九号有限公司

     独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见

    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》 上海证券交易所科创板股票上市规则》 以下简称“《上
市规则》”）、《上市公司治理准则》以及《九号有限公司经修订及重述的公司
章程大纲细则》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律、法规、规章及规范
性文件的规定，我们作为九号有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真
审阅了公司于 2021 年 7 月 1 日召开的第一届董事会第十六次会议文件。本着审
慎负责的态度，现就相关事项发表如下独立意见：

    一、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的
议案》的独立意见

    （1）公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的修订、
审议流程符合《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性
文件的规定；对各激励对象限制性股票对应存托凭证的授予安排、归属安排（包
括授予数量、授予日期、授予条件、授予价格、归属期限、归属条件等事项）未
违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未损害公司及全体股东、存托凭证持
有人的利益。

    （2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励
计划的情形，公司具备实施《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以
下简称“激励计划”）的主体资格。

    （3）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计
划或安排。

    （4）公司实施股权激励计划可以进一步完善公司的激励、约束机制，完善
薪酬考核体系，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，提
高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终有利于提高公司业绩，
确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
    （5）激励计划及其摘要的修订及审议流程符合《管理办法》《上市规则》
等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。

    综上，我们认为公司本次激励计划修订有利于公司的持续发展，有利于对核
心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东、存托凭证持有人尤其是
中小股东、存托凭证持有人利益的情形。我们同意该议案，并同意提交股东大会
审议。

    二、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>
的议案》的独立意见

    限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个
人层面绩效考核。本次修订内容主要对激励对象个人层面绩效考核指标进行细化，
增加了个人考核要求。

    公司层面业绩指标为营业收入，该指标能够真实反映公司的经营情况、市场
占有能力，是预测企业经营业务拓展趋势和成长性的有效性指标。经过合理预测
并兼顾本激励计划的激励作用，公司限制性股票激励计划设置了营业收入的目标。

    除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，本次
修订内容主要对激励对象个人层面绩效考核指标进行细化，增加了个人考核要求，
能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。

    本次激励计划的考核体系的修订具有全面性、综合性及可操作性，考核指标
设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到激励
计划的考核目的。我们同意该议案，并同意提交股东大会审议。

    三、《关于高级管理人员职务调整的议案》的独立意见

    经过对王野先生的背景、工作经历的了解，我们一致认为王野先生具备担任
相应职务的管理能力、专业知识和技术水平；未发现其存在《公司章程》等规定
的不得担任高级管理人员的情形，亦未发现其存在被中国证监会及上海证券交易
所确定为市场禁入者的现象，其任职资格符合担任公司高级管理人员的条件。因
此，同意聘任王野先生为公司 CEO，任期自本次董事会审议通过之日起至本届
董事会届满为止。
    四、《关于聘任 CFO 的议案》的独立意见

    经过对凡孝金先生的背景、工作经历的了解，我们一致认为凡孝金先生具备
担任相应职务的管理能力、专业知识和技术水平；未发现其存在《公司章程》等
规定的不得担任高级管理人员的情形，亦未发现其存在被中国证监会及上海证券
交易所确定为市场禁入者的现象，其任职资格符合担任公司高级管理人员的条件。
因此，同意聘任凡孝金先生为公司 CFO，任期自本次董事会审议通过之日起至本
届董事会届满为止。




                                                         九号有限公司

                                 独立董事：林菁、李峰、王小兰、赵鸿飞

                                                       2021 年 7 月 2 日