证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2022-043
江西悦安新材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 34,160,370 股，限售期为自江西悦安新材料股
份有限公司（以下简称“公司”或“悦安新材”）股票上市之日起 12 个月；
本次上市流通的战略配售股份数量为 2,136,020 股，限售期为 12 个月。本
公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
除战略配售股份外，本次上市流通的限售股份数量为 32,024,350 股，限售
期为 12 个月；
本次上市流通日期为 2022 年 8 月 26 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 7 月 13
日出具的《关于同意江西悦安新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕2365 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,360,200 股，并于 2021 年 8 月
26 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 85,440,800 股，其中无限
售条件流通股 17,387,756 股，有限售条件流通股 68,053,044 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，其中：战略配售限售
股股东 1 名，对应限售股数量 2,136,020 股；其他限售股股东 10 名，对应限售股数
量 32,024,350 股，本次上市流通的限售股股东共计 11 名，对应限售股数量共计
34,160,370 股，占公司总股本的 39.98%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，
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具体详见公司 2021 年 8 月 20 日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股
票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量
34,160,370 股，现锁定期即将届满，将于 2022 年 8 月 26 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行
股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的承
诺如下：
（一） 股东于缘宝承诺：
自承诺之日至发行人股票上市前，本人不会减持本人所持有的公司股份；
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份；
发行人股票上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开
发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权
除息事项，则作除权除息处理），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人 A 股
股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月；本人承诺将不因本人职务
变更、自发行人离职等原因而放弃履行该锁定期延长承诺；
上述锁定期届满后，在本人担任发行人董事职务期间，每年转让的股份不会超
过本人所持有的公司股份总数的 25%；在本人自发行人离职的 6 个月内，不转让本
人持有的发行人股份；
自上述锁定期届满之日起 2 年内，本人承诺减持价格不低于发行人首次公开发
行股票的价格；本人承诺将不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺；
若本人在前述锁定期届满后减持本人所持公司 A 股股票的，将根据相关法律法
规及上海证券交易所科创板规则，提前 3 个交易日通知发行人对本人的减持事宜进
行公告（本人持有公司股份低于 5%以下时除外）；
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若发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法违规情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或司法裁判作出之日起至发行人股票终
止上市前，本人将不会减持公司股份；
本人承诺采取集中竞价交易减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不
超过公司股份总数的 1%，并承诺将在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持
计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的 2 个交易日内
公告具体减持情况；
本人承诺采取大宗交易方式减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不
超过公司股份总数的 2%，且受让方在受让后 6 个月内，需承诺不转让其所受让的
股份；
本人承诺通过协议转让方式减持股份的，将要求单个受让方的受让比例不低于
5%，且转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行；
本人将持有的发行人股份质押的，承诺将在该事项发生之日起 2 日内通知发行
人并予以公告。
本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律、行政法规、部门规章
或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定要求股份锁定期长于本承诺，则本人
直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公
司所有，发行人或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民
法院起诉，本人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
（二） 股东王兵承诺：
自承诺之日至发行人股票上市前，本人不会减持本人所持有的公司股份；
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份；
发行人股票上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发
行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除
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息事项，则作除权除息处理），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为
该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人 A 股股
票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月；本人承诺将不因本人职务变
更、自发行人离职等原因而放弃履行该锁定期延长承诺；
上述锁定期届满之日起以及在本人担任发行人董事、高级管理人员职务期间，
每年转让的股份不会超过本人所持有的公司股份总数的 25%；上述锁定期届满之日
起四年内以及在本人担任发行人核心技术人员职务期间，每年转让的首发前股份不
会超过上市时所持公司首次发行前股份总额的 25%；在本人自发行人离职的 6 个月
内，不转让本人持有的发行人股份；
自本人所持首次发行前股份限售期满之日起 2 年内，本人承诺减持价格不低于
发行人首次公开发行股票的价格；本人承诺将不因职务变更、离职等原因而放弃履
行承诺；
若本人在前述锁定期届满后减持本人所持公司 A 股股票的，将根据相关法律法
规及上海证券交易所科创板规则，提前 3 个交易日通知发行人对本人的减持事宜进
行公告（本人持有公司股份低于 5%以下时除外）；
若发行人存在重大违法违规情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或司
法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人将不会减持公司股份；
本人承诺采取集中竞价交易减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超
过公司股份总数的 1%，并承诺将在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持计
划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的 2 个交易日内公
告具体减持情况；
本人承诺采取大宗交易方式减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超
过公司股份总数的 2%，且受让方在受让后 6 个月内，需承诺不转让其所受让的股份；
本人承诺通过协议转让方式减持股份的，将要求单个受让方的受让比例不低于
5%，且转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行；
本人将持有的发行人股份质押的，承诺将在该事项发生之日起 2 日内通知发行
人并予以公告；
本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
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事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律、行政法规、部门规章
或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定要求股份锁定期长于本承诺，则本人
直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公
司所有，发行人或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民
法院起诉，本人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
（三） 股东赣州瑞和股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
自承诺之日至发行人股票上市前，本企业不会减持本企业所持有的公司股份；
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或
间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
若本企业在前述锁定期届满后减持本人所持公司 A 股股票的，将根据相关法律
