昆工科技
证券代码 : 831152
昆明理工恒达科技股份有限公司
2022 年第三季度报告
目 录
第一节 重要提示 ........................................................................................................................ 4
第二节 公司基本情况 ................................................................................................................ 5
第三节 重大事件 ...................................................................................................................... 11
第四节 财务会计报告 .............................................................................................................. 14
释义
释义项目 释义
北交所 指 北京证券交易所
刚果（金）理工恒达、参股公司、刚果 指 刚果（金）理工恒达电极材料制造简化股份有限公司
理工
理工新能源 指 云南理工恒达新能源科技有限公司
公司、本公司、母公司、昆工科技 指 昆明理工恒达科技股份有限公司
元、万元 指 人民币元、万元
报告期、本报告期、报告期内 指 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日
报告期末 指 2022 年 9 月 30 日
阳极板 指 高效节能降耗栅栏型铝基铅合金复合材料阳极板、高
性能铅合金阳极板
阴极板 指 高性能铝合金阴极板和永久性不锈钢阴极板
第一节 重要提示
公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人郭忠诚、主管会计工作负责人朱承亮及会计机构负责人（会计主管人员）计慧保证季
度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本季度报告未经会计师事务所审计。
本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均
应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是或否
是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真 □是 √否
实、准确、完整
是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否
是否存在未按要求披露的事项 □是 √否
是否审计 □是 √否
是否被出具非标准审计意见 □是 √否
【备查文件目录】
文件存放地点 公司董事会办公室
1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
签名并盖章的财务报表。
备查文件
2．报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件正本及公告原
稿。
第二节 公司基本情况
一、 基本信息
证券简称 昆工科技
证券代码 831152
行业 制造业（C）-专用设备制造业（C35） -采矿、冶金、建筑专业设
备制造（C351）-冶金专用设备制造（C3516）
法定代表人 郭忠诚
董事会秘书 郭克娇
注册资本（元） 104,666,700 元
注册地址 云南省昆明市高新区昌源北路 1299 号
办公地址 云南省昆明市高新区昌源北路 1299 号
保荐机构 红塔证券股份有限公司
二、 主要财务数据
单位：元
报告期末 上年期末
报告期末比上年
项目 （2022 年 9 月 30 （2021 年 12 月 31
期末增减比例%
日） 日）
资产总计 669,856,294.69 412,812,787.61 62.27%
归属于上市公司股东的净资产 422,035,481.65 257,714,119.62 63.76%
资产负债率%（母公司） 31.66% 36.86% -
资产负债率%（合并） 37.00% 37.57% -
年初至报告期末 上年同期
年初至报告期末比上
项目 （2022 年 1-9 （2021 年 1-9
年同期增减比例%
月） 月）
营业收入 393,576,502.80 389,821,648.33 0.96%
归属于上市公司股东的净利润 29,538,312.25 21,436,533.45 37.79%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 19,031,733.60 19,835,710.07 -4.05%
损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -74,033,855.82 -24,537,073.23 -201.72%
基本每股收益（元/股） 0.36 0.27 32.87%
加权平均净资产收益率%（依据归属 10.26% 8.87% -
于上市公司股东的净利润计算）
加权平均净资产收益率%（依据归属 6.61% 8.20% -
于上市公司股东的扣除非经常性损益
后的净利润计算）
本报告期 上年同期
本报告期比上年同期
项目 （2022 年 7-9 （2021 年 7-9
增减比例%
月） 月）
营业收入 105,942,552.22 116,284,224.60 -8.89%
归属于上市公司股东的净利润 6,517,525.84 3,398,824.30 91.76%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 3,722,403.71 2,729,629.08 36.37%
损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -48,805,686.14 -9,489,039.82 414.34%
基本每股收益（元/股） 0.07 0.04 72.58%
加权平均净资产收益率%（依据归属 1.98% 1.38% -
于上市公司股东的净利润计算）
加权平均净资产收益率%（依据归属 1.13% 1.11% -
于上市公司股东的扣除非经常性损益
后的净利润计算）
财务数据重大变动原因：
√适用 □不适用
（一） 资产负债表数据重大变化说明
1、 报告期末货币资金 149,992,899.59 元，比上年期末 17,329,242.41 元，增加 132,663,657.18 元，
增幅 765.55%，主要原因是报告期内向不特定合格投资者公开发行股票取得募集资金。
2、 报告期末交易性金融资产 985,458.17 元，比上年期末 0.00 元，增加 985,458.17 元，增幅
