证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2020-019
九号有限公司
关于 2021 年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议
日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的关联交易属于公司日常关
联交易，是正常生产经营业务，系公司按照公平、公正、公开原则开展，
遵循了市场公允价格作为定价原则，不会损害公司和全体存托凭证持有
人的利益，且不会影响公司独立性，不会对关联人形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于 2021 年 4 月 15 日召开一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于
2021 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘德、陈中元、赵鸿飞已回避
表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。本次预计的日常关联交易需提
交股东大会审议。
公司独立董事已就该议案发表了事前认可意见，并在董事会上发表了明确
的独立意见：公司预计的 2021 年度日常关联交易金额均是为了满足日常生产经
营的需要，属正常商业行为，遵循市场公允定价原则，且充分利用关联方拥有
的资源为公司的生产经营服务，有利于交易双方获得合理的经济效益；2021 年
度预计金额是公司根据之前年度交易情况合理得出，定价公允合理，未发现损
害公司及其他存托凭证持有人利益、特别是中小存托凭证持有人利益的情况。
因此我们同意此项议案并提交公司股东大会审议。
公司董事会审计委员会审议通过了《关于 2021 年度日常关联交易预计的议
案》，全体委员一致同意并通过了该议案。
（二）本次 2021 年度日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
本年年初
占同类 至披露日 本次预计金额
关联 上年 2020 占同类
本次 2021 业务比 与关联人 与上年实际发
交易 关联人 年实际发生 业务比
年预计金额 例 累计已发 生金额差异较
类别 金额 例（%）
（%） 生的交易 大的原因
金额
因业务发展，
预计采购相关
小米集团 18,000.00 3.14% 1,142.24 2,107.74 0.37% 原材料增加，
以较宽口径预
估
向关 因业务发展，
联人 福建云众动 预计采购相关
采购 力科技有限 25,000.00 4.36% 7,334.16 12,716.50 2.22% 原材料增加，
原材 公司 以较宽口径预
料/ 估
软件 重庆虬龙科
6,000.00 1.05% 818.88 5,934.07 1.04% -
技有限公司
中科创达软
件股份有限 90.00 0.02% 0.00 0.00 0.00% 新增业务
公司
小计 49,090.00 8.57% 9,295.28 20,758.31 3.62%
因业务发展，
预计产品销量
小米集团 400,000.00 66.64% 76,556.03 275,611.26 45.91%
增长，以较宽
向关
口径预估
联人
因业务发展，
销售 福建云众动
预计商品销量
产 力科技有限 2,800.00 0.47% 621.17 1,527.87 0.25%
增长，以较宽
品、 公司
口径预估
商品
重庆虬龙科
10.00 0.00% 8.89 3.13 0.00% -
技有限公司
小计 402,810.00 67.10% 77,186.09 277,142.26 46.17%
合计 - 451,900.00 75.28% 86,481.37 297,900.57 49.63%
注 1：上表中占同类业务比例=该关联交易发生额/2020 年度经审计同类业务的发生额。
注 2：本报告中小米集团指 Xiaomi Corporation、小米集团及其关联公司，主要有小米通讯
技术有限公司、小米有品科技有限公司、小米科技有限责任公司、小米之家商业有限公司、
北京小米移动软件有限公司、深圳小米信息技术有限公司、Xiaomi Technology Netherlands
等。
注 3：本报告中科创达软件股份有限公司指其及其关联公司，主要有重庆创通联达智能技
术有限公司。
注 4：上述预计额度允许在同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织之
间进行调剂。
（三）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
上年（前
上年 2020 年 预计金额与实际发
关联交 次）2020 年
关联人 （前次）预计 生金额差异较大的
易类别 实际发生金
金额 原因
额
在进行日常关联交
易预计时，主要根
小米集团 2,800.00 2,107.74 据市场情况按照可
能发生关联交易的
金额上限进行预计
在进行日常关联交
向关联 易预计时，主要根
福建云众动力科
人采购 16,000.00 12,716.50 据市场情况按照可
技有限公司
原材料/ 能发生关联交易的
软件 金额上限进行预计
在进行日常关联交
易预计时，主要根
重庆虬龙科技有
10,000.00 5,934.07 据市场情况按照可
限公司
能发生关联交易的
金额上限进行预计
