国浩律师（上海）事务所
关于
上海唯赛勃环保科技股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
之
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会之法律意见书
致：上海唯赛勃环保科技股份有限公司
上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第一次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”）现场会议于 2023 年 1 月 19 日（星期
四）下午 14:30 在上海唯赛勃环保科技股份有限公司二楼会议室召开。国浩律师
（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派李晗律师、潘雨晨
律师（以下简称“本所律师”）出席会议并见证。受新型冠状病毒感染的影响，
本所律师通过视频方式对本次股东大会进行了见证。现依据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海唯赛勃环保科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、
召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有
效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2023 年第一次临时股东大会的必备
法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司于 2023 年 1 月 4 日披露的《关于召开 2023 年第一次临时股东大
会的通知》（公告编号：2023-005），公司董事会已于会议召开十五日前以公告方
式通知各股东关于召开 2023 年第一次临时股东大会的相关事宜。
公司发布的上述会议通知载明了会议的召集人、时间、地点、会议审议的事
项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的
股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名。
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本次股东大会现场会议于 2023 年 1 月 19 日在上海唯赛勃环保科技股份有
限公司二楼会议室如期召开，经审查，本次股东大会会议召开的时间、地点、内
容与会议通知一致。
本次股东大会提供网络投票方式，通过上海证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2023 年 1 月 19 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过互联网投票系统投票的时间为：2023 年 1 月 19 日上午 9:15-下午 15:00。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及上证所信息网络有限公
司 提 供 的数 据， 参加 本次股 东 大 会的 股东 及股东 代表共 7 人 ，代表 股份
125,516,170 股，占公司有表决权股份总数的 72.2377%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代表 4 人，代表股份 119,633,793 股，占公
司有表决权股份总数的 68.8522%；
（2）通过网络投票方式参加会议的股东 3 人，代表股份 5,882,377 股，占公
司有表决权股份总数的 3.3855%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公
司验证其身份。
2、出席及列席现场会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员等，
本所律师以视频参会方式出席了会议。
经验证，本次股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范
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性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票
相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事代表
及本所律师对现场会议表决进行了计票、监票和见证。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果所做的见证以及上
证所信息网络有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次股东大会
审议的所有议案均获得通过，其中涉及特别决议事项的议案系经出席本次股东大
会的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。具体情况如下：
1、《关于修订<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 125,516,170 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、《关于修订<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 125,490,370 99.9794 25,800 0.0206 0 0.0000
3、《关于董事会换届选举暨选举第五届董事会非独立董事候选人的议案》
审议结果：通过
表决情况：
是
得票数占出席会
议案序 否
议案名称 得票数 议有效表决权的
号 当
比例（%）
选
3.01 《关于选举谢建新先生担任 122,265,909 97.4104 是
第五届董事会非独立董事候
3
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是
得票数占出席会
议案序 否
议案名称 得票数 议有效表决权的
号 当
比例（%）
选
选人的议案》
3.02 《关于选举程海涛先生担任 122,265,909 97.4104 是
第五届董事会非独立董事候
选人的议案》
3.03 《关于选举杨治华先生担任 122,265,909 97.4104 是
第五届董事会非独立董事候
选人的议案》
4、《关于董事会换届选举暨选举第五届董事会独立董事候选人的议案》
审议结果：通过
表决情况：
是
得票数占出席会
议案序 否
议案名称 得票数 议有效表决权的
号 当
比例（%）
选
4.01 《关于选举王文学先生担任 122,265,909 97.4104 是
第五届董事会独立董事候选
人的议案》
4.02 《关于选举陈宏民先生担任 122,265,909 97.4104 是
第五届董事会独立董事候选
人的议案》
4.03 《关于选举雷琳娜女士担任 122,265,909 97.4104 是
第五届董事会独立董事候选
人的议案》
5、《关于监事会换届选举暨选举第五届监事会非职工代表监事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
是
得票数占出席会
议案序 否
议案名称 得票数 议有效表决权的
号 当
比例（%）
选
5.01 《关于选举王为民先生担任 122,265,909 97.4104 是
第五届监事会非职工代表监
事的议案》
5.02 《关于选举展小辉先生担任 122,265,909 97.4104 是
第五届监事会非职工代表监
事的议案》
4
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其中 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例（ 比例（ 比例（%
序号 票数 票数 票数
%） %） ）
1 《关于修订< 8,382, 100.000 0 0.0000 0 0.0000
公司章程>的 097 0
议案》
2 《关于修订< 8,356, 99.6922 25,80 0.3078 0 0.0000
董事会议事规 297 0
则>的议案》
3.01 《关于选举谢 5,131, 61.2237
建新先生担任 836
第五届董事会
非独立董事候
选人的议案》
3.02 《关于选举程 5,131, 61.2237
海涛先生担任 836
第五届董事会
非独立董事候
选人的议案》
3.03 《关于选举杨 5,131, 61.2237
治华先生担任 836
第五届董事会
非独立董事候
选人的议案》
4.01 《关于选举王 5,131, 61.2237
文学先生担任 836
第五届董事会
独立董事候选
人的议案》
4.02 《关于选举陈 5,131, 61.2237
宏民先生担任 836
第五届董事会
独立董事候选
人的议案》
4.03 《关于选举雷 5,131, 61.2237
琳娜女士担任 836
第五届董事会
独立董事候选
人的议案》
5.01 《关于选举王 5,131, 61.2237
为民先生担任 836
第五届监事会
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同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例（ 比例（ 比例（%
序号 票数 票数 票数
%） %） ）
非职工代表监
事的议案》
5.02 《关于选举展 5,131, 61.2237
小辉先生担任 836
第五届监事会
非职工代表监
事的议案》
经验证，本次股东大会各项议案审议通过的表决票数均符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：上海唯赛勃环保科技股份有限公司 2023 年第一
次临时股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
（以下无正文）
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