证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2022-113
昆明理工恒达科技股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称“昆工科技”或“公司”）向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权已于
2022 年 9 月 30 日全额行使，对应新增发行股数 392.50 万股，由此发行总股数扩
大至 3,009.17 万股，公司总股本由 10,466.67 万股增加至 10,859.17 万股，发行总
股数约占发行后总股本的 27.71 %。本次超额配售选择权的实施合法、合规，符
合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公
司于 2022 年 10 月 11 日在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《昆
明理工恒达科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2022-110）。
二、超额配售股票和资金交付情况
昆工科技于 2022 年 9 月 1 日在北京证券交易所上市。本次因行使超额配售
选择权而延期交付的 392.50 万股股票，已于 2022 年 10 月 13 日登记于中金昆工
1 号员工参与北交所战略配售集合资产管理计划、云南云投资本运营有限公司、
深圳市丹桂顺资产管理有限公司（丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金）的
股票账户名下。以上对象获配股份（包括延期交付的股票）中，中金昆工 1 号员
工参与北交所战略配售集合资产管理计划本次获配股份的限售期为 12 个月；其
余参与战略配售的投资者本次获配股份的限售期为 6 个月。限售期自本次公开发
行的股票在北交所上市交易首日（2022 年 9 月 1 日）起开始计算。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 3,009.17 万股，其
中：向战略投资者配售 523.3340 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%；向网
上投资者配售 2,485.8360 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
保荐机构（主承销商）红塔证券股份有限公司已于 2022 年 10 月 11 日将全
额行使超额配售选择权所对应的募集资金划付给公司。信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，
并于 2022 年 10 月 12 日出具了“XYZH/2022KMAA1B0003”号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（超额配售选择权行 （超额配售选择权行
股东名称 使前） 使后） 限售期限 备注
占比 占比
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售流通股
1、自北交所上市之日起锁定 12
个月；
2、担任发行人董事/高级管理
人员期间，每年转让的股份不
控股股
超过本人所直接或间接持有的
东、实
发行人股份总数的 25%；离职
际控制
郭忠诚 32,672,300 31.22 32,672,300 30.09 后半年内，不转让本人所直接
人、董
或间接持有的发行人股份；若
事长、
在任期届满前离职的，在就任
总经理
时确定的任期内和任期届满后
6 个月内，每年转让的股份不
超过本人所直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%。
自北交所上市之日起锁定 12 自愿限
昆工资产 6,110,000 5.84 6,110,000 5.63
个月。 售股东
自北交所上市之日起锁定 12 自愿限
东方金海 5,610,000 5.36 5,610,000 5.17
个月。 售股东
1、自北交所上市之日起锁定 12
个月；
2、担任发行人董事/高级管理
刘志平 3,005,900 2.87 3,005,900 2.77 董事
人员期间，每年转让的股份不
超过本人所直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%；离职
后半年内，不转让本人所直接
或间接持有的发行人股份；若
在任期届满前离职的，在就任
时确定的任期内和任期届满后
6 个月内，每年转让的股份不
超过本人所直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%。
离职后半年内，不转让本人所
直 接 或间 接 持有 的发 行人 股
份；若在任期届满前离职的， 公司原
在就任时确定的任期内和任期 董事、
彭跃 2,704,000 2.58 2,704,000 2.49
届满后 6 个月内，每年转让的 高级管
股份不超过本人所直接或间接 理人员
持有的发行人股份总数的
25%。
1、自北交所上市之日起锁定 12
个月；
2、担任发行人董事/高级管理
人员期间，每年转让的股份不
超过本人所直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%；离职 董事、
黄太祥 1,632,000 1.56 1,632,000 1.50 后半年内，不转让本人所直接 高级管
或间接持有的发行人股份；若 理人员
在任期届满前离职的，在就任
时确定的任期内和任期届满后
6 个月内，每年转让的股份不
超过本人所直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%。
控股股
自北交所上市之日起锁定 12 东、实
郭忠玉 804,215 0.77 804,215 0.74
个月。 际控制
人亲属
1、自北交所上市之日起锁定 12
个月；
2、担任发行人董事/高级管理
人员期间，每年转让的股份不
超过本人所直接或间接持有的 董事、
朱承亮 400,000 0.38 400,000 0.37 发行人股份总数的 25%；离职 高级管
后半年内，不转让本人所直接 理人员
或间接持有的发行人股份；若
在任期届满前离职的，在就任
时确定的任期内和任期届满后
6 个月内，每年转让的股份不
超过本人所直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%。
控股股
自北交所上市之日起锁定 12 东、实
陈焕玲 200,000 0.19 200,000 0.18
个月。 际控制
人亲属
本次发
云南云投
自北交所上市之日起锁定 6 个 行的战
资本运营 - - 1,300,000 1.20
月。 略配售
有限公司
对象
中金昆工
1 号员工
本次发
参与北交
自北交所上市之日起锁定 12 行的战
所战略配 985,000 0.94 2,610,000 2.40
个月。 略配售
售集合资
对象
产管理计
划
深圳市丹
桂顺资产
管理有限
本次发
公司（代
自北交所上市之日起锁定 6 个 行的战
丹桂顺之 - - 1,000,000 0.92
月。 略配售
实事求是
对象
伍号私募
证券投资
基金）
本次发
开源证券
自北交所上市之日起锁定 6 个 行的战
股份有限 323,340 0.31 323,340 0.30
月。 略配售
公司
对象
小计 54,446,755 52.02 58,371,755 53.75 - -
二、无限售流通股
小计 50,219,945 47.98 50,219,945 46.25 - -
合计 104,666,700 100.00 108,591,700 100.00 - -
注：以上数据尾数上存在差异，均为四舍五入所致
特此公告。
昆明理工恒达科技股份有限公司
董事会
2022 年 10 月 14 日
（本页无正文，为《昆明理工恒达科技股份有限公司关于超额配售选择权实施
结果的公告》之盖章页）
昆明理工恒达科技股份有限公司
年 月 日