中信证券股份有限公司
关于成都国光电气股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为成都国光电气股份有限公
司（以下简称“国光电气”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及后续持续
督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有
关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就国光电气 2020 年度募集资金存
放与使用情况进行了审慎核查，发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2505 号《关于同意成都国光电气股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普
通股 1,935.4932 万股，每股发行价格为 51.44 元，募集资金总额 99,561.77 万元，
扣除各项发行费用人民币 6,332.13 万元（含税）元后，实际募集资金净额为人民
币 99,561.77 万元。上述募集资金于 2019 年 7 月 8 日全部到位，已经中汇会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中汇会验[2021]6700 号《验资报告》。公司
对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
2021 年使用募集资金 38.87 万元，截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募集资金
(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 90,805.95 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
1
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020 年 12 月
修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集
资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金
采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有
限公司分别于中信银行股份有限公司成都领事馆路支行、上海浦东发展银行股份
有限公司成都分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公
司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其
使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司募集资金存储情况（含现金管理余额）如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
中信银行股份有限公 募集资金
8111001012600767192 83,633,510.00 -
司成都领事馆路支行 专户
中信银行股份有限公 募集资金
8111001012600767181 63,628,373.10 -
司成都领事馆路支行 专户
中信银行股份有限公 募集资金
8111001013300767188 58,345,921.54 -
司成都领事馆路支行 专户
中信银行股份有限公 募集资金
8111001013500767178 102,450,190.08 -
司成都领事馆路支行 专户
上海浦东发展银行股
募集资金
份有限公司成都分行 73010078801000001928 1,543.96 -
专户
营业部
中信银行股份有限公 大额存单 现金管
8111001023100787383 60,000,000.00
司成都领事馆路支行 账户 理余额
中信银行股份有限公 大额存单 现金管
8111001022800787386 60,000,000.00
司成都领事馆路支行 账户 理余额
中信银行股份有限公 大额存单 现金管
8111001022900787393 57,500,000.00
司成都领事馆路支行 账户 理余额
中信银行股份有限公 大额存单 现金管
8111001022500787389 82,500,000.00
司成都领事馆路支行 账户 理余额
2
中信银行股份有限公 大额存单 现金管
8111001023600787374 100,000,000.00
司成都领事馆路支行 账户 理余额
中信银行股份有限公 大额存单 现金管
8111001023200787387 82,500,000.00
司成都领事馆路支行 账户 理余额
中信银行股份有限公 大额存单 现金管
8111001022500787391 57,500,000.00
司成都领事馆路支行 账户 理余额
中信银行股份有限公 大额存单 现金管
8111001023200787366 100,000,000.00
司成都领事馆路支行 账户 理余额
合 计 908,059,538.68
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金。
公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附件 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司 2021 年 9 月 28 日召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第七
次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为
提高募集资金使用效率，增加公司收益，结合公司实际生产经营需求及财务情况，
在保证募集资金投资项目进展及募集资金需求的前提下，公司拟使用不超过人民
币 60,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理
财产品且为控制风险，理财产品发行主体为银行、证券公司或信托公司等金融机
构，投资的品种为安全性高、流动性好的金融产品，且该等现金管理产品不得用
于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日
起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
3
截至 2021 年 12 月 31 日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金余额为人民
币 60,000 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他
募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露
的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用
募集资金的重大情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性
意见
经核查，保荐机构认为：国光电气 2021 年度募集资金的存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法(2020)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情形。
4
七、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明
无
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于成都国光电气股份有限公司2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
赵 亮 马 峥
中信证券股份有限公司
年 月 日
6
附件 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：成都国光电气股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 99,561.77 本年度投入募集资金总额 38.87
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 38.87
变更用途的募集资金总额比例 -
已变 截至期
截至期末累计投入金 项目可行
承诺投资项 更项 募集资金 截至期末承 本年度 末 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
调整后投 额与承诺投入金额的 性是否发
目和超募资 目(含 承诺投资 诺投入金额 投入金 累计投 入进度(%) 定可使用状 实现的 到预计
资总额 差额 生重大变
金投向 部分 总额 (1) 额 入金额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 化
变更) (2)
承诺投资项目：
科研生产综
合楼及空天
2024 年 11
通信技术研 否 18,353.41 18,353.41 18,353.41 36.69 36.69 -18,316.72 0.1999 不适用 不适用 否
月
发中心建设
项目
特种电真空
2024 年 12
器件生产线 否 30,360.55 30,167.89 30,167.89 0.76 0.76 -30,167.13 0.0025 不适用 不适用 否
月
项目
7
核工业领域
非标设备及
2024 年 12
耐 CHZ 阀 否 24,801.46 24,801.46 24,801.46 0.83 0.83 -24,800.63 0.0034 不适用 不适用 否
月
门产业化建
设项目
压力容器安
2024 年 12
全附件产业 否 17,292.28 17,292.28 17,292.28 0.59 0.59 -17,291.69 0.0034 不适用 不适用 否
月
化建设项目
2024 年 12
小计 - 90,807.70 90,615.04 90,615.04 38.87 38.87 -90,576.17 0.0429 - - -
月
超募资金投向：
无 - - - - - - - - - - - -
合计 - 90,807.70 90,615.04 90,615.04 - - - - - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金投资项目无先期投入
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司 2021 年 9 月 28 日召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第七次会议，审议并通
过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，增加
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司收益，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募集资金投资项目进展及募集资金
需求的前提下，公司拟使用不超过人民币 60,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好的理财产品且为控制风险，理财产品发行主体为银行、证券公司或信托公
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司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好的金融产品，且该等现金管理产品不得用于
质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金余额为人民币 60,000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
项目资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
[注]上述募集资金投资项目拟使用募集资金总额为人民币 90,807.70 万元，公司于 2021 年 8 月 26 日到位的实际募集资金净额未达到上述项目拟使用
募集资金总额，本公司已将差额部分进行调整，调整后投资总额为 90,615.04 万元，不足部分由本公司通过自筹方式解决。
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