100.00%，主要原因是报告期内购买理财产品。
3、 报告期末应收票据 43,073,301.26 元，比上年期末 19,683,775.10 元，增加 23,389,526.16 元，增
幅 118.83%，主要原因是报告期末公司持有的非 6+9 银行银行承兑汇票和未终止确认的非 6+9 银行
银行承兑汇票较上年期末增加。
4、 报告期末预付账款 20,328,239.31 元，比上年期末 4,350,248.42 元，增加 15,977,990.89 元,增幅
367.29%，主要原因是预付材料款增加。
5、 报告期末存货 90,100,152.75 元，比上年期末 63,478,118.07 元，增加 26,622,034.68 元,增幅
41.94%，主要原因是原材料和库存商品较上年度末增加。
6、 报告期末投资性房地产 4,114,783.73 元，比上年期末 14,346,691.58 元，减少 10,231,907.85 元,
降幅 71.32%，主要原因是位于杨林工业园区的房屋及建筑物由出租转为自用。
7、 报告期末在建工程 34,345,326.51 元，比上年期末 6,275,097.39 元，增加 28,070,229,12 元,增幅
447.33%，主要原因是报告期内新型铅炭储能电池组装生产线项目设备投入及年产 60 万片高性能铝
合金阴极产业化及新材料研究院建设项目投入增加。
8、 报告期末使用权资产 56,410.72 元，比上年期末 0.00 元，增加 56,410.72 元，增幅 100.00%，主要
原因是理工新能源租用厂房建设新型铅炭储能电池组装生产线、电池充放电循环测试中心及相关配
套设施，按照租赁准则确认使用权资产。
9、 报告期末无形资产 21,445,545.88 元，比上年期末 15,049,202.40 元，增加 6,396,343.48 元，增
幅 42.50%，主要原因是投资性房地产转回。
10、 报告期末其他非流动资产 4,933,366.46 元，比上年期末 0.00 元，增加 4,933,366.46 元，增
幅 100.00%，主要原因是报告期支付的设备款增加。
11、 报告期末短期借款 155,855,029.02 元，比上年期末 83,424,789.58 元，增加 72,430,239.44
元，增幅 86.82%，主要原因是报告期内新增银行贷款，以及不符合金融资产终止确认条件的已向金
融机构贴现尚未到期的应收票据，还原为短期借款增加。
12、 报告期末应付票据 14,000,000.00 元，比上年期末 0.00 元，增加 14,000,000.00 元，增幅
100.00%，主要原因是报告期内通过兴业银行开具的银行承兑汇票增加。
13、 报告期末预收款项 1,218,100.41 元，比上年期末 2,301,038.56 元，减少 1,082,938.15 元，
降幅 47.06%，主要原因是报告期内部分房屋建筑收回自用，收到的房屋租赁费减少。
14、 报告期末应付职工薪酬 2,607,341.07 元，比上年期末 1,565,199.05 元，增加 1,042,142.02
元，增幅 66.58%，主要原因是报告期末按薪酬制度计提绩效工资较上年期末增加。
15、 报告期末其他应付款 1,029,933.91 元，比上年期末 384,569.86 元，增加 645,364.05 元，
增幅 167.81%，主要原因是报告期取得的按照《云南省科技厅科技计划项目合同书》确认应付项目
主要参与单位资金。
16、 报告期末一年内到期的非流动负债 47,331.67 元，比上年期末 8,269,537.11 元，减少
8,222,205.44 元，降幅 99.43%，主要原因是报告期内偿还远东租赁借款。
17、 报告期末长期借款 4,960,000.00 元，比上年期末 0.00 元，增加 4,960,000.00 元，增幅
100.00%，主要原因是报告期内取得兴业银行长期借款。
18、 报告期末租赁负债 69,003.52 元，比上年期末 0.00 元，增加 69,003.52 元，增幅 100.00%，
主要原因是报告期内理工新能源租用厂房建设新型铅炭储能电池组装生产线、电池充放电循环测试
中心及相关配套设施，按照租赁准则确认租赁负债。
19、 报告期末预计负债 1,456,766.00 元，比上年期末 0.00 元，增加 1,456,766.00 元，增幅
100.00%，主要原因是公司子公司晋宁理工恒达科技有限公司与云南大泽电极科技股份有限公司
（以下简称“大泽电极”）于 2019 年 4 月签订《锌电解阳极板买卖合同》，约定大泽电极以
3,606.90 万元的价格向本公司购买 11,000 片锌电解阳极板，以合同总价款 10%的金额作为质保
金，质保期三年。后大泽电极以该批产品存在质量问题为由要求子公司晋宁理工恒达科技有限公司
承担赔偿责任，并于 2022 年 6 月 17 日向昆明市晋宁区人民法院提起诉讼（案号：[2022]云 0115
民初 1491 号），要求子公司晋宁理工恒达科技有限公司向其支付质量保证金扣款及资金占用利息
合计 146.80 万元并承担全部诉讼费。昆明市晋宁区人民法院受理后依法适用简易程序，于 2022 年
7 月 26 日公开开庭进行了审理，2022 年 7 月 27 日出具（2022）云 0115 民初 1491 号民事判决书，
判决晋宁理工恒达科技有限公司向大泽电极支付质量保证金扣款人民币 1,442,760.00 元，并承担
案件受理费和保全费 14,006.00 元；我司已于 2022 年 8 月 15 日向昆明市中级人民法院提起上诉，
具体开庭时间待定。
20、 报告期末递延收益 6,166,425.54 元，比上年期末 4,696,812.39 元，增加 1,469,613.15 元，
增幅 31.29%，主要原因是报告期内收到与资产相关政府补助 195.50 万元。
21、 报告期末股本 104,666,700.00 元，比上年期末 78,500,000.00 元，增加 26,166,700.00 元，
增幅 33.33%，主要原因是报告期内向不特定合格投资者公开发行股票股本增加。
22、 报告期末资本公积 185,825,116.99 元，比上年期末 78,192,852.90 元，增加 107,632,264.09
元，增幅 137.65%，主要原因是报告期内向不特定合格投资者公开发行股票取得募集资金的股本溢
价。
23、 报告期末其他综合收益 444,946.79 元，比上年期末-539,138.90 元，增加 984,085.69 元，增
幅 182.53%，主要原因是报告期末参股公司外币报表折算导致的其他综合收益上升。
（二） 利润表数据重大变化说明
1、 2022 年 1-9 月销售费用 4,521,998.07 元，比上年同期 3,364,856.02 元，增加 1,157,142.05 元，
增幅 34.39%，主要原因是报告期内售后服务费及职工薪酬增加。
