证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-017
杭州凯大催化金属材料股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称“凯大催化”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称
“本次发行”）超额配售选择权已于 2023 年 4 月 6 日行使完毕，新增发行股票数量
150 万股，由此本次发行总股数扩大至 1,150 万股，发行人总股本由 16,230 万股增加
至 16,380 万股，发行总股数占发行后总股本的 7.02%。国金证券股份有限公司（以
下简称“国金证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行
的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方
案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2023 年 4 月 10 日在北京证券交
易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《杭州凯大催化金属材料股份有限公司超额配
售选择权实施公告》（公告编号：2023-016）。
二、超额配售股票和资金交付情况
凯大催化于 2023 年 3 月 8 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于 2023
年 4 月 6 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 150 万股股票，已
于 2023 年 4 月 11 日登记于杭州兼济投资管理有限公司（兼济精选 3 号私募证券投
资基金）、江西铜业（北京）国际投资有限公司、嘉兴谦吉投资有限公司（谦吉通
泰新能源产业私募股权投资基金）的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期
1
交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2023 年 3 月 8 日）
起锁定 6 个月。
保荐机构（主承销商）已于 2023 年 4 月 7 日将行使超额配售选择权新增股票所
对应的募集资金划付给发行人。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资
金到位情况进行了审验，并于 2023 年 4 月 7 日出具了中汇会验[2023]2676 号《验资
报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（超额配售选择权行使前） （超额配售选择权全额行使
股东名称 限售期限 备注
后）
数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）
一、限售流通股
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个 控股股东、实
姚洪 22,855,369 14.0822 22,855,369 13.9532 月期末收盘价低于发行价，则 际控制人、董
持有的发行人股票的锁定期限 事
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日 控股股东、实
起 12 个月内，不转让或者委托 际控制人、董
林桂燕 5,075,851 3.1274 5,075,851 3.0988
他人管理本次发行前直接或间 事、高级管理
接持有的公司股份，也不由公 人员
2
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，则
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
谭志伟 4,060,300 2.5017 4,060,300 2.4788 月期末收盘价低于发行价，则 董事
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
郑刚 7,850,000 4.8367 7,850,000 4.7924 司回购该部分股份； 董事
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
3
月期末收盘价低于发行价，则
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
董事、高级管
沈强 1,766,800 1.0886 1,766,800 1.0786 月期末收盘价低于发行价，则
理人员
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
唐向红 2,426,625 1.4951 2,426,625 1.4815 董事
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，则
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
4
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
邬学军 1,182,000 0.7283 1,182,000 0.7216 月期末收盘价低于发行价，则 监事
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
唐忠 3,062,400 1.8869 3,062,400 1.8696 月期末收盘价低于发行价，则 监事
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
5
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
孙昶扬 102,497 0.0632 102,497 0.0626 月期末收盘价低于发行价，则 监事
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
高级管理人
鱼海容 710,000 0.4375 710,000 0.4335 月期末收盘价低于发行价，则
员
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
高级管理人
王陈乐 387,670 0.2389 387,670 0.2367 他人管理本次发行前直接或间
员
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
6
2、自发行人公开发行股票并上
市后 6 个月内，若发行人股票
连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，则
持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。
3、本人担任发行人董事、监事
或高级管理人员职务期间，每
年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的发行人股份总
数的 25%；在离职六个月内，
不得转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
1、自公开发行股票并上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间
接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；
杭州仁旭投资合 控股股东、实
2、自发行人公开发行股票并上
伙企业（有限合 6,536,000 4.0271 6,536,000 3.9902 际控制人控制
市后 6 个月内，若发行人股票
伙） 的企业
连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价，则持
有的发行人股票的锁定期限自
动延长 6 个月。
自公开发行股票并上市之日起
12 个月内，不转让或者委托他
控股股东、实
谢莹 247,760 0.1527 247,760 0.1513 人管理本次发行前直接或间接
际控制人亲属
持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份。
自公开发行股票并上市之日起
12 个月内，不转让或者委托他
控股股东、实
林翔 180,000 0.1109 180,000 0.1099 人管理本次发行前直接或间接
际控制人亲属
持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份。
自公开发行股票并上市之日起
12 个月内，不转让或者委托他
控股股东、实
姚湖山 140,000 0.0863 140,000 0.0855 人管理本次发行前直接或间接
际控制人亲属
持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份。
大成基金管理有 自发行人股票在北京证券交易 本次发行的战
392,927 0.2421 392,927 0.2399
限公司（大成北 所上市交易之日起 6 个月内 略配售对象
7
交所两年定期开
放混合型证券投
资基金）
杭州兼济投资管
理有限公司（兼 自发行人股票在北京证券交易 本次发行的战
107,073 0.0660 196,464 0.1199
济精选 3 号私募 所上市交易之日起 6 个月内 略配售对象
证券投资基金）
江西铜业（北京）
自发行人股票在北京证券交易 本次发行的战
国际投资有限公 - - 491,159 0.2999
所上市交易之日起 6 个月内 略配售对象
司
嘉兴谦吉投资有
限公司（谦吉通
自发行人股票在北京证券交易 本次发行的战
泰新能源产业私 - - 919,450 0.5613
所上市交易之日起 6 个月内 略配售对象
募股权投资基
金）
小计 57,083,272 35.1715 58,583,272 35.7651 - -
二、无限售流通股
小计 105,216,728 64.8285 105,216,728 64.2349 - -
合计 162,300,000 100.0000 163,800,000 100.0000 - -
注：以上数据尾数上如存在差异，均为四舍五入所致。
特此公告。
杭州凯大催化金属材料股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 11 日
8
（本页无正文，为《杭州凯大催化金属材料股份有限公司超额配售选择权实施结
果公告》之盖章页）
发行人：杭州凯大催化金属材料股份有限公司
年 月 日
9