证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2021-041
九号有限公司
员工认股期权计划第一次行权结果暨股份变动的公
告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权存托凭证数量：59,675股基础股票，按照1股/10份存托凭证
的比例进行转换后，本次行权可得数量为596,750份存托凭证
行权证券来源：公司向存托人发行A类普通股，再由存托人向激励对
象定向签发的公司存托凭证
本次行权存托凭证上市流通时间：本次行权的存托凭证自行权日起
三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2024年 7 月29 日（如遇非
交易日则顺延）。
一、本次期权行权的决策程序及相关信息披露
（1）2015 年 1 月 27 日，公司董事会及股东大会决议通过 2015 年员工股票
期权计划（简称“2015 年期权计划”），根据 2015 年期权计划公司可向公司高
管和员工授予不超过 5,652,000 份股票期权。基于不同的安排股票期权的等待期
为四年或五年，自授予日起员工每任职满一年将有 25%（四年等待期）或 20%
（五年等待期）的股票期权达到可行权条件，行权价格为 1.00 美元/股-10.00 美
元/股。
（2）2015 年 4 月 15 日，公司董事会及股东大会通过决议，将 2015 年期权
计划可授予股票期权总数由 5,652,000 份调整为 2,940,235 份。
（3）2015 年 8 月 15 日，公司通过《董事会书面决议》及《股东大会书面
决议》，同意通过《员工认股期权计划》，授权公司董事会或经董事会合法授
权的个人或委员会作为《员工认股期权计划》的管理负责人。
（4）2017 年 8 月 8 日，公司全体董事作出《董事会书面决议》，同意修
订《员工认股期权计划》，同意授权公司 CEO（目前为高禄峰）执行《员工认
股期权计划》项下管理负责人的全部职责。
（5）2018 年 8 月 28 日，公司通过《董事会书面决议》及《股东大会书面
决议》，同意将 2015 年期权计划可供员工认购股份由 2,940,235 股 A 类普通股
调整为 2,900,914 股 A 类普通股。
（6）2019 年 3 月 31 日（“第一次修改日”），公司董事会及股东大会通
过决议，修改 2015 年期权计划下授予的 431,167 份股票期权条款。于第一次修
改日员工可以按照美元 1.00 元或美元 0.0001 元的价格行权并认购公司的受限 B
类普通股。于修改日，相关员工将 431,167 份股票期权全部行权，公司向行权
员工合计发行 431,167 股受限 B 类普通股，行权员工通过高管和员工持股平台
HctechIII 持有该等股权。
（7）2019 年 4 月 2 日（“第二次修改日”），公司通过董事会及股东大会
决议通过《经修订的员工认股期权计划》，将 2015 年期权计划可供员工认购股
份 2,900,914 股 A 类普通股修订为 2,900,914 股 B 类普通股，并且公司于同日另
通过董事会决议修改根据 2015 年期权计划已授予但未适用第一次修改的
1,934,883 份 B 类普通股股票期权。2019 年 4 月 2 日，公司通过《董事会决议》
及《股东大会决议》，同意下列事项：①2019 年期权计划授予公司高管和员工
合计 2,888,756 份股票期权（含新增 1,999,269 份期权及 2015 年期权计划下未授
予的 889,487 份股票期权）；②终止对 CEO 高禄峰作为期权计划管理负责人的
授权，由董事会担任期权计划管理负责人；③同意通过《经修订的员工认股期
权计划》；④同意本次期权授予方案；⑤就本次新增期权，行权价格应为下列
二者的孰高值：（i）该员工行权前一年公司经审计的每股净资产价值；（ii）
5.73325 美元/股。2019 年 4 月 2 日，公司通过董事会及股东大会决议，同意向公
司 创 始 人 高 禄 峰 授 予 可 认 购 331,400 股 B 类 普 通 股 的 股 票 期 权 （ 通 过
PutechLimited 间接持有），向公司创始人王野授予可认购 331,400 股 B 类普通
股的股票期权（通过 CidwangLimited 间接持有）。该期权行权价格为 0.0001 美
元/股，行权条件为公司上市成功。2019 年 4 月 2 日，以上期权已全部授予完毕，
尚未行权。
修改后的股票期权行权条件约定，如本公司在中国境内成功上市，则员工
所有尚未达到可行权条件的股票期权于本公司成功在中国境内上市时（“加速
日”）立即可行权并按照约定的行权价格取得本公司发行的受限 B 类普通股。
（8）2019 年 9 月，公司董事会及股东大会审议通过《关于修改员工认股
期权计划并调整行权价格的议案》及《经二次修订的员工认股期权计划》，主
要修订内容：除因被授予人死亡或计划规定的其他原因外，若被授予人不再为
适格员工，则就其在丧失前述资格之日持有的已兑现期权，被授予人可以在管
理人自行决定的期限内完成行权，但最晚不得晚于公司完成首次公开发行之日
起 30 个工作日；
（9）2019 年 12 月 2 日，公司通过股东大会决议，同意授权董事会在为遵
守科创板及上海证券交易所（“上交所”）等相关强制性监管要求时，有权将
