意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

唯赛勃:国泰君安证券股份有限公司关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理之核查意见2021-08-10  

                                           国泰君安证券股份有限公司
            关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司
         使用闲置募集资金进行现金管理之核查意见

    国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)作为
上海唯赛勃环保科技股份有限公司(以下简称“唯赛勃”或“公司”)首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、《科创板上市公
司持续监管办法(试行)》等有关规定,对唯赛勃本次使用部分闲置募集资金进
行现金管理事项进行了审慎核查,核查情况及核查意见如下:

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2021 年 6 月
16 日出具的《关于同意上海唯赛勃环保科技股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》(证监许可〔2021〕 2051 号),同意公司首次公开发行股票的注册
申请。公司首次公开发行人民币普通股(A 股) 43,438,600 股,发行价格为 5.85
元/股,募集资金总额为人民币 25,411.58 万元,扣除发行费用合计人民币
5,131.23 万元(不含增值税)后,实际募集资金净额为人民币 20,280.35 万元。
上述募集资金已于 2021 年 7 月 22 日全部到位,致同会计师事务所(特殊普通
合伙)对本次发行募集资金的到账情况进行了审验,并于 2021 年 7 月 22 日出
具了致同验字(2021)第 110C000518 号《验资报告》。募集资金到账后,公
司对募集资金进行了专户存储,并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集
资金专户存储监管协议。

    二、本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况

    (一)现金管理的目的

    为提高募集资金的使用效率,维护上市公司和股东的利益,在保证募集资金
投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下,根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金
管理办法》的相关规定,合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,可以增
加资金收益,为公司及股东获取更多回报。

    (二)投资额度及期限

    公司计划使用不超过人民币 5,500.00 万元进行现金管理,使用期限不超过
12 个月,在上述额度和期限内,可循环滚动使用。

    (三)投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险,使用暂时闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、发行主体有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、协议存
款、通知存款、定期存款、大额存单等),且该等投资产品不得用于质押,不用
于以证券投资为目的的投资行为。

    (四)决议有效期及决策

    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    (五)信息披露

    公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关要求及时披露现
金管理的具体进展情况。

    三、对公司日常经营的影响

    公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,在确保公司募
投项目日常运营和资金安全,不影响公司募投项目资金正常周转需要的前提下,
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司投资产品安全性高,满足保
本要求,且产品发行主体能够提供保本承诺;购买产品流动性好,不影响募集资
金投资计划正常进行。

    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高公司资金使用效
率,获取良好的投资回报,充分保障股东利益。
       四、投资风险及风险控制措施

       (一)投资风险

    为控制风险,公司进行现金管理时,选择安全性高、流动性好、有保本约定
的投资产品(包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等),
总体风险可控,但金融市场受宏观经济的影响较大,公司将根据经济形势以及金
融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。

       (二)风险控制措施

    1、公司将根据相关制度和实际情况签署相关合同文件,包括但不限于选择
优质合作方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协
议等。公司财务部负责组织实施,及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展
情况,一旦发现或判断有不利因素,必须及时采取相应的保全措施,控制投资风
险。

    2、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发
现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时
情况不符的损失等风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。

    3、理财资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从委托理财账户
中调入调出资金,禁止从委托理财账户中提取现金,严禁出借委托理财账户、使
用其他投资账户、账外投资。

    4、公司审计部门负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预
计各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。

    5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。

       五、审批程序

    2021 年 8 月 9 日,公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意
公司使用额度不超过人民币 5,500.00 万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募
集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现
金管理,用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于
结构性存款、 协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等),且该等投资产品
不用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。在上述额度范围内,资金可
以滚动使用,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立
董事发表了明确同意的独立意见。

    六、独立董事和监事会意见

    (一)独立董事意见

    公司本次合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,可以增加资金收益,
为公司及股东获取更多回报,符合公司和全体股东的利益。

    本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2
号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管规则适用指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》《募集资金管理办法》等的规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理事项已经通过董事会审议,审议议案内容及表决情况符合相关制度的规
定,履行了必要的程序,不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。同意
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

    (二)监事会意见

    公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,内容及审议程序符合
《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号--规范运作》等相关法
律法规及其他规范性文件的规定,并且可以增加资金收益,为公司及股东获取更
多回报,符合公司和全体股东的利益。因此,监事会同意公司使用额度不超过人
民币 5,500.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

    七、保荐机构意见

    经核查,保荐机构认为:
    公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、
监事会审议通过, 独立董事已发表了明确同意的独立意见,履行了必要的程序。
本次事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》 等法律、法规、规范性文件的要求。该事项有利于提高资金使用效
率,获得一定的投资收益,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改
变募集资金投向和损害股东利益的情形,符合公司和全体股东的利益。

    综上,保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。

    (以下无正文)
   (本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于上海唯赛勃环保科技股
份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理之核查意见》之签章页)




   保荐代表人:


                        秦   磊                  杜惠东




                                             国泰君安证券股份有限公司

                                                          年   月   日