2、 2022 年 1-9 月研发费用 11,265,723.05 元，比上年同期 8,544,899.71 元，增加 2,720,823.34 元，
增幅 31.84%，主要原因是报告期内研发投入增加。
3、 2022 年 1-9 月财务费用 4,096,926.42 元，比上年同期 6,456,836.93 元，减少 2,359,910.51 元，
降幅 36.55%，主要原因是报告期内偿还远东租赁借款、票据贴现减少及借款利率下降。
4、 2022 年 1-9 月投资收益-3,801,957.42 元，比上年同期 485,876.78 元，减少 4,287,834.20 元，降
幅 882.49%，主要原因是报告期内参股公司刚果（金）理工恒达 经营亏损。
5、 2022 年 1-9 月公允价值变动收益-10,557.77 元，比上年同期 0.00 元，减少 10,557.77 元，降幅
100.00%，主要原因是报告期内交易性金融资产公允价值变动。
6、 2022 年 1-9 月信用减值损失-2,930,985.33 元，比上年同期-1,698,372.84 元，减少 1,232,612.49
元，降幅 72.58%，主要原因是报告期末应收账款增加，计提的坏账准备增加。
7、 2022 年 1-9 月资产减值损失-458,014.51 元，比上年同期 202,909.98 元，减少 660924.49 元，降
幅 325.72%，主要原因是报告期末原材料价格下降。
8、 2022 年 1-9 月资产处置收益 0.00 元，比上年同期-470.45 元，增加 470.45 元，增幅 100.00%，主
要原因是报告期内无资产处置收益。
9、 2022 年 1-9 月营业外收入 10,020,159.49 元，比上年同期 512,916.92 元，增加 9,507,242.57 元，
增幅 1853.56%，主要原因是报告期内收到上市扶持资金 1000 万元。
10、 2022 年 1-9 月营业外支出 1,562,648.01 元，比上年同期 10,729.82 元，增加 1,551,918.19
元，增幅 14463.60%，主要原因是报告期内确认预计诉讼赔款。
（三） 现金流量表数据重大变化说明
1、 2022 年 1-9 月经营活动产生的现金流量净额-74,033,855.82 元，比上年同期-24,537,073.23 元，
减少 49,496,782.59 元，降幅 201.72%，主要原因是报告期内支付保函、保证金 3,379.51 万元,影
响支付其他与经营活动有关的现金增加。
2、 2022 年 1-9 月投资活动产生的现金流量净额-23,209,668.70 元，比上年同期-6,846,734.67 元，减
少 16,362,934.03 元，降幅 238.99%，主要原因是报告期内购买固定资产增加。
3、 2022 年 1-9 月筹资活动产生的现金流量净额 201,729,673.36 元，比上年同期 28,191,038.88 元，
增加 173,538,634.48 元，增幅 615.58%，主要原因是报告期内公司向不特定合格投资者公开发行
股票取得募集资金。
年初至报告期末（1-9 月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元
项目 金额
计入当期损益的政府补助 14,189,286.36
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -1,456,766.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 -10,557.77
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -85,722.52
非经常性损益合计 12,636,240.07
所得税影响数 2,129,661.42
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额 10,506,578.65
补充财务指标：
□适用 √不适用
会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
三、 报告期期末的普通股股本结构、持股 5%以上的股东或前十名股东情况
单位：股
普通股股本结构
期初 期末
股份性质 本期变动
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 37,081,585 47.24% 13,138,360 50,219,945 47.98%
无限售 其中：控股股东、实际控 0 0.00% 0 0 0.00%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00%
核心员工 14,000 0.0178% -14,000 0 0.00%
有限售股份总数 41,418,415 52.76% 13,028,340 54,446,755 52.02%
有限售
其中：控股股东、实际控 32,672,300 41.62% 0 32,672,300 31.22%
条件股
制人
份
董事、监事、高管 5,037,900 6.42% 0 5,037,900 4.81%
核心员工 0 0.00% 0 0 0.00%
总股本 78,500,000 - 26,166,700 104,666,700 -
普通股股东人数 4,886
单位：股
持股 5%以上的股东或前十名股东情况
期末
持有 期末持有
期末持 期末持有 期末持有
序 股东名 股东 期初持股 期末持股 的质 的司法冻
持股变动 股比 限售股份 无限售股
号 称 性质 数 数 押股 结股份数
例% 数量 份数量
份数 量
量
1 郭忠诚 境内 32,672,300 0 32,672,300 31.22% 32,672,300 0 0 0
自然
人
2 昆 明理 境内 6,110,000 0 6,110,000 5.84% 6,110,000 0 0 0
工 大学 非国
资 产经 有法
营 有限 人
公司
3 东 方金 境内 5,610,000 0 5,610,000 5.36% 5,610,000 0 0 0
海 投资 非国
（ 北 有法
京 ）有 人
限公司
4 罗章华 境内 0 4,995,762 4,995,762 4.77% 0 4,995,762 0 0
自然
人
5 秦晓霞 境 内 4,266,935 4,266,935 4.08% 0 4,266,935 0 0
自然 0
人
6 刘志平 境 内 3,005,900 0 3,005,900 2.87% 3,005,900 0 0 0
自然
人
7 彭跃 境内 2,704,000 0 2,704,000 2.58% 2,704,000 0 0 0
自然
人
8 张广立 境 内 1,712,600 0 1,712,600 1.64% 0 1,712,600 0 0
自然
人
9 黄太祥 境 内 1,632,000 0 1,632,000 1.56% 1,632,000 0 0 0
