证券代码：689009        证券简称：九号公司        公告编号：2020-004



                          九号有限公司
            关于修改员工认股期权计划的公告


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    九号有限公司（以下简称“公司”）2020 年 11 月 16 日召开第一届董事会

第十一次会议，审议通过了《关于修改员工认股期权计划的议案》，同意对员

工认股期权计划中的部分条款进行修改，本议案尚需提交股东大会审议。 现将

有关事项公告如下：

    一、修订情况

    2019 年 9 月，公司召开董事会及股东大会，审议通过《经二次修订的员工
认股期权计划》（以下简称“《员工认股期权计划》”），2020 年 4 月，公司
召开董事会决定在股东大会的授权范围内，将《员工认股期权计划》所对应的
预留股份由原 B 类普通股全部调整为 A 类普通股。

    鉴于《员工认股期权计划》第 5(b) (i)项条款中规定：“除因被授予人死亡

或计划规定的其他原因外，若被授予人不再为适格员工，则就其在丧失前述资

格之日持有的已兑现期权，被授予人可以在管理人自行决定的期限内完成行权，

但最晚不得晚于公司完成首次公开发行之日起 30 个工作日”，由于公司是境外

红筹企业发行 CDR，期权行权受监管政策空白影响，目前需要等监管部门出台

明确的政策后才能执行，故董事会基于现状同意对上述条款进行修订，修订后

为：“除因被授予人死亡或计划规定的其他原因外，若被授予人不再为适格员

工，则就其在丧失前述资格之日持有的已兑现期权，被授予人可以在管理人自

行决定的期限内完成行权”。同时，董事会作为《员工认股期权计划》的管理

人授权公司董事长全权决定上述行权期限。
    此外，鉴于原股东协议（Shareholders Agreement）已终止，故拟删除对应

第 5(c)(ii)项条款，即“[因期权行权发放的股份将受制于]股东协议中规定的对创

始人方和/或创始人方所持股份的限制和义务，包括但不限于转让限制”，将其

修订为“若本公司公开发行(定义见下文)获得成功，则[因期权行权发放的股份

将受制于]适用的证券法规及相关交易所之上市规则所规定的限制及责任”，同

时，删除对应定义“创始人”“创始人方”及“股东协议”，并通过《经三次

修订的员工认股期权计划》。
    二、专项意见说明

    （一）独立董事意见

    由于公司系境外红筹企业发行中国存托凭证（CDR），目前尚未出台法规政
策对上市前制定上市后实施的期权行权予以明确，因此该等期权需等待监管部
门出台明确的政策后方能行权，同时公司上市前股东于 2019 年 3 月 27 日签署
的《经修订的股东协议（Amended and Restated Shareholders Agreement）》
（以下简称“《股东协议》”）已于上市前有效终止，《员工认股期权计划》
涉及援引《股东协议》的条款不再适用，故公司对《员工认股期权计划》相关
条款进行修订。公司本次对《员工认股期权计划》的修订有利于公司的持续稳
健发展，不会损害公司及全体股东的利益，我们同意对《员工认股期权计划》
相关条款进行修订。

    （二）律师意见

    北京市中伦律师事务所律师就本次《员工认股期权计划》相关条款修订发
表了法律意见，认为： 截至本法律意见书出具之日，公司本次期权计划修订已
获得现阶段必要的批准和授权，本次期权计划修订不存在导致加速行权或提前
解除限售的情形，不存在导致降低行权价格或授予价格的情形，符合相关法律
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在明显损害上市公司及全体股
东利益的情形。本次期权计划修订尚需提交股东大会审议通过，且公司尚需就
本次期权计划修订依法履行信息披露义务。

    三、上网公告附件
   1、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于九号有限公

司修订员工认股期权计划的法律意见书》。



   特此公告


                                                    九号有限公司

                                                       董事会

                                                2020 年 11 月 17 日