法规及上海证券交易所科创板规则及时、准确地履行信息披露义务，结合证券市场
情况、发行人股票走势及公开信息、实际资金需要等情况，提前 3 个交易日通知发
行人对减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等信息予以公告（本企业持有公
司股份低于 5%以下时除外）；同时，本企业承诺减持价格不会低于发行人首次公开
发行股票的价格。
若发行人《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的存在重大违法违规情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或司法裁判作出之日起至发行人股票终
止上市前，本企业将不会减持公司股份；
本企业承诺采取集中竞价交易减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数
不超过公司股份总数的 1%，并承诺将在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减
持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的 2 个交易日
内公告具体减持情况；
本企业承诺采取大宗交易方式减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数
不超过公司股份总数的 2%，且受让方在受让后 6 个月内，需承诺不转让其所受让的
股份；
本企业承诺通过协议转让方式减持股份的，将要求单个受让方的受让比例不低
于 5%，且转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行；
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本企业将持有的发行人股份质押的，承诺将在该事项发生之日起 2 日内通知发
行人并予以公告；
本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律、行政法规、部门规章
或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定要求股份锁定期长于本承诺，则本企
业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归
公司所有，发行人或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人
民法院起诉，本企业将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
（四） 股东赣州瑞智股权投资合伙企业（有限合伙）、萍乡瑞岚股权投资合伙
企业（有限合伙）承诺：
自承诺之日至发行人股票上市前，本企业不会减持本企业所持有的公司股份；
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或
间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
本企业承诺减持价格不会低于发行人首次公开发行股票的价格。
若发行人《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的存在重大违法违规情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或司法裁判作出之日起至发行人股票终
止上市前，本企业将不会减持公司股份；
本企业承诺采取集中竞价交易减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数
不超过公司股份总数的 1%，并承诺将在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减
持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的 2 个交易日
内公告具体减持情况；
本企业承诺采取大宗交易方式减持的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数
不超过公司股份总数的 2%，且受让方在受让后 6 个月内，需承诺不转让其所受让的
股份；
本企业将持有的发行人股份质押的，承诺将在该事项发生之日起 2 日内通知发
行人并予以公告；
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本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律、行政法规、部门规章
或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定要求股份锁定期长于本承诺，则本企
业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归
公司所有，发行人或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人
民法院起诉，本企业将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
（五） 股东吴天骄、周伟明、吴世春、刘晓云、江西百富源新材料创业投资基
金（有限合伙）承诺：
自悦安新材股票上市之日起 12 个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理
本人/本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司
回购该部分股份。
同时，本人/本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。如法律、行政
法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定要求股份锁定期长于
本承诺，则本人/本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规
定和要求执行。
如果本人/本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，发行人或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所
在地人民法院起诉，本人/本企业将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
（六）战略配售股份限售期及减持的承诺
东兴证券悦安新材员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺获得本次
配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满
后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规
定。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
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四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构东兴证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，悦安
新材上述限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的承诺。本
次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数
量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章和股东承诺。保荐机构
对悦安新材本次解除限售股份并上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 34,160,370 股，占公司目前股份总数的比
例为 39.98%，具体如下：
1. 本次上市流通的战略配售股份数量为 2,136,020 股，占公司目前股份总数的
比例为 2.50%，限售期为 12 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战
略配售股份数量；
2. 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股份数量为 32,024,350 股，占公司
目前股份总数的比例为 37.48%，限售期为 12 个月。
（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 8 月 26 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售
本次上市 剩余限
持有限售股 股占公司
序号 股东名称 流通数量 售股数
数量（股） 总股本比
（股） 量（股）
例
1 于缘宝 9,345,000 10.94% 9,345,000 0
赣州瑞和股权投资合
2 4,600,000 5.38% 4,600,000 0
伙企业（有限合伙）
3 王兵 3,388,125 3.97% 3,388,125 0
4 吴天骄 2,944,500 3.45% 2,944,500 0
5 周伟明 2,679,375 3.14% 2,679,375 0
6 吴世春 1,743,000 2.04% 1,743,000 0
7 刘晓云 1,343,750 1.57% 1,343,750 0
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持有限售
本次上市 剩余限
持有限售股 股占公司
序号 股东名称 流通数量 售股数
数量（股） 总股本比
（股） 量（股）
例
赣州瑞智股权投资合
8 2,563,100 3.00% 2,563,100 0
伙企业（有限合伙）
江西百富源新材料创
9 业投资基金（有限合 2,563,100 3.00% 2,563,100 0
伙）
萍乡瑞岚股权投资合
10 854,400 1.00% 854,400 0
伙企业（有限合伙）
东兴证券悦安新材员
11 工参与科创板战略配 2,136,020 2.50% 2,136,020 0
售集合资产管理计划
合计 34,160,370 39.98% 34,160,370 -
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所致。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期限
1 首发限售股 32,024,350 12 个月
2 战略配售股份 2,136,020 12 个月
合计 34,160,370
六、上网公告附件
《东兴证券股份有限公司关于江西悦安新材料股份有限公司首次公开发行部
分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
江西悦安新材料股份有限公司董事会
2022 年 8 月 19 日
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