自然
人
10 黄惠 境内 1,675,452 -61,683 1,613,769 1.54% 0 1,613,769 0 0
自然
人
合计 - 55,122,252 9,201,014 64,323,266 61.46% 51,734,200 12,589,066 0 0
持股 5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：
公司前十名股东相互之间无关联关系。
四、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
第三节 重大事件
一、 重大事项的合规情况
√适用 □不适用
报告期内是否 是否经过内部 是否及时履 临时公告查
事项
存在 审议程序 行披露义务 询索引
诉讼、仲裁事项 是 不适用 不适用
对外担保事项 否 不适用 不适用
对外提供借款事项 否 不适用 不适用
股东及其关联方占用或转移公司资金、 否 不适用 不适用
资产及其他资源的情况
日常性关联交易的预计及执行情况 是 已事前及时履 不适用 2022-022
行
其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用
经股东大会审议通过的收购、出售资 是 已事前及时履 是 2022-061、
产、对外投资事项或者本季度发生的企 行 2022-082、
业合并事项 2022-083
股权激励计划、员工持股计划或其他员 否 不适用 不适用
工激励措施
股份回购事项 否 不适用 不适用
已披露的承诺事项 是 已事前及时履 是 昆明理工恒
行 达科技股份
有限公司招
股说明书
资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 是 已事前及时履 是 2022-026、
质押的情况 行 2022-031、
2022-032、
2022-039
被调查处罚的事项 否 不适用 不适用
失信情况 否 不适用 不适用
其他重大事项 否 不适用 不适用
重大事项详情、进展情况及其他重大事项
√适用 □不适用
1、诉讼事项
（1）详情：
公司子公司晋宁理工与云南大泽电极科技股份有限公司（以下简称“大泽电极”）于 2019 年 4 月签
订《锌电解阳极板买卖合同》，约定大泽电极以 3,606.90 万元的价格向本公司购买 11,000 片锌电解阳
极板，以合同总价款 10%的金额作为质保金，质保期三年。后大泽电极以该批产品存在质量问题为由要
求本公司承担赔偿责任，并于 2022 年 6 月 17 日向昆明市晋宁区人民法院提起诉讼（案号：[2022]云
0115 民初 1491 号），要求公司向其支付质量保证金扣款及资金占用利息合计 146.80 万元并承担全部
诉讼费。昆明市晋宁区人民法院受理后依法适用简易程序，于 2022 年 7 月 26 日公开开庭进行了审
理，2022 年 7 月 27 日出具（2022）云 0115 民初 1491 号民事判决书，判决晋宁理工向大泽电极支付质
量保证金扣款人民币 1,442,760.00 元，并承担案件受理费和保全费 14,006.00 元。
（2）进展情况：
公司子公司晋宁理工于 2022 年 8 月 15 日向云南省昆明市中级人民法院提起上诉，目前暂未开庭
审理。
2、对外投资事项
云南理工恒达新能源科技有限公司年产 1000 万 kVAh 新型铅炭长时储能电池生产基地项目
（1）详情：
详见公司于 2022 年 9 月 7 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）上披露的《昆明理工恒
达科技股份有限公司拟投资建设麒麟区铅炭储能电池生产基地项目暨签署招商引资协议书的公告》
（公告编号：2022-083）。
（2）进展情况：
该项目已于 2022 年 9 月 23 日在曲靖麒麟区发改局完成备案，于 2022 年 9 月 28 日在公司官网做
评报告征求意见稿的公示（公示期：2022 年 9 月 28 日-2022 年 10 月 17 日），目前已报曲靖市生态环
境局审批，公司后续将尽快推进环评审批事项。
昆明市晋宁区大容量铅炭长时储能电池板栅及储能电池项目
（1）详情：
详见公司于 2022 年 9 月 6 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）上披露的《昆明理工恒
达科技股份有限公司拟投资建设昆明市晋宁区大容量铅炭长时储能电池板栅及储能电池项目暨签署项
目投资合同的公告》（公告编号：2022-082）。
（2）进展情况：
该项目已于 2022 年 9 月 26 日取得了晋宁工业园区入园批复，于 2022 年 9 月 30 日完成项目在晋
宁区发改局的备案工作，目前正在开展项目的设计工作，公司后续将会根据规划逐步开展能评、环
评、地勘等相关工作。
3、日常性关联交易
单位：元
序号 具体事项类型 关联交易内容 年初预计金额 2022 年 1-9 月发生额
购买原材料、燃料、动
1 接受劳务 1,840,000.00 235,825.87
力，接受劳务
销售产品、商品，提供 购买专利、技术服
2 4,650,000.00 54,276.11
劳务 务
公司章程中约定适用于
3 本公司的日常关联交易 - - -
类型
4 其他 - - -
合计 6,490,000.00 290,101.98
4、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司资产抵、质押情况如下：
单位：元
序号 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产 发生原因
的比例%
1 货币资金 货币资金 质押 35,263,601.74 5.26% 出具保函、
保证金
2 投资性房地产 投资性房地 抵押 4,114,783.73 0.61% 担保抵押贷
产 款
3 固定资产 固定资产 抵押 63,141,373.76 9.43% 担保抵押贷
款
4 无形资产 无形资产 抵押 20,260,153.28 3.02% 担保抵押贷
款
总计 - 122,779,912.51 18.33%
（1）质押的货币资金履约完成后解押，无回收风险。
（2）投资性房地产、固定资产、无形资产主要用于担保抵押贷款，公司整体经营情况良好，因抵
押导致经营性风险的可能性较低。
二、 利润分配与公积金转增股本的情况
(一) 报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况
□适用 √不适用
报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
□适用 √不适用
(二) 董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案
□适用 √不适用
第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况
是否审计 否
