000.00 元，购买人民币保证收益型理财产品，产品名称：
招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款，产品合同收益率 1.48%-3.30%，实际
收益率 3.1%；产品起始日：2021 年 10 月 20 日，到期日：2022 年 1 月 18 日。本公司已
于 2022 年 1 月 18 日收回本息 10,076,438.36 元。
2、本 公司于 2021 年 11 月 13 日从 中信银 行股 份有限 公司昆 山支 行（账 号：
8112001013400606606）划出 40,000,000.00 元，购买人民币保证收益型理财产品，产品
名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 07796 期，产品合同收益率 1.48%-3.60%，
实际收益率 3.2%；产品起始日：2021 年 11 月 13 日，到期日：2022 年 2 月 11 日。本公
司已于 2022 年 2 月 11 日收回本息 40,315,616.44 元。
3、本 公司于 2021 年 11 月 19 日从 招商银 行股 份有限 公司昆 山支 行（账 号：
512905172910803）划出 20,000,000.00 元，购买人民币保证收益型理财产品，产品名称：
招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款产，产品合同收益率 1.48%-3.30%，实
际收益率 3.1%；产品起始日：2021 年 11 月 19 日，到期日：2022 年 2 月 17 日。本公司
已于 2022 年 2 月 17 日收回本息 20,152,876.71 元。
4、本 公司于 2021 年 12 月 31 日从 中信银 行股 份有限 公司昆 山支 行（账 号：
8112001013400606606）划出 30,000,000.00 元，购买人民币保证收益型理财产品，产品
名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 07132 期，产品合同收益率 1.60%-3.50%，
实际收益率 3.1%；产品起始日：2021 年 12 月 31 日。本公司已于 2022 年 3 月 31 日收回
本息 30,229,315.07 元。
5 、 本 公 司 于 2021 年 12 月 8 日 从 苏 州 农 商 行 广 德 支 行 （ 账 号 ：
0706678851120100077895）划出 20,000,000.00 元，购买人民币保证收益型理财产品，
产品名称：苏州农商银行机构结构性存款 2021 年第一千零四十八期，产品合同收益率
1.44%-3.45%,实际收益率 3.35%；产品起始日：2021 年 12 月 8 日，到期日：2022 年 3
月 8 日。本公司已于 2022 年 3 月 8 日收回本息 20,165,205.48 元。
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2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
6、本公司于 2021 年 7 月 8 日从中国农业银行股份有限公司昆山青阳港支行（账号：
10532701040024028）划出 30,000,000.00 元，购买人民币保证收益型理财产品，产品名
称：七天通知存款，产品实际收益率 1.70%；产品起始日：2021 年 7 月 8 日，该资金可
随时取出。本公司已于 2021 年 11 月 30 日收回本息 10,068,472.22 元，于 2022 年 2 月
14 日收回本息 10,104,361.11 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募投资金项目尚未完工，后续继续投入。
（八）募集资金使用的其他情况
1、由于本次公开发行实际募集资金净额 29,404.99 万元少于拟投入的募集资金
金额 57,044.00 万元，本公司 2021 年 7 月 5 日召开第一届董事会第十六次会议、第
一届监事会第十五次会议，审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募
投项目的议案》，对各募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，募集资金拟投资项
目金额如下：
金额单位：人民币万元
调整前拟投入募 调整后拟投入
序号 募集资金投资项目 投资总额
集资金金额 募集资金金额
PCB 垂直连续电镀设备
1 30,398.00 30,398.00 15,000.00
扩产（一期）项目
水平设备产业化建设项
2 11,676.00 11,676.00 9,000.00
目
3 研发中心建设项目 6,970.00 6,970.00 5,404.99
4 补充流动资金 8,000.00 8,000.00 -
合计 57,044.00 57,044.00 29,404.99
2、2021 年 12 月 27 日，本公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于<变更募投项目实施地点>的议案》，批准公司将首
次公开发行募集资金投资项目“PCB 垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”的实施地
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点由位于广德经济开发区长安路以东、永高塑业以北，距离广德东威科技有限公司厂
区约五公里的广德经济开发区 2020 年 80 号用地变更为紧邻本公司全资子公司广德东
威科技有限公司厂区的广德经济开发区的 2019 年 90 号和 2019 年 91 号用地。本公司
全资子公司广德东威科技有限公司通过江苏苏州农村商业银行股份有限公司募集资金
户支付的 12,000,060.00 元土地出让金已于 2021 年 12 月 30 日返还该账户，变更后
的广德经济开发区 2019 年 90 号和 2019 年 91 号用地，面积约 96.91 亩，土地出让金
为 11,628,900.00 元截至 2021 年 12 月 31 日还未支付。2021 年 12 月 27 日本公司独
立董事与保鉴机构安息证券股份有限公司已对该变更发表意见，意见表示本次变更符
合本公司及全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股
东利益的情形。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二） 募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
（二）本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
昆山东威科技股份有限公司董事会
二○二二年四月十五日
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附表1：本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 29,404.99 9,154.96
集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募
9,154.96
集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 已变更 募集资金承 调整后投 截至期末承 本年度投 截至期末累计 截至期末累计 截至期末 项目达到 本年度 是否达 项目可行
项目 项目，含 诺投资总额 资总额 诺投入金额 入金额 投入金额(2) 投入金额与承 投入进度 预定可使 实现的 到预计 性是否发
部分变 (1) （注） 诺投入金额的 （%）(4) 用状态日 效益 效益 生重大变
更（如 差额(3)＝ ＝(2)/(1) 期 化
有） (1)-(2)
1、PCB 垂直
连续电镀设
30,398.00 15,000.00 15,000.00 1,394.85 1,394.85 13,605.15 9.30 2023.6 不适用 不适用 不适用
备扩产（一
期）项目
2、水平设备
产业化建设 11,676.00 9,000.00 9,000.00 4,961.35 4,961.35 4,038.65 55.13 2022.6 不适用 不适用 不适用
项目
3、研发中心
6,970.00 5,404.99 5,404.99 2,798.76 2,798.76 2,606.23 51.78 2023.6 不适用 不适用 不适用
建设项目
4、补充流动
8,000.00 - - - - - -
资金
7
合计 — 57,044.00 29,404.99 29,404.99 9,154.96 9,154.96 20,250.03 31.13 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
注 1：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年募投项目支出金额及置换预先投入募投项目支出金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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