小计 28,800.00 20,758.31
在进行日常关联交
易预计时，主要根
小米集团 300,000.00 274,479.51 据市场情况按照可
向关联 能发生关联交易的
人销售 金额上限进行预计
产品、 福建云众动力科
2,000.00 1,527.87 -
商品 技有限公司
重庆虬龙科技有
10.00 3.13 -
限公司
小计 302,010.00 276,010.51
合计 - 330,810.00 296,768.82
二、关联方基本情况和关联关系
（一）关联方的基本情况
1、小米集团
名称：Xiaomi Corporation
公司类型：港股上市公司
注册地址：PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, Cayman Islands
法定代表人：雷军
注册资金：675000USD
成立日期：2010 年 1 月 5 日
经营范围：智能手机、物联网(IoT)和生活消费产品研发和销售业务,提供互
联网服务,以及从事投资业务的中国投资控股公司。该公司主要通过四个部门开
展业务。智能手机部门主要从事智能手机销售业务。IoT 和生活销售产品部门主
要销售其他自家产品(包括智能电视机、笔记本电脑、人工智能(AI)音箱和智能
路由器)、生态链产品(包括 IoT 和其他智能硬件产品)以及部分生活消费产品。
互联网服务部门提供广告服务及互联网增值服务。其他部门提供硬件产品维修
服务。该公司在国内市场和海外市场销售产品。
主要股东：Smart Mobile Holdings Limited 持有 27.69%股份。
根据 Xiaomi Corporation 公布的年报，最近一个会计年度的主要财务数据：
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 25,367,982.3 万元，净资产 12,401,351.5
万元，营业收入 24,586,563.3 万元，净利润 2,031,270 万元。
与公司的关联关系：小米集团持有本公司 5%以上股权的法人控制的企业，
故为公司关联人。
2、福建云众动力科技有限公司（以下简称“云众动力”）
名称：福建云众动力科技有限公司
公司类型：有限责任公司
注册地址：福建省福州市闽侯县南屿镇乌龙江南大道 55 号龙旺商业中心
5#楼 12 层 1202 办公
法定代表人：吴国庆
注册资金：1052.6316 万元人民币
成立日期：2018 年 3 月 26 日
经营范围：自然科学研究和试验发展；储能装置材料及器材研发；集成电
路设计；工程设计；工业设计服务；模型设计与制作；设计管理与咨询；动力
电池制造；其他未列明电池制造；电子元器件与机电组件设备制造；光电子器
件制造；电子测量仪器制造；其他玩具制造；风能原动设备制造；其他原动设
备制造；其他机械设备及电子产品批发；光伏设备及元器件制造；其他电子产
品零售；物联网设备制造；玩具批发和进出口；移动终端设备制造；玩具专门
零售；可穿戴终端设备制造；可穿戴智能设备制造；智能车载设备制造；模具
制造；储能装置及其管理系统研发；在线能源计量技术研发；在线能源监测技
术研发；燃料电池汽车生产；锂离子电池制造；计算机、软件及辅助设备零
售；通信设备零售；特种设备设计服务；五金零售；五金产品批发；计算机、
软件及辅助设备批发；其他通讯设备批发；自行车等代步设备零售；对制造业
的投资；对外贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。
主要股东：吴国庆持有云众动力 76%股份，纳恩博（北京）科技有限公司
持有云众动力 19%股份，戴嫦羽持有云众动力 5%股份。
最近一个会计年度的主要财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资
产 8,298.51 万元，净资产 2,256.44 万元，营业收入 13,078.90 万元，净利润
1,661.47 万元，上述财务数据未经审计。
与公司的关联关系：公司董事陈中元担任云众动力的董事，故云众动力为
公司关联法人。同时，公司下属子公司纳恩博（北京）科技有限公司持有云众
动力 19%股份。
3、重庆虬龙科技有限公司（以下简称“虬龙科技”）
名称：重庆虬龙科技有限公司
公司类型：有限责任公司
注册地址：重庆市大渡口区茄子溪街道石棉村 259 号
法定代表人：刘卓
注册资金：1131 万元人民币
成立日期：2016 年 8 月 10 日
经营范围：许可项目：货物进出口（国家禁止或限制进出口的除外）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：计算机软硬件、网络技术、通讯
工程技术、电子信息技术的技术研发、技术咨询、技术服务、技术转让；研
发、生产、销售：电动自行车（国家有专项规定的除外）、电动代步车（国家
有专项规定的除外）、电动摩托车及配件、模具；设计、制作、代理、发布：
国内广告，塑料制品销售，针纺织品销售，日用品销售，服装服饰批发，服装
服饰零售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东：杭州虬龙科技有限公司持有 100%股份。
最近一个会计年度的主要财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资
产 15,503.14 万元，净资产 6,470.83 万元，营业收入 26,549.53 万元，净利润
4,445.15 万元，上述财务数据未经审计。