二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 149,992,899.59 17,329,242.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 985,458.17
衍生金融资产
应收票据 43,073,301.26 19,683,775.10
应收账款 181,413,216.30 158,867,690.04
应收款项融资 6,000,000.00
预付款项 20,328,239.31 4,350,248.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备
金
其他应收款 3,602,873.05 3,032,272.49
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 90,100,152.75 63,478,118.07
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流
动资产
其他流动资产 6,719,215.58 6,462,616.89
流动资产合计 502,215,356.01 273,203,963.42
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 8,104,334.83 10,918,222.50
其他权益工具投资
其他非流动金融资
产
投资性房地产 4,114,783.73 14,346,691.58
固定资产 86,930,074.17 84,824,184.62
在建工程 34,345,326.51 6,275,097.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 56,410.72
无形资产 21,445,545.88 15,049,202.40
开发支出
商誉
长期待摊费用 674,615.17 827,028.37
递延所得税资产 7,036,481.21 7,368,397.33
其他非流动资产 4,933,366.46
非流动资产合计 167,640,938.68 139,608,824.19
资产总计 669,856,294.69 412,812,787.61
流动负债：
短期借款 155,855,029.02 83,424,789.58
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 14,000,000.00
应付账款 47,837,287.03 39,423,651.51
预收款项 1,218,100.41 2,301,038.56
合同负债 6,571,125.68 9,249,556.36
卖出回购金融资产
款
吸收存款及同业存
放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,607,341.07 1,565,199.05
应交税费 2,662,736.18 2,212,309.39
其他应付款 1,029,933.91 384,569.86
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流 47,331.67 8,269,537.11
动负债
其他流动负债 854,246.33 1,202,442.33
流动负债合计 232,683,131.30 148,033,093.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 4,960,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 69,003.52
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,456,766.00
递延收益 6,166,425.54 4,696,812.39
递延所得税负债 2,485,486.68 2,368,761.85
其他非流动负债
非流动负债合计 15,137,681.74 7,065,574.24
负债合计 247,820,813.04 155,098,667.99
所有者权益（或股
东权益）：
股本 104,666,700.00 78,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 185,825,116.99 78,192,852.90
减：库存股
其他综合收益 444,946.79 -539,138.90
专项储备
盈余公积 7,889,806.83 7,889,806.83
一般风险准备
未分配利润 123,208,911.04 93,670,598.79
归属于母公司所有 422,035,481.65 257,714,119.62
者权益合计
少数股东权益
所有者权益（或股 422,035,481.65 257,714,119.62
东权益）合计
负债和所有者权益 669,856,294.69 412,812,787.61
（或股东权益）总
计
法定代表人：郭忠诚 主管会计工作负责人：朱承亮 会计机构负责人：计慧
(二) 母公司资产负债表
单位：元
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 128,125,176.15 12,308,716.55
交易性金融资产 985,458.17
衍生金融资产
应收票据 42,193,595.06 19,839,252.30
应收账款 178,509,386.25 161,824,387.12
应收款项融资 6,000,000.00
预付款项 10,277,916.54 755,790.70
其他应收款 8,843,225.26 12,718,008.76
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 55,335,679.43 47,155,234.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,344,453.58 6,461,725.61
流动资产合计 433,614,890.44 261,063,115.06
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 50,841,125.00 43,241,125.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 4,114,783.73 14,346,691.58
固定资产 13,977,352.34 11,004,767.48
在建工程 20,795,841.82 3,953,016.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 56,410.72
