证券代码：831152    证券简称：昆工科技    公告编号：2022-118


             昆明理工恒达科技股份有限公司
                   独立董事提名人声明
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，

没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、

准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

    提名人昆明理工恒达科技股份有限公司董事会，现提名李红

斌先生、孙加林先生及杨向红女士为昆明理工恒达科技股份有限

公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业

专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面

同意出任昆明理工恒达科技股份有限公司第四届董事会独立董事

候选人。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与昆明

理工恒达科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，

具体声明如下：

    一、被提名人已同时符合以下条件：

    （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、

部门规章、规范性文件及北交所业务规则；

    （二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行

独立董事职责所必需的工作经验；

    （三）北交所规定的其他条件。

    二、被提名人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范

性文件及北交所业务规则的要求：
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    （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《公务员法》的相关规定；

    （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职

或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监

事的通知》的相关规定；

    （四）中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼

职（任职）问题的意见》的相关规定；

    （五）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐

倡廉建设的意见》的相关规定；

    （六）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》的相关规定；

    （七）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任

职资格监管办法》的相关规定；

    （八）中国银保监会《银行业金融机构董事(理事)和高级管

理人员任职资格管理办法》的相关规定；

    （九）其他法律法规、部门规章、规范性文件及北交所业务

规则规定的情形。

    三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其控制企业任职的人员及其直系亲属

和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关

系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、
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配偶的兄弟姐妹）；

    （二）直接或间接持有上市公司 1%以上股份或者是上市公司

前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有上市公司 5%以上股份的股东单位或

者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任

职的人员；

    （五）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控

制的企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提

供服务的中介机构的项目组全体 人员、各级复核人员、在报告上

签字的人员、合伙人及主要负责人；

    （六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

控制的企业有重 大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理

人员，或者在有重大业务往来单 位的控股股东单位担任董事、监

事或者高级管理人员；

    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

    （八）北交所认定不具有独立性的其他人员。前述第（四）

项、第（五）项及第（六）项的上市公司控股股东、实际控制人

控制的企业，不包括根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

第 12.1 条规定，与上市公司不构成关联关系的企业。

    四、独立董事候选人无下列不良记录：
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       （一）存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管

理人员的情形的；

       （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满

的；

       （三）被证券交易所或者全国股转公司采取认定其不适合担

任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的；

       （四）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证

监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

       （五）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

       （六）最近三十六个月内受到证券交易所或者全国股转公司

公开谴责或三次以上通报批评的；

       （七）根据国家发改委等部委相关规定，作为失信联合惩戒

对象被限制担任董事或独立董事的；

       （八）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事

会会议或者因连续两次未能出席也不委托其他董事出席董事会会

议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的；

       （九）北交所规定的其他情形。

       五、包括昆明理工恒达科技股份有限公司在内，被提名人兼

任独立董事的境内上市公司或挂牌公司数量未超过五家，被提名

人在昆明理工恒达科技股份有限公司连续任职未超过六年。
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       六、 被提名人李红斌先生具备较丰富的会计专业知识和经验，

并符合下列条件（一）、（二）及（三）：

       （一）具有注册会计师职业资格；

       （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教

授及以上职称或者博士学位；

       （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财

务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

       本提名人已经根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引

第 1 号—独立董事》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认

符合要求。

       本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假

陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后

果。

       特此声明

                                昆明理工恒达科技股份有限公司

                                            董事会

                                        2022 年 10 月 27 日