成都国光电气股份有限公司

                 审计委员会 2022 年度履职情况工作报告的议案

       2022 年，根据中国证监会《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，
认真履行了审计监督职责。现将公司审计委员会 2022 年度工作情况报告如下：
一.     审计委员会基本情况
       公司董事会审计委员会由独立董事杨建强、冯开明和董事李泞组成，其中主
任委员由具有专业财会知识的独立董事杨建强担任。


二.     审计委员会召开会议情况

       报告期内，公司董事会审计委员会议召开及审议情况如下：

   审议届次       召开时间                     审议事项                    审议结果
                                1.《关于 2021 年年度报告及摘要的议案》
                                2.《关于关于续聘公司 2022 年度财务审计机
第七届董事会审   2022 年 3 月   构及内控审计机构的议案》
计委员会第六次                  3.《关于公司董事会审计委员会 2021 年度履   通过
会议             13 日          职情况报告的议案》
                                4.《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际
                                使用情况的专项报告的议案》
第七届董事会审   2022 年 4 月
计委员会第七次                  1.《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》 通过
会议             20 日

第八届董事会审
                 2022 年 8 月
计委员会第一次                  1.《关于<公司 2022 年半年度报告>的议案》 通过
                 15 日
会议

第八届董事会审
                 2022 年 10
计委员会第二次                  1.《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》 通过
                 月 26 日
会议



三.     董事会审计委员会 2022 年度履职情况
       报告期内，公司董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会职能，合理表达
相关事项的专业意见，履行了以下职责：
    (一)     审阅年度财务报告工作
    1.认真审阅了 2022 年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工
作的中汇会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师沟通，确认了公司 2022 年度
财务报告审计工作的时间安排；
    2.在年审注册会计师进场前与独立董事、年审会计师沟通了解年度审计工作
安排，认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，沟通审计过程中发现的问题；
    3.公司年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司
2022 年年度财务会计报表。
    (二)     监督及评估外部审计机构工作
    1.评估外部审计机构的独立性和专业性；
    2.与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发
现的事项；
    3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。
    我们认为，公司聘请的财务报告审计机构中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司提供了较好的服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实事
求是的对公司整体财务状况和公司经营情况进行评价。
    (三)     指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行
性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计中出现的
问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存
在重大问题的情况。
    (四)   评估内部控制的有效性
    报告期内，董事会审计委员会对公司内部控制执行进行监督和建议，确保公
司内部制度得以贯彻落实、有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大
缺陷。
    （五） 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为实现公司管理层、内部审计部门与中汇会计师事务所(特殊普
通合伙)的良好沟通和审计工作的顺利开展，审计委员会在听取了各方的意见后，
积极进行了相关协调工作，保证了审计工作顺利完成。
四.    总体评价
      报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》《成都国光电气股份有限公司章程》《成都国光
电气股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职
守，较好地履行了相关职责。




                                         成都国光电气股份有限公司董事会
                                                              审计委员会
                                                        2023 年 4 月 17 日