无形资产 12,117,387.63 5,568,167.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 674,615.17 827,028.37
递延所得税资产 5,637,085.11 5,791,997.54
其他非流动资产 2,887,960.63
非流动资产合计 111,102,562.15 84,732,793.06
资产总计 544,717,452.59 345,795,908.12
流动负债：
短期借款 114,475,029.02 75,124,789.58
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,380,000.00 8,300,000.00
应付账款 21,781,623.93 24,017,631.90
预收款项 1,218,100.41 2,301,038.56
合同负债 5,615,320.54 7,829,426.30
卖出回购金融资产款
应付职工薪酬 958,395.64 508,359.59
应交税费 232,225.36 979,341.41
其他应付款 806,350.00 261,804.48
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 47,331.67 2,523,565.67
其他流动负债 729,991.67 1,017,825.42
流动负债合计 161,244,368.24 122,863,782.91
非流动负债：
长期借款 4,960,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 69,003.52
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 5,487,500.90 3,901,167.65
递延所得税负债 686,059.00 695,116.66
其他非流动负债
非流动负债合计 11,202,563.42 4,596,284.31
负债合计 172,446,931.66 127,460,067.22
所有者权益（或股东权益）：
股本 104,666,700.00 78,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 185,302,011.18 77,669,747.09
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 7,889,806.83 7,889,806.83
一般风险准备
未分配利润 74,412,002.92 54,276,286.98
所有者权益（或股东权益）合计 372,270,520.93 218,335,840.90
负债和所有者权益（或股东权益）总计 544,717,452.59 345,795,908.12
(三) 合并利润表
单位：元
项目 2022 年 7-9 月 2021 年 7-9 月 2022 年 1-9 月 2021 年 1-9 月
一、营业总收入 105,942,552.22 116,284,224.60 393,576,502.80 389,821,648.33
其中：营业收入 105,942,552.22 116,284,224.60 393,576,502.80 389,821,648.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 100,828,256.07 113,088,434.84 365,870,362.49 367,185,771.41
其中：营业成本 87,345,475.15 104,090,900.98 334,475,632.41 338,790,340.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 637,343.30 478,504.77 2,250,313.93 1,890,503.97
销售费用 1,328,056.72 1,130,010.95 4,521,998.07 3,364,856.02
管理费用 4,802,176.04 2,662,663.66 9,259,768.61 8,138,333.97
研发费用 4,981,265.12 2,812,317.76 11,265,723.05 8,544,899.71
财务费用 1,733,939.74 1,914,036.72 4,096,926.42 6,456,836.93
其中：利息费用 1,818,840.29 1,691,252.04 4,323,283.52 5,795,142.23
利息收入 196,655.77 1,375.65 254,496.88 10,565.43
加：其他收益 299,128.53 248,218.61 4,189,286.36 1,221,891.15
投资收益（损失以“- -1,788,255.62 286,092.94 -3,801,957.42 485,876.78
”号填列）
其中：对联营企业和合 -1,784,271.56 32,664.26 -3,797,973.36 179,318.36
营企业的投资收益（损失以
“-”号填列）
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-
”号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -10,557.77 -10,557.77
失以“-”号填列）
信用减值损失（损失以 -306,092.11 -587,319.76 -2,930,985.33 -1,698,372.84
“-”号填列）
资产减值损失（损失以 681,081.35 -236,751.81 -458,014.51 202,909.98
“-”号填列）
资产处置收益（损失以 -470.45
“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“- 3,989,600.53 2,906,029.74 24,693,911.64 22,847,711.54
”号填列）
加：营业外收入 3,000,002.23 443,125.86 10,020,159.49 512,916.92
减：营业外支出 164.91 10,640.06 1,562,648.01 10,729.82
四、利润总额（亏损总额以 6,989,437.85 3,338,515.54 33,151,423.12 23,349,898.64
“-”号填列）
减：所得税费用 471,912.01 -60,308.76 3,613,110.87 1,913,365.19
五、净利润（净亏损以“- 6,517,525.84 3,398,824.30 29,538,312.25 21,436,533.45
”号填列）
其中：被合并方在合并前实
现的净利润
（一）按经营持续性分类： - - - -
