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    境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度

                                    第一章 总则

    第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益，规范昆山东威科技股份有限公
司（以下简称“公司”）境外发行证券与上市相关的国家秘密和档案管理工作，根据《中
华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》（以下简称“《保密法》”）、
《中华人民共和国档案法》和《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理
工作的规定》等法律法规的有关规定，公司特制定《境外发行证券与上市相关保密和
档案管理工作制度》（以下简称“本制度”）

    第二条 本制度所称“境外发行证券与上市”是指公司在中华人民共和国大陆地区
以外的国家和地区发行证券并上市。本制度适用于公司境外发行证券与上市的全过
程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。

    第三条 本制度适用于公司及其合并财务报表的子公司。

                             第二章 保密和档案管理规范

    第四条 国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限
一定范围的人员知悉的事项。公司秘密涉及国家秘密的，应当根据《保密法》等相关
法律法规及本制度的规定规范保护。

    第五条 公司境外发行证券与上市过程中所涉及的国家秘密应当根据《保密法》规
定，由有权机关确定国家秘密范围、密级、保密期限。

    在执行秘密事项过程中，需要确定国家秘密的密级时，应当先行采取保密措施，
并立即报请有相应定密权限的业务主管部门或者保密行政管理部门确定。

    第六条 在境外发行证券与上市过程中,应当严格贯彻执行有关法律法规及境外
有关证券交易所上市规则的规定以及本制度的要求,增强保守国家秘密和加强档案管
理的法律意识,加强对有关人员的教育和管理,认真落实各项具体措施,进一步做好保
密和档案管理工作。

    第七条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、证券服务机构和境
外监管机构提供或者公开披露涉及国家秘密的文件、资料和其他物品的，应当依法报
有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案。是否属于国家秘密不
明确或者有争议的，应当报有关保密行政管理部门确定。

    第八条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、证券服务机构和境
外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的，应当依法报国家
档案局批准。

     第九条 公司在与有关证券公司、证券服务机构签订服务协议时，应当依照《保密
法》等法律法规及本制度，对有关证券公司、证券服务机构承担保密义务的范围等事
项依法作出明确的约定；服务协议关于适用法律以及有关证券公司和证券服务机构承
担保密义务的约定条款与中国有关法律法规的规定以及本制度不符的，应当及时修
改。

    第十条 在境外发行证券与上市过程中，公司应当要求提供相关证券服务的证券
公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应当存放在境内。

    前款所称工作底稿涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的,不得在非涉密计算
机信息系统中存储、处理和传输;未经有关主管部门批准,也不得将其携带、寄运至境
外或者通过信息技术等任何手段传递给境外机构或者个人。

    第十一条 境外证券监管机构和其他相关机构提出对公司进行非现场检查的，涉
及国家秘密的事项，公司应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政
管理部门备案；涉及档案管理的事项，公司应当依法报国家档案局批准。涉及需要事
先经其他有关部门批准的事项，公司应当事先取得其他有关部门的批准。

                        第三章 保密和档案管理的监督检查

    第十二条 公司应当依法对在境外发行证券与上市过程中涉及保密和档案管理的
有关事项进行自查，并可视情况要求对各证券服务机构执行本制度的情况进行检查，
各证券服务机构应当予以配合。

    第十三条 公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、组织有违反本制度
的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施。对于公司在自查及检查过程中发现的
问题，公司应监督整改工作的进展及实施情况。

    对于经公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府有关主管部门报
告。

    第十四条 公司应当明确接触国家秘密的相关人员的权利、责任和要求，对前述人
员履行职责情况开展经常性的监督检查。

                                  第四章 附则

    第十五条 本制度未明确规定事宜，按照公司其他有关保密的制度执行，或参照相
关法律法规的规定执行。

    第十六条 本制度经董事会审议通过后实施，由董事会负责解释及修改。



                                                           二〇二二年十二月