证券代码：688786          证券简称：悦安新材       公告编号：2023-033



                江西悦安新材料股份有限公司
   关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
              第一个归属期符合归属条件的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：
     本次拟归属的限制性股票数量：21.51 万股
     归属股票来源：江西悦安新材料股份有限公司（以下简称 “悦安新材”
或“公司”）向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。

    一、本次股权激励计划批准及实施情况
    （一）本次股权激励计划主要内容
    1、股权激励方式：第二类限制性股票。
    2、授予数量：首次授予限制性股票 123.80 万股，占本激励计划草案公告日
公司股本总额的 1.45%。
    3、授予人数：132 人
    4、授予价格：35.66 元/股
    5、具体的归属安排如下：
    本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：

                                                           归属权益数
                                                           量占授予权
   归属安排                     归属时间
                                                           益总量的比
                                                               例




                                     1
                  自首次授予日起 15 个月后的首个交易日起至
 第一个归属期     首次授予日起 27 个月内的最后一个交易日当          30%
                  日止

                  自首次授予日起 27 个月后的首个交易日起至
 第二个归属期     首次授予日起 39 个月内的最后一个交易日当          30%
                  日止
                  自首次授予日起 39 个月后的首个交易日起至
 第三个归属期     首次授予日起 51 个月内的最后一个交易日当          40%
                  日止

    6、任职期限和业绩考核要求
    （1）激励对象满足各归属期任职期限要求
    激励对象获授的各批次限制性股票自其授予日起至各批次归属日，须满足各
自归属前的任职期限。
    （2）公司层面业绩考核要求
    本激励计划授予的限制性股票（含预留）的考核年度为 2022-2024 三个会计
年度，对各考核年度定比 2021 年净利润增长率（A）和定比 2021 年营业收入增
长率（B）进行考核，以达到业绩考核目标作为归属条件。
    根据上述指标每年的对应完成情况确定公司层面归属比例（Z），业绩考核
目标及归属安排如下表所示：

                                                   年度营业收入相对于
                          年度净利润相对于 2021
                                                  2021 年的营业收入增长
                对应考    年的净利润增长率（A）
   归属期                                                 率（B）
                核年度
                           目标值        触发值    目标值       触发值
                           （Am）        （An）    （Bm）       （Bn）
 第一个归属
                2022 年     15%           10%       15%             10%
     期
 第二个归属
                2023 年     40%           20%       40%             20%
     期


                                     2
 第三个归属
                2024 年     80%            40%           80%            40%
     期
      考核指标                 考核指标完成度              指标对应系数
                                   A≧Am                       X=100%

  净利润增长率（A）               An≦A及其摘要的议案》《关于

                                      3
公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
    2、2022 年 1 月 12 日，公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公
司<2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会
对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    3、2022 年 1 月 13 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《江西悦安新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 公
告编号：2022-005），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李美红女士作为
征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划
相关议案向公司全体股东征集投票权。
    4、2022 年 1 月 13 日至 2022 年 1 月 22 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对
本次拟激励对象名单提出的异议。2022 年 1 月 24 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《江西悦安新材料股份有限公司监事会关于 2022 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告
编号：2022-010）。
    5、2022 年 1 月 28 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
    6、2022 年 1 月 28 日，公司召开第一届董事会第十九次会议与第一届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，
认为首次授予条件已经成就，授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符
合相关规定。监事会对授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。



                                     4
    7、2022 年 1 月 29 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《江西悦安新材料股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-012）。
    8、2022 年 7 月 16 日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事
项发表了明确同意的独立意见，认为预留授予条件已经成就，授予激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日授予的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。
    9、2023 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合
归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

   （三）限制性股票历次授予情况

                 授予价格                                   授予后限制性
   授予日期                      授予数量      授予人数
                （调整后）                                  股票剩余数量

   2022.1.28    35.06 元/股    123.80 万股      132 人       30.95 万股

   2022.7.18    35.06 元/股      26.30 万股      70 人        4.65 万股

   注：预留部分 4.65 万股限制性股票于 2023 年 1 月 28 日作废失效。

   （四）限制性股票各期归属情况
    截至本公告出具日，公司 2022 年限制性股票激励计划授予的限制性股票尚
未归属。
    二、限制性股票归属条件说明
   （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
    2023 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第九次会议审议《关于 2022 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据《上
市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定
及公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2022 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次
                                     5
     可归属数量为 21.51 万股。同意公司为符合条件的 124 名激励对象办理归属相关
     事宜。关联董事李上奎先生、王兵先生、李博先生、于缘宝先生回避表决。
           独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
           表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，4 票回避。
           （二）关于本次激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
           1、根据归属时间安排，本次激励计划首次授予限制性股票已进入第一个归
     属期。根据本次激励计划的相关规定，首次授予限制性股票的第一个归属期为“自
     首次授予日起 15 个月后的首个交易日起至首次授予日起 27 个月内的最后一个
     交易日当日止”。本次激励计划首次授予日为 2022 年 1 月 28 日，因此本次激励
     计划首次授予部分第一个归属期为 2023 年 4 月 28 日至 2024 年 4 月 26 日。
           2、符合归属条件的说明
           本次激励计划首次授予部分第一个归属期，激励对象获授的限制性股票需同
     时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

                        归属条件                                    达成情况

（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
                                                         公司未发生前述情形，符合归
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                         属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适      激励对象未发生前述情形，符
当人选；                                                 合归属条件。
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

                                          6
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
                                                            拟归属激励对象符合归属任职
    激励对象获授的各批次限制性股票自其授予日起至各
                                                            期限要求。
批次归属日，须满足各自归属前的任职期限。
（四）满足公司层面业绩考核要求
    第一个归属期考核公司层面业绩考核要求：
                                        年度营业收入相
                    年度净利润相对于
                                        对于 2021 年的营
             对应   2021 年的净利润
                                         业收入增长率
 归属期      考核     增长率（A）
                                             （B）          根据大华会计师事务所（特殊
             年度
                    目标值    触发值    目标值    触发值    普通合伙）对公司 2022 年年度
                    （Am）    （An）    （Bm）    （Bn）    报 告 出 具 的 审 计 报 告
 第一个      2022                                           [2023]001785 号：归属于上市
                     15%          10%    15%          10%
 归属期       年                                            公司股东的扣除非经常性损益
    考核指标         考核指标完成度      指标对应系数       后的净利润，且以剔除公司实
                        A≧Am               X=100%          施股权激励计划产生的股份支
  净利润增长率
                       An≦A