1.持续经营净利润（净亏 6,517,525.84 3,398,824.30 29,538,312.25 21,436,533.45
损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类： - - - -
1.少数股东损益（净亏损
以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的 6,517,525.84 3,398,824.30 29,538,312.25 21,436,533.45
净利润（净亏损以“-”号
填列）
六、其他综合收益的税后净 534,541.92 42,888.76 984,085.69 -66,998.74
额
（一）归属于母公司所有者 534,541.92 42,888.76 984,085.69 -66,998.74
的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其
他综合收益
（1）重新计量设定受益
计划变动额
（2）权益法下不能转损
益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资
公允价值变动
（4）企业自身信用风险
公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他 534,541.92 42,888.76 984,085.69 -66,998.74
综合收益
（1）权益法下可转损益 534,541.92 42,888.76 984,085.69 -66,998.74
的其他综合收益
（2）其他债权投资公允
价值变动
（3）金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用
减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算
差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 7,052,067.76 3,441,713.06 30,522,397.94 21,369,534.71
（一）归属于母公司所有者 7,052,067.76 3,441,713.06 30,522,397.94 21,369,534.71
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/ 0.07 0.04 0.36 0.27
股）
（二）稀释每股收益（元/ 0.07 0.04 0.29 0.27
股）
法定代表人：郭忠诚 主管会计工作负责人：朱承亮 会计机构负责人：计慧
(四) 母公司利润表
单位：元
项目 2022 年 7-9 月 2021 年 7-9 月 2022 年 1-9 月 2021 年 1-9 月
一、营业收入 105,418,850.72 108,597,325.21 390,928,346.46 376,020,084.10
减：营业成本 91,549,551.73 96,406,846.35 351,166,521.89 330,683,144.24
税金及附加 357,528.36 245,011.84 1,187,657.96 722,580.55
销售费用 1,266,565.06 1,088,566.30 4,387,904.63 3,139,661.29
管理费用 4,219,972.65 2,170,443.38 7,664,474.63 6,385,742.08
研发费用 5,088,120.30 2,359,237.05 11,908,551.03 8,099,067.50
财务费用 1,683,958.54 1,669,044.95 3,969,088.40 5,312,988.65
其中：利息费用 1,416,802.30 1,474,144.75 3,692,451.82 4,753,466.79
利息收入 33,037.19 1,125.77 89,135.61 5,713.01
加：其他收益 225,600.02 209,311.91 4,035,969.88 1,053,555.52
投资收益（损失以“- -3,984.06 -3,984.06 53,129.74
”号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益（损失以
“-”号填列）
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-
”号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -10,557.77 -10,557.77
失以“-”号填列）
信用减值损失（损失以 -229,445.32 -275,868.60 -2,976,075.62 -1,329,177.58
“-”号填列）
资产减值损失（损失以 362,298.32 -254,142.67 -303,542.95 -212,961.00
“-”号填列）
资产处置收益（损失以 -470.45
“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“- 1,597,065.27 4,337,475.98 11,385,957.40 21,240,976.02
”号填列）
加：营业外收入 3,000,002.23 0.01 10,018,785.18 0.07
减：营业外支出 164.91 105,882.01 89.76
三、利润总额（亏损总额以 4,596,902.59 4,337,475.99 21,298,860.57 21,240,886.33
“-”号填列）
减：所得税费用 -136,896.38 154,251.45 1,163,144.63 1,681,109.10
四、净利润（净亏损以“- 4,733,798.97 4,183,224.54 20,135,715.94 19,559,777.23
”号填列）
（一）持续经营净利润（净 4,733,798.97 4,183,224.54 20,135,715.94 19,559,777.23
亏损以“-”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“-”号填列）
五、其他综合收益的税后净
额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 4,733,798.97 4,183,224.54 20,135,715.94 19,559,777.23
七、每股收益：
（一）基本每股收益（元/
股）
（二）稀释每股收益（元/
股）
(五) 合并现金流量表
单位：元
项目 2022 年 1-9 月 2021 年 1-9 月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 318,863,498.11 316,203,841.51
