证券代码：830974               证券简称：凯大催化               公告编号：2023-026



                    杭州凯大催化金属材料股份有限公司

                          2022 年度独立董事述职报告


        本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
 带法律责任。


    作为杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
2022 年度，我们严格按照《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌
公司治理指引第 2 号——独立董事》《公司章程》等有关规定，认真、忠实、勤勉
地履行独立董事职责，发表客观、公正的独立意见，维护公司整体利益，尤其关注
中小投资者的合法权益不受损害。现将 2022 年履行独立董事职责情况汇报如下：
       一、出席会议情况
    2022 年度任职期间，我们积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真行使独
立董事勤勉尽责的义务，根据相关法律和制度的规定，认真审议所有议案，并审慎
行使表决权。我们认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此，我们对 2022
年度任职期间提交董事会审议的各项议案均没有提出异议。出席有关会议情况如
下：
                              现场或通讯
                                               委托出席董
 独立董事姓     应出席董事    表决出席董                    缺席董事会   列席股东大
                                               事会会议次
        名      会会议次数    事会会议次                     会议次数      会次数
                                                   数
                                  数
   朱建林           7             7                0            0            3

   史莉佳           7             7                0            0            3

       彭兵         7             7                0            0            3
       二、发表独立意见情况

                                           1
    作为独立董事，我们恪尽职守，依据相关法律法规，认真、勤勉、审慎地履行
独立董事职责，凭借自身专业知识对董事会的相关议案等均发表了独立、客观、专
业的意见。2022 年度，我们发表独立意见的情形如下：
                                                                    意见
 会议时间   会议名称                  发表独立意见的事项
                                                                    类型
                       《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股
                       票并在北京证券交易所上市的议案》
                       《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请向
                       不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
                       易所上市事宜的议案》

                       《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募
                       集资金投资项目及其可行性分析的议案》
                       《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并
                       在北京证券交易所上市前滚存利润分配方案的议
                       案》
                       《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并
            第三届董
2022 年 3              在北京证券交易所上市后未来三年股东分红回报
            事会第十                                                同意
月 28 日               规划的议案》
            一次会议
                       《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并
                       在北京证券交易所上市后三年内稳定股价的预案
                       的议案》
                       《关于填补向不特定合格投资者公开发行股票并
                       在北京证券交易所上市摊薄即期回报的措施及承
                       诺的议案》
                       《关于聘请公司向不特定合格投资者公开发行股
                       票并在北京证券交易所上市中介机构的议案》

                       《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并
                       在北京证券交易所上市有关承诺及相关约束措施
                       的议案》


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                        《关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及
                        相关约束措施的议案》
                        《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三
                        方监管协议的议案》
                        《关于制订在北京证券交易所上市后适用的公司
                        章程（草案）的议案》

                        《关于 2021 年年度报告及摘要的议案》
                        《关于 2021 年度利润分配方案的议案》
                        《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
                        为 2022 年度审计机构的议案》
                        《关于使用部分闲置资金购买理财产品的议案》
                        《关于预计 2022 年度日常性关联交易的议案》
                        《关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的
                        专项报告的议案》

                        《关于前期会计差错更正的议案》
                        《关于更正公司 2019 年、2020 年年度报告及摘
                        要的议案》
                        《关于 2022 年第一季度审阅报告的议案》
                        《关于公司内部控制的鉴证报告的议案》
             第三届董   《关于公司最近三年非经常性损益的鉴证报告的
2022 年 5
             事会第十   议案》
月 23 日
             二次会议   《关于公司前次募集资金使用情况的鉴证报告的
                        议案》

                        《关于修订<公司章程>的议案》
             第三届董   《2022 年半年度报告的议案》
2022 年 8
             事会第十                                                  同意
月 25 日                《关于 2022 年 1-6 月审阅报告的议案》
             四次会议

2022 年                 《关于 2022 年 1-6 月审计报告的议案》
                                                                       同意
10 月 9 日              《关于公司内部控制的鉴证报告的议案》


                                      3
              第三届董
                         《关于公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证
              事会第十
                         报告的议案》
              五次会议
2022 年       第三届董
11 月 10      事会第十   《关于 2022 年 1-9 月审阅报告的议案》        同意
日            六次会议
                         《关于调整公司申请公开发行股票并在北交所上
2022 年       第三届董
                         市方案的议案》
12 月 12      事会第十                                                同意
                         《关于调整公司向不特定合格投资者公开发行股
日            七次会议
                         票募集资金投资项目及其可行性分析的议案》
       三、对公司经营管理进行调研的情况
     2022 年度，我们除参加董事会、股东大会会议外，还通过见面、电话或微信等
方式，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执
行情况、财务管理情况、关联交易情况等进行了了解和调查，对其他董事、高级管
理人员的履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董
事的职责。
       四、保护中小股东合法权益方面的其他工作
     （一）在公司日常信息披露工作中，我们及时审阅公司相关报告文稿，对公司
信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和
中小股东的权益；
     （二）根据监管部门相关文件的规定和要求，我们持续关注公司治理工作，认
真审核公司相关资料并提出建议，通过有效的监督和检查，充分履行独立董事的职
责；
     （三）我们认真学习相关法律法规及规范性文件，加深对规范公司治理和保护
股东权益等方面的认识和理解，不断提高自己的履职能力，切实维护公司和全体股
东特别是中小股东的利益。
       五、履行独立董事特别职权的情况
     报告期内，未发生提议召开董事会会议的情况；
     报告期内，未发生提议聘任或解聘会计师事务所的情况；


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   报告期内，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
   报告期内，未发生向董事会提请召开临时股东大会的情况。
    六、参加培训情况
   2022 年度，作为公司独立董事，我们认真学习相关法律法规及规范性文件、积
极参加相关业务培训，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护意识及能力。
    七、被北交所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况
   在 2022 年度履行独立董事职责的过程中，我们不存在被北交所实施工作措
施、自律监管措施或纪律处分等情况。
   2022 年度，公司为我们履行职责提供了必要的工作条件，对我们的工作给予支
持与配合，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
   2023 年，我们将继续按照国家的法律法规及相关规范性文件中的要求，积极有
效的履行独立董事的职责，进一步加强与公司其他董事、监事及管理层的沟通，继
续独立、公正、谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业
知识和经验为公司发展提供更多积极有效的意见和建议，促进公司科学决策水平的
不断提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
   特此报告。




                                         杭州凯大催化金属材料股份有限公司
                                           独立董事：朱建林、史莉佳、彭兵
                                                          2023 年 4 月 26 日




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