与公司的关联关系：公司董事徐鹏担任虬龙科技的母公司杭州虬龙科技有
限公司的董事，根据实质重于形式的原则，故虬龙科技为公司关联法人。
4、中科创达软件股份有限公司（以下简称“中科创达”）
名称：中科创达软件股份有限公司
公司类型：股份有限公司(中外合资、上市)
注册地址：北京市海淀区清华东路 9 号创达大厦 1 层 101-105 室(东升地区)
法定代表人：赵鸿飞
注册资金：42315.0107 万人民币
成立日期：2008 年 03 月 07 日
经营范围：开发计算机软件；销售自行开发的产品；技术咨询、技术服
务；计算机软件技术培训；计算机系统服务；商务咨询；从事通讯设备、电子
产品的批发及进出口（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额、许可证管理商品
的按国家有关规定办理申请手续）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展
经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主要股东：赵鸿飞持有中科创达 30.44%股份，香港中央结算有限公司持有
中科创达 7.29%股份，越超有限公司持有中科创达 4.14%股份。
最近一个会计年度的主要财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资
产 555,761.48 万元，净资产 432,674.82 万元，营业收入 262,788.36 万元，净利润
44,346.12 万元。
与公司的关联关系：中科创达为公司董事赵鸿飞控制的企业，故中科创达
为公司关联法人。
（二）履约能力分析
上述关联方依法存续且正常经营，财务状况较好，具备良好履约能力和支
付能力。公司已就上述交易与关联方签署相关合同、协议并严格按照约定执
行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
公司预计的 2021 年度日常关联交易主要为向关联人购买原材料、销售产品
等，为公司开展日常经营活动所需。交易将与相应的交易方签订书面协议，交
易价格皆按公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据，由双方协商确定。
对于上述日常关联交易，公司将在上述预计的范围内，按照实际需要与关
联方签订具体的交易协议。已签订的日常关联交易协议将如约继续执行，因价
格调整或新增的关联交易合同授权公司管理层重新签署。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
上述预计关联交易是公司日常性交易，是公司业务发展及生产经营的正常
所需，有利于公司持续稳定经营，促进公司发展，是合理的、必要的，符合公
司和全体存托凭证持有人的利益。
（二）关联交易定价的公允性和合理性
公司与关联方之间的交易是基于正常的市场交易条件及有关协议的基础上
进行的，符合商业惯例，关联交易定价公允，遵循了公平、公开、公正的市场
原则，不存在损害公司和全体存托凭证持有人尤其是中小存托凭证持有人利益
的行为。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，可降低公司
的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展。
（三）关联交易的持续性
公司与关联方存在长期、良好的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发
展的情况下，在一定时间内与关联方之间的关联交易将持续存在。此外，公司
产供销系统完整、独立，不会对关联人形成较大的依赖。
五、保荐机构核查意见
经核查，国泰君安证券股份有限公司认为：
上述公司关于 2020 年度日常关联交易执行情况和 2021 年度日常关联交易
预计情况事项已经公司董事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已
就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，并将提交股东大会审议。
截至目前，上述关联交易的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《公司章程》等相关规定。上述关联交易价格遵循公允定价原则，
按市场化原则协商定价，未发现损害其他存托凭证持有人利益的情况，上述关
联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生重大不利影响，公司的主要业务
亦不会因此类交易而对关联方形成依赖。
综上，保荐机构对九号公司 2020 年度日常关联交易执行情况和 2021 年度
日常关联交易预计情况事项无异议。
六、上网公告附件
1、独立董事关于一届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见。
2、独立董事关于一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。
3、国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司 2020 年度日常关联交易
执行情况和 2021 年度日常关联交易预计情况的核查意见。
特此公告。
九号有限公司
董事会
2021 年 4 月 16 日