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,032,311.76 1,081,795.40
收到其他与经营活动有关的现金 29,843,630.22 13,286,322.70
经营活动现金流入小计 349,739,440.09 330,571,959.61
购买商品、接受劳务支付的现金 345,941,854.09 307,660,551.91
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 19,042,495.77 20,082,296.48
支付的各项税费 12,645,124.26 9,945,821.31
支付其他与经营活动有关的现金 46,143,821.79 17,420,363.14
经营活动现金流出小计 423,773,295.91 355,109,032.84
经营活动产生的现金流量净额 -74,033,855.82 -24,537,073.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 71,791.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 8,015,116.51
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,086,907.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 22,209,668.70 11,933,642.18
付的现金
投资支付的现金 996,015.94 3,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,984.06
投资活动现金流出小计 23,209,668.70 14,933,642.18
投资活动产生的现金流量净额 -23,209,668.70 -6,846,734.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 136,986,956.17
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 160,741,667.97 92,665,200.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 297,728,624.14 92,665,200.00
偿还债务支付的现金 91,638,754.59 54,354,298.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,358,996.19 10,119,862.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,200.00
筹资活动现金流出小计 95,998,950.78 64,474,161.12
筹资活动产生的现金流量净额 201,729,673.36 28,191,038.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 104,486,148.84 -3,192,769.02
加：期初现金及现金等价物余额 10,243,149.01 14,347,799.19
六、期末现金及现金等价物余额 114,729,297.85 11,155,030.17
法定代表人：郭忠诚 主管会计工作负责人：朱承亮 会计机构负责人：计慧
(六) 母公司现金流量表
单位：元
项目 2022 年 1-9 月 2021 年 1-9 月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 312,154,610.20 306,225,901.27
收到的税费返还 1,081,795.40
收到其他与经营活动有关的现金 27,478,987.56 13,156,299.62
经营活动现金流入小计 339,633,597.76 320,463,996.29
购买商品、接受劳务支付的现金 349,980,457.39 308,894,085.76
支付给职工以及为职工支付的现金 7,043,169.31 6,262,252.98
支付的各项税费 5,481,908.40 5,628,154.98
支付其他与经营活动有关的现金 45,213,570.90 15,954,736.72
经营活动现金流出小计 407,719,106.00 336,739,230.44
经营活动产生的现金流量净额 -68,085,508.24 -16,275,234.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 2,000.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 9,200,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,202,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 12,911,626.49 5,710,322.71
付的现金
投资支付的现金 8,596,015.94 3,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,984.06
投资活动现金流出小计 21,511,626.49 8,910,322.71
投资活动产生的现金流量净额 -21,511,626.49 291,677.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 136,986,956.17
取得借款收到的现金 119,361,667.97 76,082,600.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 256,348,624.14 76,082,600.00
偿还债务支付的现金 77,558,713.98 50,123,645.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,691,650.37 8,645,394.08
支付其他与筹资活动有关的现金 1,100.00
筹资活动现金流出小计 81,251,464.35 58,769,039.31
筹资活动产生的现金流量净额 175,097,159.79 17,313,560.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 85,500,025.06 1,330,003.83
加：期初现金及现金等价物余额 8,829,553.21 8,506,367.62
六、期末现金及现金等价物余额 94,329,578.27 9,836,371.45