上述创始人期权及员工认股期权计划所对应的可供员工认购股份由原 B 类普通
股部分或全部调整为 A 类普通股，前述权利以符合科创板及上交所等相关监管
强制性监管要求的最低标准为限。
（10）2020 年 4 月 17 日，公司召开董事会议审议通过《关于已发行期权
对应预留股份表决权类别相关事宜的议案》，公司董事会以一致书面决议同意
该员工认股期权计划、创始人期权对应股份由原 B 类普通股全部调整为 A 类普
通股。
（11）2020 年 11 月 16 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通
过了《关于修改员工认股期权计划的议案》，同意对员工认股期权计划中的部
分条款进行修改，主要修订内容：“除因被授予人死亡或计划规定的其他原因
外，若被授予人不再为适格员工，则就其在丧失前述资格之日持有的已兑现期
权，被授予人可以在管理人自行决定的期限内完成行权”。同时，董事会作为
《员工认股期权计划》的管理人授权公司董事长全权决定上述行权期限。相关
议案已经公司 2020 年 12 月 2 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过。
（三）本次期权行权履行的程序
2021 年 1 月 29 日，公司第一届董事会第十二届会议审议通过了《创始人期
权计划、员工认股期权计划第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会一致
认为创始人期权计划、2015 年期权计划、2019 年期权计划规定的行权条件已成
就。截至第一届董事会第十二次会议决议作出之日，公司创始人期权计划、
2015 年期权计划、2019 年期权计划激励计划累计可行权人数为 218 人，可行权
的期权数量为 5,181,310 股（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换后，行权
可得数量为 51,813,100 份存托凭证）。公司独立董事就该事项发表了同意的独
立意见。上述内容详见公司于 2021 年 1 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的数量：
本次行权数量
已获授予的股
本次行权数量 占已获授予股
序号 姓名 职务 票期权数量
（股） 票期权数量的
（股）
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事、高级管理人员、核心
1 技术人员 及核心业务人员 2,441,986 - 0.00%
（14 人）
小计
2,441,986 - 0.00%
二、其他激励对象
其他员 其他员工（不
1 工（204 含独立董事、 2,739,324 59,675 1.15%
人） 监事）
小计
2,739,324 59,675 1.15%
合计
5,181,310 59,675 1.15%
（二）本次行权存托凭证来源：公司向存托人发行 A 类普通股，再由存托
人向激励对象定向签发前述 A 类普通股对应的公司存托凭证。
（三）本次行权人数：6 人。
三、本次股票期权行权存托凭证的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权存托凭证的上市流通日：本次行权的存托凭证自行权日起
三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2024 年 7 月 29 日（如遇非交易日则
顺延）。
（二）本次行权存托凭证的上市流通数量：59,675 股基础股票，按照 1 股
/10 份存托凭证的比例进行转换后，本次行权可得数量为 596,750 份存托凭证。
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
本次无董事和高级管理人员参与行权。其他激励对象参与本次行权新增的
596,750 份存托凭证按照相关法律法规和本公司股权激励方案的规定，自行权之
日起三年内不减持。上述期限届满后，激励对象比照董事、监事及高级管理人
员的相关减持规定执行。
（四）本次行权前后存托凭证总数变动情况
单位：份
项目 本次变动前 本次变动数 本次变动后
存托凭证总数 704,091,670 596,750 704,688,420
本次行权后，公司实际控制人未发生变化。
（五）公司具有表决权差异安排，本次行权前后特别表决权变化情况
单位：份
每份特
存托凭证 本次行权前 本次行权
持有特别 别表决 合计持有
存托凭证持 持有人控 合计持有表 后合计持
表决权股 权股份 表决权数
有人名称 制主体职 决权比例 有表决权
份数量 的表决 量
务 (%) 比例(%)
权数量
董事兼
Hctech II L.P. 51,613,850 5 258,069,250 18.04% 18.04%
CEO
Putech
董事长 46,413,800 5 232,069,000 16.23% 16.22%
Limited
Cidwang 董事兼
45,948,840 5 229,744,200 16.06% 16.06%
Limited CEO
Hctech I L.P. 董事长 22,850,010 5 114,250,050 7.99% 7.98%
Hctech III
董事长 14,720,070 5 73,600,350 5.15% 5.14%
L.P.
