九号有限公司独立董事关于公司

  2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见


    由于九号有限公司（以下简称“公司”） 未设置监事会，独立董事依据《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下
简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权
激励信息披露指引》（以下简称“《披露指引》”）等相关法律、法规及规范性文
件和《九号有限公司经修订及重述的公司章程大纲细则》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励
计划”）预留授予激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：

    1、公司未设置监事会，参与本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独
立董事；不包括单独或合计持有公司 5%以上存托凭证的存托凭证持有人、公司
实际控制人及其配偶、父母、子女。

    2、本次激励计划预留授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形

    3、本次激励计划预留授予激励对象名单人员符合《证券法》等法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权激励管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公
司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为
公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    4、本次授予激励对象人员名单符合《2021 年限制性股票激励计划（草案修
订稿）》中规定的预留授予部分的激励对象范围。

    综上所述，我们同意公司本次激励计划预留部分授予的激励对象名单，同
意公司本次激励计划预留部分的授予日为 2021 年 10 月 25 日，并同意以授予价
格人民币 18.94 元/份向符合条件的 5 名激励对象合计授予 3.1847 万股限制性股
票对应的 31.8470 万份存托凭证。




                                                            九号有限公司
                                   独立董事：林菁、李峰、王小兰、赵鸿飞
                                                       2021 年 10 月 26 日