九号公司：九号有限公司2022年第二次临时股东大会决议公告2022-08-17
证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2022-041
九号有限公司
2022 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 8 月 16 日
（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技园
A4 栋
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 1
A 类普通股股东人数 1
B 类普通股股东（特别表决权股东）人数 1
2、出席会议的股东行使的表决权数量 90,773,306
出席会议的 A 类普通股股东行使的表决权数量 21
出席会议的 B 类普通股股东（特别表决权股东）行使的表决
90,773,285
权数量（每份特别表决权股份的表决权数量为：5）
3、出席会议的股东行使的表决权数量占公司表决权数量的比
63.1383
例（%）
A 类普通股股东行使的表决权数量占公司表决权数量的比例 0.00
（%）
B 类普通股股东（特别表决权股东）行使的表决权数量占公
63.1383
司表决权数量的比例（%）
注 1：根据存托人与境外托管人签署的《存托凭证基础证券托管协议》的安排，A 类普通股、
B 类普通股（特别表决权股份）均由 ICBC (Asia) Nominee Limited 持有。
注 2：根据《存托人中国工商银行股份有限公司关于九号有限公司召开 2022 年第二次临时
股东大会 2022 年第 3 次征求存托凭证持有人投票意愿的通知》的要求，截至登记日在中国
证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的存托凭证持有人，通过网络投票的方式向存托
人做出投票指示，存托人将收集到的投票结果发送给境外托管人，由境外托管人根据投票结
果在本公司股东大会行使表决权。
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长高禄峰先生主持，表决方式采用股东根
据存托凭证持有人的投票指示进行现场投票的方式，本次会议的召集、召开程序
符合公司注册地开曼群岛的法律、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、 九号有限公司经第二次修订及重述的公司章程大纲细则》 以下简称“《公
司章程》”）、《股东大会议事规则》的规定。
存托凭证持有人通过网络投票的方式向存托人做出投票指示的方式行使表
决权，前述程序符合《证券法》、《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境
内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》、公司与存托人于 2020 年 7 月 16
日签署的《九号有限公司存托凭证存托协议》（以下简称“《存托协议》”）的相
关规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 0 人，出席 0 人，公司系在开曼群岛设立的有限公司，未设立
监事会；
3、 董事会秘书徐鹏出席了本次会议；部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A 类普通股 0 0.00 0 0.00 21 0.00
A 类普通股对应存托
0 0.00 0 0.00 211 0.00
凭证
B 类普通股（特别表
90,773,285 100.00 0 0.00 0 0.00
决权股份）
B 类普通股（特别表
决权股份）对应存托 907,732,850 100.00 0 0.00 0 0.00
凭证
2、 议案名称：《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A 类普通股 0 0.00 0 0.00 21 0.00
A 类普通股对应存托
0 0.00 0 0.00 211 0.00
凭证
B 类普通股（特别表
90,773,285 100.00 0 0.00 0 0.00
决权股份）
B 类普通股（特别表
决权股份）对应存托 907,732,850 100.00 0 0.00 0 0.00
凭证
3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A 类普通股 0 0.00 0 0.00 21 0.00
A 类普通股对应存托
0 0.00 0 0.00 211 0.00
凭证
B 类普通股（特别表
90,773,285 100.00 0 0.00 0 0.00
决权股份）
B 类普通股（特别表
决权股份）对应存托 907,732,850 100.00 0 0.00 0 0.00
凭证
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 票数 票数 比例（%）
（%） （%）
1 《 关 于 公 司 0 0.00 0 0.00 211 1.00
<2022 年 限 制
性股票激励计
划（草案）>及
其摘要的议案》
2 《 关 于 公 司 0 0.00 0 0.00 211 1.00
<2022 年 限 制
性股票激励计
划实施考核管
理办法>的议
案》
3 《关于提请股 0 0.00 0 0.00 211 1.00
东大会授权董
事会办理 2022
年限制性股票
激励计划相关
事宜的议案》
注：上述中小投资者持有的存托凭证所对应的基础股票均为 A 类普通股，非特别表决权股
份。
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1、2、3 已对中小投资者单独进行计票，且为特别决议议案，已经获得
本次股东大会有效表决权数量的三分之二以上通过。
2、公司设置了特别表决权安排，根据《公司章程》，存托凭证持有人 Putech Limited、
Cidwang Limited、Hctech I L.P.、Hctech II L.P.、Hctech III L.P.持有的存托凭证所
对应的 B 类普通股股份每份具有 5 份表决权，其他存托凭证持有人持有的存托
凭证所对应的 A 类普通股股份每份具有 1 份表决权。上述议案 1、2、3 均适用
特别表决权；涉及的每一 B 类普通股股份享有的表决权数量与每一 A 类普通股
份的表决权数量相同的议案：无。
截至目前，存托凭证持有人 Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech I L.P.、Hctech
II L.P.、Hctech III L.P.持有的表决权情况：
存 托 凭 证 持 有 人 特别表决权股份对应 特别表决权股份与普 合 计 持 有 表 合计持有表
主体名称 存托凭证数量（份） 通股的表决权比例 决权数量 决权比例
Hctech II L.P. 51,613,850 5 258,069,250 17.95%
Putech Limited 46,413,800 5 232,069,000 16.14%
Cidwang Limited 45,948,840 5 229,744,200 15.98%
Hctech I L.P. 22,850,010 5 114,250,050 7.95%
Hctech III L.P. 14,720,070 5 73,600,350 5.12%
3、独立董事公开征集委托投票权情况：根据《上市公司股权激励管理办法》的
有关规定，公司于 2022 年 7 月 30 日在上海证券交易所网站披露了《九号有限公
司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-034）。独立董事
林菁先生作为征集人，就本次股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体
存托凭证持有人公开征集委托投票权。截至征集结束时间，无存托凭证持有人委
托独立董事行使投票权。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京大成律师事务所
律师：朱旭琦、李健
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及会议召集人资格、会
议表决程序及表决结果，均符合《证券法》《股东大会规则》等法律法规、规范
性文件的规定以及《存托协议》《公司章程》《股东大会议事规则》的相关内容。
特此公告。
九号有限公司董事会
2022 年 8 月 17 日
报备文件
（一）九号有限公司 2022 年第二次临时股东大会决议；
（二）关于九号有限公司 2022 年第二次临时股东大会的法律意见书；