合计 181,546,570 - 907,732,850 63.47% 63.44%
A 类普通股对应存托凭证的存托凭证持有人每份可投 1 票，B 类普通股对应存托凭证的存
托凭证持有人每份可投 5 票。除上述五个股东外，不存在其他 B 类普通股对应的存托凭证。本
次行权均为 A 类普通股对应的存托凭证，每份仅可投 1 票。
本次行权前，董事长高禄峰先生通过 Putech Limited、Hctech I L.P.、Hctech III L.P.控制享有
总投票权的 29.37%；董事兼 CEO 王野先生通过 Cidwang Limited、Hctech II L.P.控制享有总投票
权的 34.1%；根据 2019 年 3 月高禄峰与王野签署的《一致行动人协议》，双方合计控制公司
63.47%的投票权。本次行权后，由于存托凭证总数增加，导致双方合计控制公司 63.47%的投票
权稀释至 63.44%。
四、验资及股份登记情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 7 月 15 日出具了《九号有限
公司验资报告》（致同验字（2021）第 110C000493 号），审验了公司 2021 年
1 月 29 日至 2021 年 7 月 5 日期间的新增资本情况。
2021 年 1 月 29 日至 2021 年 7 月 5 日，公司已收到 6 名激励对象认缴股款，
行权数量为 59,675 股股票期权，按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换后，本
次行权所得存托凭证数量为 596,750 份。共计收到投资款 253,574.90 美元（折合
人民币 1,640,502.82 元），分别计入股本 5.97 美元（折合人民币 38.63 元），资
本公积 253,568.93 美元（折合人民币 1,640,464.19 元）。公司本次增资前的股本
为 7,040.94 美元，折合人民币为股本 47,158.71 元，已经德勤华永会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 10 月 23 日出具德师报（验）字（20）第
00587 号验资报告。截至 2021 年 7 月 5 日止，变更后的累计股本美元为 7,046.91
元，折合人民币为股本 47,197.34 元，股份总数为 70,468,842 股。
本次激励计划行权募集资金总额 253,574.90 美元（折合人民币 1,640,502.82
元）将全部用于补充流动资金。
本次行权新增股份已于 2021 年 7 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本 次 行 权 新 增 的 596,750 份 存 托 凭 证 ， 占 行 权 前 公 司 存 托 凭 证 总 数
704,091,670 份的比例为 0.08%，本次行权后，公司存托凭证总数由 704,091,670
份变更为 704,688,420 份。本次行权未对公司股本结构造成重大影响。
根据公司 2021 年第一季度报告，公司 2021 年 1-3 月实现归属于上市公司股
东的净利润为 25,407,584.42 元，公司 2021 年 1-3 月基本每股收益为 0.37 元；本
次行权后，以行权后总股本 70,468,842 股（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行
转换后，对应公司存托凭证总数为 704,688,420 份存托凭证）为基数计算，在归
属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2021 年 1-3 月基本每股收益相
应摊薄。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告
九号有限公司
董事会
2021 年 8 月 3 日
